亚博ag官网

中文

中華人民共和國證券投資基金法

 中華人民共和國證券投資基金法

  (20150424日 中華人民共和國主席令第23號)

   

  20031028日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過;20121228日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂;中華人民共和國主席令第七十一號公布;自201361日起施行。根據2015424日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正)   

第一(yi)章 總(zong)則(ze)

  第一條 為(wei)了規(gui)范證(zheng)券(quan)投(tou)資基(ji)金活(huo)動,保護投(tou)資人及(ji)相關當事人的合法(fa)(fa)權(quan)益,促進證(zheng)券(quan)投(tou)資基(ji)金和資亚博ag官(guan)网場的健(jian)康發展,制(zhi)定(ding)本法(fa)(fa)。

  第二條(tiao) 在中(zhong)華人(ren)(ren)(ren)民共和國(guo)境內,公開或(huo)者(zhe)非公開募集(ji)資(zi)金(jin)設立(li)證(zheng)券投資(zi)基(ji)金(jin)(以下簡稱基(ji)金(jin)),由基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)(ren)(ren)管(guan)理,基(ji)金(jin)托管(guan)人(ren)(ren)(ren)托管(guan),為基(ji)金(jin)份額持有(you)(you)人(ren)(ren)(ren)的(de)利益(yi),進行證(zheng)券投資(zi)活動,適(shi)用本法(fa)(fa);本法(fa)(fa)未規定的(de),適(shi)用《中(zhong)華人(ren)(ren)(ren)民共和國(guo)信(xin)托法(fa)(fa)》、《中(zhong)華人(ren)(ren)(ren)民共和國(guo)證(zheng)券法(fa)(fa)》和其(qi)他有(you)(you)關(guan)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規的(de)規定。

  第三(san)條(tiao) 基金(jin)管(guan)理人、基金(jin)托管(guan)人和(he)基金(jin)份額持有人的權利、義(yi)務,依(yi)照本法在基金(jin)合同中約定。

  基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)、基(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管(guan)人(ren)依照本法和基(ji)金(jin)(jin)合(he)同的約定,履(lv)行受托(tuo)職(zhi)責(ze)。

  通(tong)過(guo)(guo)公(gong)開(kai)(kai)募(mu)集(ji)(ji)方式(shi)設立的(de)基(ji)(ji)金(jin)(以(yi)下簡稱(cheng)公(gong)開(kai)(kai)募(mu)集(ji)(ji)基(ji)(ji)金(jin))的(de)基(ji)(ji)金(jin)份額持(chi)(chi)有人按其所持(chi)(chi)基(ji)(ji)金(jin)份額享受(shou)收益和承擔風(feng)險,通(tong)過(guo)(guo)非公(gong)開(kai)(kai)募(mu)集(ji)(ji)方式(shi)設立的(de)基(ji)(ji)金(jin)(以(yi)下簡稱(cheng)非公(gong)開(kai)(kai)募(mu)集(ji)(ji)基(ji)(ji)金(jin))的(de)收益分配(pei)和風(feng)險承擔由基(ji)(ji)金(jin)合同(tong)約(yue)定(ding)。

  第四條 從事證券投資(zi)基金活(huo)動,應(ying)當(dang)遵循自(zi)愿(yuan)、公平、誠實(shi)信(xin)用的原(yuan)則(ze),不得(de)損害國家利(li)益和社會公共利(li)益。

  第五條 基金(jin)(jin)財產(chan)的(de)債務(wu)由基金(jin)(jin)財產(chan)本身承擔,基金(jin)(jin)份(fen)額持(chi)有人(ren)以其(qi)出(chu)資為限(xian)對(dui)基金(jin)(jin)財產(chan)的(de)債務(wu)承擔責任。但基金(jin)(jin)合同(tong)依照本法(fa)另有約(yue)定的(de),從其(qi)約(yue)定。

  基(ji)金財產(chan)(chan)獨立于(yu)基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)、基(ji)金托(tuo)管(guan)人(ren)的固有(you)(you)財產(chan)(chan)。基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)、基(ji)金托(tuo)管(guan)人(ren)不得將基(ji)金財產(chan)(chan)歸入其固有(you)(you)財產(chan)(chan)。

  基(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)、基(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管人(ren)因基(ji)金(jin)(jin)財產(chan)的管理、運用或者其他情(qing)形而取得的財產(chan)和收(shou)益,歸(gui)入基(ji)金(jin)(jin)財產(chan)。

  基金管理人(ren)(ren)、基金托管人(ren)(ren)因依(yi)法解(jie)散(san)、被依(yi)法撤銷或者(zhe)被依(yi)法宣告破(po)產(chan)等原因進行清算的,基金財(cai)產(chan)不屬于其清算財(cai)產(chan)。

  第六條 基(ji)金財產(chan)的債(zhai)權,不(bu)得與基(ji)金管理人(ren)、基(ji)金托(tuo)管人(ren)固(gu)有財產(chan)的債(zhai)務相(xiang)抵(di)銷;不(bu)同基(ji)金財產(chan)的債(zhai)權債(zhai)務,不(bu)得相(xiang)互抵(di)銷。

  第七條(tiao) 非因(yin)基金(jin)財產本身承擔的債務(wu),不得對基金(jin)財產強(qiang)制執行。

  第八條 基金(jin)(jin)財產投資的相關稅收(shou),由基金(jin)(jin)份(fen)額持有人(ren)承(cheng)擔(dan),基金(jin)(jin)管理人(ren)或(huo)者其(qi)他扣繳(jiao)義務(wu)人(ren)按照國(guo)家有關稅收(shou)征收(shou)的規定代扣代繳(jiao)。

  第(di)九條 基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人、基(ji)金(jin)(jin)托管(guan)人管(guan)理(li)、運用(yong)基(ji)金(jin)(jin)財(cai)產,基(ji)金(jin)(jin)服務(wu)(wu)機構從(cong)事基(ji)金(jin)(jin)服務(wu)(wu)活動,應當恪盡職守(shou),履行誠實信用(yong)、謹慎(shen)勤勉的義務(wu)(wu)。

  基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人運用基(ji)金(jin)(jin)財產進行證(zheng)券投(tou)資,應當遵(zun)守(shou)審慎經(jing)營規則,制定科學合(he)理(li)的投(tou)資策略和(he)風險(xian)管(guan)理(li)制度(du),有效防范和(he)控(kong)制風險(xian)。

  基(ji)(ji)金從業(ye)(ye)人員(yuan)應(ying)當具(ju)備基(ji)(ji)金從業(ye)(ye)資格,遵守(shou)(shou)法律(lv)、行(xing)政(zheng)法規,恪守(shou)(shou)職業(ye)(ye)道德(de)和行(xing)為規范。

  第十條 基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)、基(ji)金(jin)托管人(ren)和基(ji)金(jin)服(fu)務機構(gou),應(ying)當依照本法成立證(zheng)券投(tou)資基(ji)金(jin)行業(ye)(ye)亞博ag有(you)保障(以下簡稱基(ji)金(jin)行業(ye)(ye)亞博ag有(you)保障),進行行業(ye)(ye)自律,協調(diao)行業(ye)(ye)關系,提供行業(ye)(ye)服(fu)務,促進行業(ye)(ye)發展(zhan)。

  第十(shi)一條 國務院證(zheng)券監督管(guan)理(li)機構依法對證(zheng)券投資基(ji)金活動實施監督管(guan)理(li);其派出機構依照授權履行職責。

第二章 基金管理人(ren)

  第十(shi)二(er)條 基(ji)金管(guan)理人(ren)由依(yi)法設立的公(gong)司或者合伙企(qi)業(ye)擔任。

  公(gong)開募集基金的基金管理(li)人,由基金管理(li)公(gong)司或(huo)者(zhe)經國務院(yuan)證券監督管理(li)機(ji)構(gou)按照(zhao)規定(ding)核(he)準的其他(ta)機(ji)構(gou)擔任。

  第十(shi)三條(tiao) 設立管理(li)公開募集(ji)基(ji)金的基(ji)金管理(li)公司,應(ying)當具備下(xia)列(lie)條件,并(bing)經國(guo)務(wu)院證券監督管理(li)機構批(pi)準:

  (一)有(you)符合本法和《中(zhong)華人民(min)共和國公司法》規定的章程;

  (二)注冊(ce)資本不(bu)低于一(yi)億元人(ren)民幣,且必須為實繳貨幣資本;

  (三)主要股(gu)東應當(dang)具有經(jing)營(ying)金(jin)融業務(wu)(wu)或者管理(li)金(jin)融機構的良(liang)好(hao)業績、良(liang)好(hao)的財(cai)務(wu)(wu)狀況(kuang)和社(she)會信譽,資產規(gui)模達到國務(wu)(wu)院規(gui)定(ding)的標準,最(zui)近三年沒(mei)有違(wei)法記(ji)錄;

  (四)取(qu)得基金從業(ye)資格的人員達到法(fa)定人數;

  (五(wu))董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員具備(bei)相應(ying)的任(ren)職條(tiao)件;

  (六)有符合要求的營業場所、安全(quan)防范設施和與基(ji)金管(guan)理業務(wu)有關的其他(ta)設施;

  (七)有良(liang)好的內部治理結構、完善的內部稽核(he)監控制度、風險控制制度;

  (八)法律(lv)、行政(zheng)法規規定的(de)(de)和經國(guo)務院批準的(de)(de)國(guo)務院證(zheng)券監督管理(li)機構規定的(de)(de)其他條(tiao)件。

  第十(shi)四條 國務院證券監督管理(li)機構(gou)應(ying)當自受理(li)基(ji)金管理(li)公司(si)設立申請(qing)(qing)之日起六(liu)個月內依照本法第十三條(tiao)規定的條(tiao)件和審(shen)慎監管原則(ze)進行審(shen)查,作出(chu)批準或者不予批準的決定,并(bing)通(tong)知申請(qing)(qing)人(ren);不予批準的,應(ying)當說(shuo)明理(li)由。

  基(ji)金管理公(gong)(gong)司變更持有百分之五以上股(gu)權(quan)的股(gu)東,變更公(gong)(gong)司的實際(ji)控制人,或(huo)者變更其他重大事項(xiang),應當報(bao)經國(guo)務(wu)院證券監督(du)管理機構批(pi)(pi)準。國(guo)務(wu)院證券監督(du)管理機構應當自受(shou)理申請(qing)之日起六十(shi)日內作出(chu)批(pi)(pi)準或(huo)者不(bu)予批(pi)(pi)準的決定,并(bing)通知申請(qing)人;不(bu)予批(pi)(pi)準的,應當說明理由。

  第十(shi)五條 有下列情形之一的,不(bu)得擔任公開(kai)募集基(ji)金的基(ji)金管理人(ren)的董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)和(he)其他從業人(ren)員(yuan):

  (一)因犯有(you)貪(tan)污賄賂、瀆職(zhi)、侵犯財產(chan)罪或(huo)者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處(chu)刑罰的;

  (二(er))對所任職的公司、企(qi)業(ye)因經營(ying)不善(shan)破產清算或者(zhe)因違法被(bei)吊銷(xiao)營(ying)業(ye)執(zhi)照負(fu)有個人(ren)責(ze)任的董(dong)事、監事、廠長、高級管(guan)理(li)人(ren)員,自該公司、企(qi)業(ye)破產清算終結或者(zhe)被(bei)吊銷(xiao)營(ying)業(ye)執(zhi)照之(zhi)日起未逾(yu)五年(nian)的;

  (三)個人所負債務數額較大,到期未清償(chang)的;

   (四)因(yin)違(wei)法行為(wei)被開除的基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)(ren)、基(ji)金托管(guan)人(ren)(ren)、證(zheng)券(quan)交易所、證(zheng)券(quan)公司、證(zheng)券(quan)登(deng)記結算機(ji)構(gou)、期貨(huo)交易所、期貨(huo)公司及(ji)其(qi)他機(ji)構(gou)的從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)和國家機(ji)關(guan)工作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan);

  (五)因(yin)違法行為被吊銷執業(ye)證書(shu)或者被取消資格的(de)律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的(de)從業(ye)人員、投資咨(zi)詢從業(ye)人員;

  (六(liu))法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)不得從事基金業(ye)務(wu)的(de)其他人員。

  第十六(liu)條 公開募(mu)集基(ji)金的(de)(de)基(ji)金管理人(ren)的(de)(de)董(dong)事、監事和高級(ji)管理人(ren)員,應(ying)當熟悉(xi)證券(quan)投(tou)資(zi)方面的(de)(de)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規,具有(you)三年以上(shang)與其所任(ren)職務相關的(de)(de)工作經歷;高級(ji)管理人(ren)員還應(ying)當具備基(ji)金從業(ye)資(zi)格。

  第十七(qi)條① 公開募集(ji)基(ji)金的基(ji)金管理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)的董(dong)事、監事、高級管理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)和其(qi)他從業人(ren)(ren)(ren)員(yuan),其(qi)本(ben)人(ren)(ren)(ren)、配偶、利(li)害關系人(ren)(ren)(ren)進行證券投資(zi),應當(dang)事先向基(ji)金管理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)申(shen)報,并(bing)不得與(yu)基(ji)金份額(e)持有人(ren)(ren)(ren)發(fa)生(sheng)利(li)益沖突。

  公(gong)開募集基(ji)金(jin)的(de)基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)應當建立前款規(gui)定人(ren)員進行證(zheng)券投資的(de)申報(bao)、登(deng)記、審查(cha)、處置等管(guan)理制度(du),并報(bao)國務院證(zheng)券監督管(guan)理機(ji)構備案。

  第十八條(tiao) 公(gong)開募集基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)的基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理人(ren)的董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)、高級管(guan)理人(ren)員(yuan)和其(qi)他(ta)從(cong)業人(ren)員(yuan),不(bu)得擔任(ren)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)托管(guan)人(ren)或者其(qi)他(ta)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理人(ren)的任(ren)何(he)職務,不(bu)得從(cong)事(shi)(shi)損(sun)害基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財產和基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額持有人(ren)利益的證券交易及其(qi)他(ta)活動。

  第十(shi)九(jiu)條 公開募集基金的基金管理人應當履行(xing)下列職責:

  (一(yi))依法募集資(zi)金(jin)(jin),辦理基金(jin)(jin)份額(e)的(de)發(fa)售(shou)和(he)登記事宜;

  (二)辦(ban)理基金備案手續;

  (三)對所管理(li)的不同基(ji)金財產分別(bie)管理(li)、分別(bie)記(ji)賬(zhang),進行證(zheng)券投資;

  (四)按照基(ji)金合同的約定(ding)確定(ding)基(ji)金收益分配方(fang)案,及時(shi)向基(ji)金份額持有人分配收益;

  (五(wu))進行基金會(hui)計(ji)核算并(bing)編制基金財務會(hui)計(ji)報(bao)告;

  (六)編制中期和(he)年度基金報告(gao);

  (七)計(ji)算并公告基(ji)金(jin)資產凈值,確定基(ji)金(jin)份額(e)申購、贖回價(jia)格;

  (八)辦理與基金財產(chan)管理業務活動有關的信(xin)息披露(lu)事項;

  (九)按(an)照規定召集基金(jin)份額持有人大(da)會;

  (十)保存(cun)基金財產管(guan)理業務(wu)活動的(de)記錄、賬(zhang)冊(ce)、報(bao)表和其他(ta)相關資料;

  (十一)以基(ji)金管理人名義,代表基(ji)金份額(e)持有人利益(yi)行使訴訟權(quan)利或者實施其(qi)他(ta)法(fa)律行為;

  (十(shi)二)國(guo)務院證券監督管理(li)機(ji)構規定的其(qi)他(ta)職責。

  第(di)二十條(tiao) 公(gong)開(kai)募集(ji)基金(jin)的(de)基金(jin)管理人(ren)及其(qi)董事、監事、高(gao)級管理人(ren)員(yuan)和其(qi)他(ta)從業人(ren)員(yuan)不得(de)有下列行(xing)為:

  (一(yi))將其固有財產或者他(ta)人財產混同于(yu)基金財產從事(shi)證券投資;

  (二)不(bu)公平地對待其管理的不(bu)同基金財(cai)產;

  (三(san))利用(yong)基金財產或者職務之便(bian)為(wei)基金份額持有人以外的人牟取利益;

  (四)向基金份額持有人(ren)違規承(cheng)諾(nuo)收益或(huo)者(zhe)承(cheng)擔損失;

  (五)侵占、挪用基金財(cai)產;

  (六)泄(xie)露因職務便利獲取的未公開信息、利用該(gai)信息從事或者明示、暗(an)示他人從事相關的交易活動(dong);

  (七)玩忽職(zhi)守,不按照規(gui)定履行職(zhi)責;

  (八)法律、行政法規和國務院證券監(jian)督管理機構規定禁止的(de)其他行為。

  第(di)二十一條 公開募(mu)集(ji)基(ji)金(jin)的(de)基(ji)金(jin)管理人應當建立良好(hao)的(de)內部(bu)治理結(jie)構,明確(que)股(gu)東(dong)會、董事會、監事會和高級管理人員(yuan)的(de)職責權限(xian),確(que)保(bao)基(ji)金(jin)管理人獨立運(yun)作。

  公開(kai)募集基金的基金管理人可(ke)以實行專業人士持(chi)股計劃(hua),建(jian)立(li)長效(xiao)激勵約束機制。

  公開募集(ji)基(ji)金(jin)的(de)基(ji)金(jin)管理人(ren)的(de)股東(dong)、董事(shi)、監事(shi)和高級(ji)管理人(ren)員在行(xing)使權利或者履行(xing)職責時,應當遵(zun)循基(ji)金(jin)份額持有人(ren)利益優先的(de)原則。

  第二(er)十二(er)條 公開(kai)募集基(ji)(ji)金的(de)基(ji)(ji)金管(guan)理人應當從(cong)管(guan)理基(ji)(ji)金的(de)報酬中計提風險準備金。

  公(gong)開(kai)募集(ji)基金(jin)的(de)基金(jin)管理人因違(wei)法違(wei)規(gui)、違(wei)反基金(jin)合(he)(he)同(tong)等原因給基金(jin)財(cai)產或(huo)者基金(jin)份額持有人合(he)(he)法權益造成損失,應當承擔(dan)賠償責(ze)任的(de),可以優先使用風險(xian)準備金(jin)予以賠償。

  第二十三條 公開(kai)募(mu)集基金的基金管理人的股東、實(shi)際(ji)控制人應當按照(zhao)國(guo)務院證(zheng)券(quan)監督管理機構的規定及(ji)時履行重(zhong)大事(shi)項報告義(yi)務,并不得有下列行為:

  (一)虛假(jia)出資(zi)或(huo)者抽(chou)逃出資(zi);

  (二)未依(yi)法經(jing)股東會或者(zhe)董事(shi)會決議擅自干預基金管理人的基金經(jing)營(ying)活動;

  (三)要求基(ji)金管(guan)理人(ren)利(li)用(yong)基(ji)金財產(chan)為(wei)自己或者他人(ren)牟取利(li)益(yi),損害基(ji)金份額持有人(ren)利(li)益(yi);

  (四)國務(wu)院證券監(jian)督管理機構規定(ding)禁止的其他行為。

  公開募集基金(jin)的(de)基金(jin)管(guan)理人(ren)的(de)股東(dong)、實際控制人(ren)有(you)前(qian)款(kuan)行為或(huo)者股東(dong)不再符合(he)法(fa)定條件的(de),國務院證券監督(du)管(guan)理機構應(ying)當責(ze)令(ling)其限期改正,并可視情(qing)節責(ze)令(ling)其轉(zhuan)讓所持有(you)或(huo)者控制的(de)基金(jin)管(guan)理人(ren)的(de)股權(quan)。

  在(zai)前(qian)款規定的股(gu)東、實際控制人按(an)照要求(qiu)改正違法行(xing)(xing)為、轉讓所持有(you)(you)或(huo)者控制的基金管理人的股(gu)權前(qian),國務院證券監督管理機(ji)構可以限(xian)制有(you)(you)關股(gu)東行(xing)(xing)使股(gu)東權利(li)。

  第(di)二十四條 公開募集基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)的基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)人(ren)違法違規,或者(zhe)其內(nei)部治理(li)結構(gou)、稽核監(jian)(jian)控和(he)風險控制管理(li)不符(fu)合規定的,國(guo)務(wu)院證(zheng)(zheng)券監(jian)(jian)督管理(li)機構(gou)應(ying)當責令(ling)其限期改正;逾期未改正,或者(zhe)其行為嚴重(zhong)危及該基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)人(ren)的穩健運行、損害基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)份額持有人(ren)合法權(quan)益的,國(guo)務(wu)院證(zheng)(zheng)券監(jian)(jian)督管理(li)機構(gou)可以區別情形,對其采取下列措施:

  (一(yi))限制(zhi)業務活動(dong),責令暫停部(bu)分或(huo)者全部(bu)業務;

  (二(er))限(xian)制(zhi)分配紅利(li),限(xian)制(zhi)向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提(ti)供福利(li);

  (三)限制(zhi)轉(zhuan)讓固(gu)有財產或(huo)者在固(gu)有財產上設(she)定其他權利;

  (四(si))責令更換(huan)董事、監事、高級管理(li)人員或者限制其權利(li);

  (五)責令有(you)關股東(dong)轉讓(rang)股權(quan)或者(zhe)限制有(you)關股東(dong)行使股東(dong)權(quan)利。

  公開募集基(ji)金的(de)基(ji)金管(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)整(zheng)改(gai)后,應當(dang)向國務(wu)院證券監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構提交報告。國務(wu)院證券監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構經驗收(shou),符合有關要求(qiu)的(de),應當(dang)自驗收(shou)完畢之日起(qi)三日內解除對(dui)其采取(qu)的(de)有關措施。

  第二十五條 公開募集基(ji)金的基(ji)金管理人的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責,致使基(ji)金管理人存(cun)在(zai)重大(da)違法違規行為或者重大(da)風險(xian)的,國務院證券監督管理機構可以責令更換(huan)。

  第二十六條 公開募(mu)集基(ji)金的基(ji)金管(guan)(guan)理人違(wei)法經(jing)營或(huo)者出(chu)現(xian)重大風(feng)險,嚴重危害(hai)(hai)證券市場秩序、損害(hai)(hai)基(ji)金份額(e)持有人利(li)益(yi)的,國務院證券監督管(guan)(guan)理機構(gou)可以對(dui)該基(ji)金管(guan)(guan)理人采取(qu)責令停業整頓、指定其他(ta)機構(gou)托管(guan)(guan)、接(jie)管(guan)(guan)、取(qu)消(xiao)基(ji)金管(guan)(guan)理資格或(huo)者撤銷等監管(guan)(guan)措施。

  第二(er)十七條(tiao) 在(zai)公開募集(ji)基(ji)(ji)金的(de)基(ji)(ji)金管(guan)理(li)(li)人(ren)被責(ze)令(ling)停業整頓、被依法(fa)指定(ding)托管(guan)、接(jie)管(guan)或(huo)者(zhe)清算期(qi)間(jian),或(huo)者(zhe)出(chu)現重大風險時,經國務院證券監(jian)督管(guan)理(li)(li)機構批準,可以對該基(ji)(ji)金管(guan)理(li)(li)人(ren)直接(jie)負責(ze)的(de)董事、監(jian)事、高級管(guan)理(li)(li)人(ren)員和其他直接(jie)責(ze)任人(ren)員采取下列措施:

  (一)通知出境管理(li)機關(guan)依法(fa)阻止其出境;

  (二)申(shen)請司法機關(guan)禁(jin)止其(qi)(qi)(qi)轉移、轉讓或(huo)者(zhe)以其(qi)(qi)(qi)他方(fang)式處分財產,或(huo)者(zhe)在財產上設(she)定其(qi)(qi)(qi)他權利。

  第(di)二(er)十八條 有(you)下列情形之一的,公開募(mu)集基(ji)金(jin)的基(ji)金(jin)管(guan)理人職(zhi)責終(zhong)止:

  (一)被依法取消基金(jin)管理資格(ge);

  (二)被基金份額持有人(ren)大(da)會解任(ren);

  (三(san))依(yi)(yi)法(fa)解散、被依(yi)(yi)法(fa)撤銷或者被依(yi)(yi)法(fa)宣告(gao)破產;

  (四)基金合同(tong)約(yue)定(ding)的(de)其他情形。

  第二十九條 公開募集基(ji)(ji)金(jin)的(de)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人職責終止的(de),基(ji)(ji)金(jin)份額持有人大(da)會應當在六個月(yue)內選任新基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人;新基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人產生前(qian),由(you)國務院證券(quan)監督管(guan)(guan)理(li)機構指定(ding)臨時基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人。

  公(gong)開募集基(ji)(ji)金的基(ji)(ji)金管理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)職責終(zhong)止的,應(ying)當妥善保管基(ji)(ji)金管理(li)(li)業(ye)務(wu)資料,及時辦理(li)(li)基(ji)(ji)金管理(li)(li)業(ye)務(wu)的移(yi)交手續,新基(ji)(ji)金管理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)或者臨(lin)時基(ji)(ji)金管理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)應(ying)當及時接收。

  第(di)三(san)十條 公(gong)開(kai)募集基金的基金管理人職責終止的,應當(dang)按照(zhao)規定聘(pin)請(qing)會(hui)計師(shi)事務所對基金財產(chan)進行審計,并將審計結果予以公(gong)告,同(tong)時報國(guo)務院證券監督(du)管理機構備案。

  第三十一條 對非公開募集基金(jin)的基金(jin)管理(li)人進(jin)行規(gui)范的具體辦法,由國務院金(jin)融(rong)監督管理(li)機構依照(zhao)本章的原則制定。

第三章 基金托(tuo)管(guan)人

  第三十二條 基(ji)金托管人由依(yi)法設立(li)的商業銀行或(huo)者其(qi)他金融機構擔任。

  商業(ye)銀行(xing)擔任基金托管(guan)人的,由國(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)證券(quan)監(jian)督管(guan)理機構(gou)會同國(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)銀行(xing)業(ye)監(jian)督管(guan)理機構(gou)核準(zhun);其他金融機構(gou)擔任基金托管(guan)人的,由國(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)證券(quan)監(jian)督管(guan)理機構(gou)核準(zhun)。

  第三十三條 擔(dan)任基金(jin)托管人,應當具(ju)備下列(lie)條(tiao)件:

  (一)凈資(zi)產和(he)風險控(kong)制(zhi)指標符合有關規定(ding);

  (二)設有(you)專(zhuan)門(men)的基金托管部門(men);

  (三)取得基金(jin)從(cong)業資格的專職人員達(da)到法定人數;

  (四)有安全保(bao)管基金財產(chan)的條件(jian);

  (五(wu))有安全高效的清算、交割(ge)系統;

  (六)有符合要(yao)求的營業場(chang)所、安全防范設施和與基(ji)金托管(guan)業務有關的其他設施;

  (七(qi))有完善的內部稽核監控制(zhi)度(du)和風險控制(zhi)制(zhi)度(du);

  (八(ba))法律、行(xing)政法規(gui)規(gui)定(ding)的和經國務(wu)院批(pi)準的國務(wu)院證券監督(du)管理機(ji)構、國務(wu)院銀(yin)行(xing)業監督(du)管理機(ji)構規(gui)定(ding)的其他條(tiao)件(jian)。

  第(di)三十四條 本(ben)法(fa)第十(shi)五(wu)條、第十(shi)七條、第十(shi)八(ba)條的(de)規定,適用于基(ji)金(jin)托管(guan)人的(de)專門基(ji)金(jin)托管(guan)部門的(de)高(gao)級管(guan)理人員和其他從業人員。

  本(ben)法第十(shi)六(liu)條(tiao)的規定,適用于基(ji)金托(tuo)管(guan)人(ren)的專門基(ji)金托(tuo)管(guan)部門的高級管(guan)理人(ren)員。

  第三十五條 基(ji)金托管(guan)人與基(ji)金管(guan)理人不(bu)得為同一機(ji)構(gou),不(bu)得相互出資或者持有股份(fen)。

  第三十六條 基(ji)金(jin)托管人應當履行下列(lie)職責:

  (一)安全保管基金(jin)財(cai)產;

  (二)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證(zheng)券賬戶;

  (三)對所(suo)托管的不(bu)同基(ji)金財產分別設置(zhi)賬戶,確保基(ji)金財產的完(wan)整(zheng)與獨立;

  (四)保(bao)存基金(jin)托管業務活動的記(ji)錄(lu)、賬冊(ce)、報表和其他(ta)相關資料;

  (五(wu))按照(zhao)基(ji)金合同的約定,根據基(ji)金管理(li)人的投資(zi)指令(ling),及時辦理(li)清算、交割事宜;

  (六)辦理與(yu)基金托管業務(wu)活動有關(guan)的(de)信(xin)息(xi)披(pi)露事項;

  (七)對基(ji)金財務會計報告(gao)、中期和年(nian)度基(ji)金報告(gao)出具意見;

  (八)復(fu)核、審查(cha)基(ji)金(jin)管理人計(ji)算(suan)的(de)基(ji)金(jin)資產凈值和基(ji)金(jin)份額申購、贖回價(jia)格;

  (九)按照規定召集基金份額持有(you)人大會(hui);

  (十)按(an)照規(gui)定監督基金管(guan)理(li)人的投資運(yun)作;

  (十(shi)一(yi))國務院證券(quan)監督管(guan)理機構規(gui)定的其他職(zhi)責。

  第(di)三(san)十七(qi)條 基(ji)金托管(guan)人(ren)發現基(ji)金管(guan)理人(ren)的投資指令違反法律、行政法規(gui)和其(qi)他有(you)關(guan)規(gui)定(ding),或者違反基(ji)金合同(tong)約定(ding)的,應當(dang)拒絕執行,立即通(tong)知基(ji)金管(guan)理人(ren),并及時向國務院(yuan)證券監督管(guan)理機構報告。

  基(ji)金(jin)托(tuo)管人(ren)發(fa)現基(ji)金(jin)管理人(ren)依據(ju)交易程序已(yi)經生效的投資指令(ling)違(wei)(wei)反(fan)法律(lv)、行政法規(gui)(gui)和(he)其他有關規(gui)(gui)定(ding),或者違(wei)(wei)反(fan)基(ji)金(jin)合同約定(ding)的,應當立即通(tong)知(zhi)基(ji)金(jin)管理人(ren),并及時向(xiang)國務院(yuan)證券監督管理機構報告。

  第三十八條 本法第二十條、第二十二條的規定,適用于基金托管人。

  第三十九條 基金托管人不再具備本法規定的條件,或者未能勤勉盡責,在履行本法規定的職責時存在重大失誤的,國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構應當責令其改正;逾期未改正,或者其行為嚴重影響所托管基金的穩健運行、損害基金份額持有人利益的,國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:

  (一)限制業務活動,責令暫停辦理新的基金托管業務;

  (二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。

  基金托管人整改后,應當向國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構提交報告;經驗收,符合有關要求的,應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。

  第四十條 國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:

  (一)連續三年沒有開展基金托管業務的;

  (二)違反本法規定,情節嚴重的;

  (三)法律、行政法規規定的其他情形。

  第四十一條 有下列情形之一的,基金托管人職責終止:

  (一)被依法取消基金托管資格;

  (二)被基金份額持有人大會解任;

  (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

  (四)基金合同約定的其他情形。

  第四十二條 基金托管人職責終止的,基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人;新基金托管人產生前,由國務院證券監督管理機構指定臨時基金托管人。

  基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

  第四十三條 基金托管人職責終止的,應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理機構備案。

第四章 基金的運作方(fang)式和組織(zhi)

  第四十四條 基金合同應當約定基金的運作方式。

  第四十五條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

  采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

  采用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法,由國務院證券監督管理機構另行規定。

  第四十六條 基金份額持有人(ren)享有下列權利:

  (一)分享(xiang)基金財產收益;

  (二)參與分配清算后的剩余基(ji)金財產;

  (三(san))依法轉讓或者申請贖回其持(chi)有的基金(jin)份額(e);

  (四)按照規定要求召開(kai)基金份(fen)額(e)持有人大會或(huo)者召集(ji)基金份(fen)額(e)持有人大會;

  (五)對基(ji)金(jin)份(fen)額持有(you)人大會審議事項行使表決權(quan);

  (六)對基(ji)金管理(li)人、基(ji)金托管人、基(ji)金服務機(ji)構損害(hai)其(qi)合法權益的(de)行為依(yi)法提起訴訟;

  (七(qi))基金合同約定的其他權利。

  公開募集基(ji)金(jin)的基(ji)金(jin)份額(e)持(chi)有(you)(you)人有(you)(you)權查閱(yue)(yue)或者復制公開披露的基(ji)金(jin)信息資(zi)料(liao);非公開募集基(ji)金(jin)的基(ji)金(jin)份額(e)持(chi)有(you)(you)人對(dui)涉及自身(shen)利(li)益的情況,有(you)(you)權查閱(yue)(yue)基(ji)金(jin)的財務會計賬簿等財務資(zi)料(liao)。

  第四(si)十七(qi)條 基(ji)金份額持(chi)有人(ren)大會(hui)由全體基(ji)金份額持(chi)有人(ren)組成,行使下列職權:

  (一(yi))決(jue)定基金擴(kuo)募或者延長基金合同期限;

  (二)決定修(xiu)改基(ji)金(jin)合同(tong)的重(zhong)要內容或者(zhe)提前終止基(ji)金(jin)合同(tong);

  (三)決(jue)定更(geng)換基金管理人、基金托(tuo)管人;

  (四)決定(ding)調整基金(jin)管理人、基金(jin)托管人的報酬(chou)標(biao)準;

  (五)基金合同約定的其他職權。

  第(di)四十八條(tiao) 按照基金(jin)合同約定,基金(jin)份額持有人大(da)會可(ke)以設(she)立日常(chang)機構(gou),行使下(xia)列職(zhi)權:

  (一(yi))召集基(ji)金份額持有人大(da)會;

  (二)提請更(geng)換基金管理人(ren)、基金托(tuo)管人(ren);

  (三)監督基(ji)金管理人的投(tou)資運作、基(ji)金托管人的托管活動(dong);

  (四)提請調整基(ji)金管(guan)理人(ren)、基(ji)金托(tuo)管(guan)人(ren)的報(bao)酬標準;

  (五(wu))基金合同(tong)約(yue)定的其(qi)他職權。

  前款規定的(de)日常機構,由(you)基金份額持有人(ren)大(da)會選舉產(chan)生(sheng)的(de)人(ren)員組成;其議(yi)事規則,由(you)基金合同約定。

  第(di)四十九(jiu)條(tiao) 基金份額持有人(ren)大(da)會及其日常(chang)機構(gou)不得直(zhi)接參(can)與或者(zhe)干涉基金的投資管理活(huo)動。 

第(di)五章(zhang) 基(ji)金的公開募集

  第五十條 公(gong)開(kai)募(mu)集基金(jin),應(ying)當經(jing)國(guo)務院證券監(jian)督管理機(ji)構注冊(ce)。未經(jing)注冊(ce),不得公(gong)開(kai)或者變相公(gong)開(kai)募(mu)集基金(jin)。

  前款所稱公開募(mu)集基金(jin),包括向(xiang)不(bu)特定對(dui)象募(mu)集資(zi)金(jin)、向(xiang)特定對(dui)象募(mu)集資(zi)金(jin)累計超(chao)過二百(bai)人,以及法律、行政法規規定的其他情形。

  公開募集基(ji)金應當由基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)管(guan)理(li),基(ji)金托管(guan)人(ren)托管(guan)。

  第五十一條  注冊(ce)公開(kai)募集基金,由擬任(ren)基金管理(li)人(ren)向(xiang)國務院證券監督管理(li)機構提交下列文件:

  (一)申請報告;

  (二)基金(jin)合同草案(an);

  (三)基金托管(guan)協(xie)議草(cao)案;

  (四(si))招募說明(ming)書草案;

  (五)律師事務(wu)所出具的法律意(yi)見書(shu);

  (六(liu))國務院證(zheng)券監督管理機構規定提交的其他文件。

  第(di)五十(shi)二條(tiao) 公開募(mu)集基(ji)金的基(ji)金合(he)同(tong)應當包括下列內容:

  (一)募(mu)集基金的(de)目的(de)和基金名稱;

  (二(er))基(ji)金管理人(ren)、基(ji)金托(tuo)管人(ren)的名稱和住所;

  (三)基金的運作方式;

  (四)封閉式基金(jin)的基金(jin)份額總額和(he)基金(jin)合(he)同(tong)期限,或(huo)者開(kai)放式基金(jin)的最低募集(ji)份額總額;

  (五)確定基金份額發(fa)售日(ri)期、價格和費用的原則;

  (六)基金份(fen)額持有人(ren)、基金管理(li)人(ren)和基金托管人(ren)的(de)權利、義務;

  (七)基(ji)金份額持有人大會召(zhao)集、議(yi)事及表決的程序和規則(ze);

  (八)基金份額(e)發(fa)售、交易、申購、贖回的程(cheng)序、時間、地點、費用計算方(fang)式,以(yi)及給(gei)付(fu)贖回款項(xiang)的時間和方(fang)式;

  (九)基金收益分配原則、執(zhi)行方式;

  (十)基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)、基金(jin)托(tuo)管(guan)人(ren)報酬(chou)的(de)提取(qu)、支付方式與比例(li);

  (十一(yi))與基金財(cai)產管(guan)理、運用有關的其他費用的提取(qu)、支付方(fang)式;

  (十二)基金財產的投(tou)資(zi)方向和投(tou)資(zi)限制;

  (十三)基(ji)金資(zi)產凈值的計(ji)算(suan)方(fang)法和公告方(fang)式;

  (十四)基金募集未達(da)到法定要求的(de)處理方式;

  (十五)基金(jin)合同(tong)解除和終止的事由、程(cheng)序(xu)以(yi)及基金(jin)財(cai)產(chan)清(qing)算(suan)方式;

  (十六)爭議解決方(fang)式;

  (十七)當(dang)事人約定的其他事項。

  第五(wu)十三條(tiao) 公開(kai)募集基金的基金招募說明書應當包括下列內容:

  (一)基金募集申(shen)請的(de)準予注冊文件名稱和注冊日(ri)期;

  (二)基(ji)金管理人、基(ji)金托管人的基(ji)本情況;

  (三(san))基(ji)金合(he)同和基(ji)金托(tuo)管協議的內容摘要;

  (四)基(ji)金(jin)份額(e)的(de)發售日期、價格(ge)、費用和期限;

  (五)基金份額的發(fa)售(shou)方式、發(fa)售(shou)機構(gou)及登記機構(gou)名稱;

  (六)出具法律意見(jian)書的(de)律師事務所(suo)(suo)和審計基金財產的(de)會計師事務所(suo)(suo)的(de)名稱和住所(suo)(suo);

  (七)基金管(guan)理人(ren)、基金托管(guan)人(ren)報酬(chou)及其他(ta)有(you)關費用的提取、支付(fu)方式與比例;

  (八)風險警示內容;

  (九)國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構規(gui)定的(de)其他內容。

  第(di)五十四條 國務院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機(ji)構應(ying)當(dang)自受理(li)公(gong)開募集基(ji)金(jin)的(de)募集注(zhu)冊(ce)申請(qing)之日起六個月內依照法律、行(xing)政法規(gui)及國務院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機(ji)構的(de)規(gui)定進行(xing)審查,作出注(zhu)冊(ce)或者(zhe)不予注(zhu)冊(ce)的(de)決(jue)定,并通知申請(qing)人;不予注(zhu)冊(ce)的(de),應(ying)當(dang)說明理(li)由。

  第五(wu)十五(wu)條 基金(jin)募集申請(qing)經(jing)注冊后,方可發售基金(jin)份額。

  基金份額的發售(shou),由基金管理人或者其(qi)委托的基金銷售(shou)機(ji)構(gou)辦理。

  第五(wu)十(shi)六條 基金管理人(ren)應當在基金份額發售(shou)的三(san)日前公布(bu)招募說明(ming)書(shu)、基金合同及其(qi)他有關文件。

  前款規定的文件應(ying)當真實、準(zhun)確、完整。

  對基金募集所進行的宣(xuan)傳推介活動(dong),應當符合(he)有(you)關法律、行政法規的規定(ding),不得有(you)本法第(di)七十七條所列(lie)行為。

  第(di)五十七條 基(ji)金管理人應(ying)當(dang)自收到準(zhun)予注冊文件之日起六個月(yue)(yue)內(nei)進(jin)行(xing)基(ji)金募(mu)集(ji)。超(chao)過六個月(yue)(yue)開(kai)始募(mu)集(ji),原注冊的事(shi)項未(wei)發生實質性變化的,應(ying)當(dang)報(bao)國務(wu)院證券監(jian)督管理機構備案;發生實質性變化的,應(ying)當(dang)向國務(wu)院證券監(jian)督管理機構重新提交注冊申請(qing)。

  基(ji)金募集(ji)(ji)不得超過國務院(yuan)證(zheng)券監督管理機構準予注(zhu)冊的基(ji)金募集(ji)(ji)期限。基(ji)金募集(ji)(ji)期限自基(ji)金份額發售之(zhi)日起計算。

  第五(wu)十八條(tiao) 基(ji)金(jin)募(mu)集(ji)(ji)期限(xian)屆(jie)滿,封閉式基(ji)金(jin)募(mu)集(ji)(ji)的(de)(de)基(ji)金(jin)份額(e)(e)總(zong)額(e)(e)達到(dao)準予(yu)注冊(ce)規模的(de)(de)百(bai)分之八(ba)十以上,開放式基(ji)金(jin)募(mu)集(ji)(ji)的(de)(de)基(ji)金(jin)份額(e)(e)總(zong)額(e)(e)超過準予(yu)注冊(ce)的(de)(de)最低募(mu)集(ji)(ji)份額(e)(e)總(zong)額(e)(e),并且基(ji)金(jin)份額(e)(e)持有人人數符合國務院證券監督(du)管(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)(gou)規定的(de)(de),基(ji)金(jin)管(guan)理(li)(li)人應當自募(mu)集(ji)(ji)期限(xian)屆(jie)滿之日起(qi)十日內聘請(qing)法(fa)定驗資(zi)機(ji)(ji)構(gou)(gou)驗資(zi),自收到(dao)驗資(zi)報告之日起(qi)十日內,向國務院證券監督(du)管(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)(gou)提交驗資(zi)報告,辦理(li)(li)基(ji)金(jin)備案手續,并予(yu)以公告。

  第五十九條 基(ji)金募(mu)(mu)集期間募(mu)(mu)集的資金應當存入專門賬戶,在(zai)基(ji)金募(mu)(mu)集行(xing)為結束(shu)前,任何人不得動用。

  第六十(shi)條 投資(zi)人(ren)交納認購的(de)基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額的(de)款項時,基(ji)(ji)(ji)金(jin)合同成立(li);基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)依照本法(fa)第五十八條的(de)規(gui)定向國務院證(zheng)券監督管理機構(gou)辦理基(ji)(ji)(ji)金(jin)備(bei)案(an)手續,基(ji)(ji)(ji)金(jin)合同生效。

  基金募集期限屆滿,不能滿足本法第五十八條規定的條件的,基金管理人(ren)應(ying)當(dang)承擔下列(lie)責(ze)任:

  (一(yi))以其(qi)固有財產(chan)承擔(dan)因募集行為而產(chan)生(sheng)的(de)債(zhai)務和(he)費用;

  (二(er))在(zai)基金募集期(qi)限(xian)屆滿后三十日內返(fan)還(huan)投資(zi)人已(yi)交納的款項,并加計(ji)銀(yin)行同期(qi)存(cun)款利息。

第六章 公(gong)開募集基金(jin)的基金(jin)份(fen)額的交(jiao)易、申購與贖回

  第六十一條 申請(qing)基金(jin)份額上市交(jiao)(jiao)易,基金(jin)管理人應(ying)當向證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易所提出申請(qing),證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易所依(yi)法審核同意的,雙方應(ying)當簽訂上市協議。

  第六十二條 基金份額上市(shi)交易,應當符(fu)合下(xia)列條件:

  (一)基金(jin)的募集符(fu)合本法規定;

  (二)基金(jin)合同期限為(wei)五(wu)年以上;

  (三)基金(jin)募集金(jin)額不(bu)低于二(er)億元人(ren)民(min)幣;

  (四)基金份額持有人不少于一千人;

  (五)基金(jin)份額(e)上市交易規則(ze)規定的其他條件。

  第(di)六十(shi)三條 基金份(fen)額(e)上市交(jiao)易規則(ze)由證券(quan)(quan)交(jiao)易所制定,報(bao)國務院證券(quan)(quan)監督管理機構批(pi)準。

  第六(liu)十(shi)四(si)條 基金份(fen)額上市交(jiao)易(yi)后,有下列情形之一(yi)的,由證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所終止(zhi)其上市交(jiao)易(yi),并報國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構備案:

  (一)不再(zai)具備本(ben)法(fa)第六十二條規定的上市交易(yi)條件;

  (二)基(ji)金合同期(qi)限屆滿;

  (三(san))基(ji)金份(fen)額持有人大(da)會決定提(ti)前(qian)終止上市交(jiao)易;

  (四)基(ji)金合同約定的或者基(ji)金份額(e)上(shang)市交易規(gui)則(ze)規(gui)定的終止上(shang)市交易的其他情形。

  第(di)六十五條(tiao) 開放式基(ji)(ji)金(jin)的基(ji)(ji)金(jin)份額的申購(gou)、贖回、登記(ji),由基(ji)(ji)金(jin)管理人或者(zhe)其委托的基(ji)(ji)金(jin)服(fu)務(wu)機(ji)構辦理。

  第(di)六十六條(tiao) 基金管理(li)人應當在(zai)每(mei)個(ge)工作(zuo)日辦(ban)理(li)基金份額的(de)申購、贖(shu)回業務;基金合同另(ling)有約(yue)定的(de),從其約(yue)定。

  投資人交付(fu)申購(gou)款項,申購(gou)成立;基金份(fen)額(e)登記機構確認基金份(fen)額(e)時(shi),申購(gou)生效。

  基金(jin)份(fen)額(e)持(chi)有人(ren)遞交贖(shu)(shu)(shu)(shu)回申請,贖(shu)(shu)(shu)(shu)回成立;基金(jin)份(fen)額(e)登記機(ji)構確認贖(shu)(shu)(shu)(shu)回時,贖(shu)(shu)(shu)(shu)回生(sheng)效。

  第六十七(qi)條(tiao) 基(ji)金管(guan)理人應當按時(shi)支付贖回款項,但是下列情形(xing)除外:

  (一)因不(bu)可(ke)抗力(li)導致基金管理(li)人不(bu)能支付贖回款項;

  (二)證券交易場所依法決定臨時停(ting)市(shi),導致基(ji)金(jin)管理人無法計算當(dang)日基(ji)金(jin)資產凈值;

  (三)基金合同約(yue)定的其(qi)他特殊情形(xing)。

  發生(sheng)上述情(qing)形之一的,基金(jin)管理(li)人應當在當日報國務院證券監督管理(li)機(ji)構備案。

  本(ben)條第(di)一款規定(ding)的情形消失(shi)后,基金(jin)管理人應(ying)當及時支付贖回(hui)款項。

  第六十八條 開放式基金(jin)應(ying)當保持足夠的(de)現金(jin)或(huo)者政府(fu)(fu)債(zhai)券(quan),以備支付基金(jin)份額持有人的(de)贖回款項。基金(jin)財產中(zhong)應(ying)當保持的(de)現金(jin)或(huo)者政府(fu)(fu)債(zhai)券(quan)的(de)具體(ti)比例,由國務(wu)院證券(quan)監(jian)督管理機構(gou)規定。

  第(di)六十九條(tiao) 基金份額(e)的申(shen)(shen)購、贖回(hui)價格,依據申(shen)(shen)購、贖回(hui)日(ri)基金份額(e)凈值加、減有關費用計算(suan)。

  第七十條 基(ji)金份額凈值計價出現(xian)錯(cuo)誤(wu)時,基(ji)金管(guan)(guan)理(li)人應當(dang)立即糾正,并采取(qu)合理(li)的措施防止損(sun)失進一步擴大。計價錯(cuo)誤(wu)達到基(ji)金份額凈值百分(fen)之(zhi)零點五時,基(ji)金管(guan)(guan)理(li)人應當(dang)公告(gao),并報國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)(guan)理(li)機構備案。

  因基(ji)金份額凈(jing)值計價錯誤(wu)造成基(ji)金份額持有(you)(you)(you)人(ren)損失的,基(ji)金份額持有(you)(you)(you)人(ren)有(you)(you)(you)權要求基(ji)金管(guan)理人(ren)、基(ji)金托管(guan)人(ren)予(yu)以賠償(chang)。

第七章 公開募集基(ji)金(jin)的(de)投資(zi)與信(xin)息披露

  第七十一(yi)條 基(ji)金管理(li)(li)人運用基(ji)金財產進行證券投資,除國務院證券監督管理(li)(li)機構另有規定外,應當采用資產組合(he)的方(fang)式。

  資產組合的(de)具體方式和投資比例,依照本(ben)法和國務院證券監督管理機(ji)構的(de)規(gui)定在基(ji)金(jin)合同中約定。

  第七十二條(tiao) 基金財(cai)產應當用于下列投(tou)資:

  (一)上市(shi)交易的股票(piao)、債(zhai)券;

  (二)國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監督(du)管理機構規定的其他證券(quan)及其衍生(sheng)品種。

  第七十三條 基金財(cai)產(chan)不得用(yong)于下列投資或者活動:

  (一)承銷證券;

  (二)違反規定(ding)向(xiang)他(ta)人貸款或者提供擔保;

  (三)從事承擔無限責任的投資(zi);

  (四)買賣(mai)其他基金份額,但是國務院證券監督(du)管理(li)機構(gou)另有規(gui)定的(de)除外;

  (五)向基(ji)金管(guan)理人、基(ji)金托管(guan)人出資;

  (六)從事內幕交易(yi)、操縱證(zheng)券交易(yi)價(jia)格及其他不正當的證(zheng)券交易(yi)活動(dong);

  (七)法律、行(xing)政法規和國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管理機構規定禁止的(de)其他活(huo)動。

  運(yun)用基金(jin)財產買賣(mai)基金(jin)管(guan)(guan)理人、基金(jin)托管(guan)(guan)人及其控股股東、實(shi)際控制人或(huo)(huo)者與其有其他(ta)(ta)重大(da)(da)利(li)害關(guan)系的(de)(de)(de)公司發(fa)行的(de)(de)(de)證(zheng)券(quan)(quan)或(huo)(huo)承銷期內承銷的(de)(de)(de)證(zheng)券(quan)(quan),或(huo)(huo)者從事(shi)其他(ta)(ta)重大(da)(da)關(guan)聯交易(yi)的(de)(de)(de),應當遵循基金(jin)份額持(chi)有人利(li)益優先的(de)(de)(de)原則,防范利(li)益沖突,符合國務院證(zheng)券(quan)(quan)監督(du)管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)的(de)(de)(de)規定,并履行信息披露義務。

  第七十(shi)四(si)條 基(ji)(ji)金管理人(ren)、基(ji)(ji)金托管人(ren)和其他基(ji)(ji)金信息披(pi)露義(yi)務人(ren)應當依法(fa)披(pi)露基(ji)(ji)金信息,并保證所(suo)披(pi)露信息的真實性、準確性和完(wan)整性。

  第七十(shi)五條 基金信(xin)(xin)(xin)息披露義務人應(ying)當(dang)確(que)保(bao)應(ying)予披露的基金信(xin)(xin)(xin)息在國(guo)務院(yuan)證券監督管(guan)理(li)機構規定(ding)時間內披露,并保(bao)證投(tou)資人能夠(gou)按(an)照基金合同約定(ding)的時間和(he)方(fang)式查閱(yue)或(huo)者復制公開披露的信(xin)(xin)(xin)息資料(liao)。

  第七十六條 公開披露的基金信息包括:

  (一)基(ji)金招募說(shuo)明書、基(ji)金合同、基(ji)金托管協(xie)議;

  (二(er))基金募集情況;

  (三)基金份(fen)額(e)上市交易公告書;

  (四(si))基金資產凈(jing)值、基金份(fen)額(e)凈(jing)值;

  (五)基金份(fen)額申(shen)購、贖(shu)回(hui)價格;

  (六)基金(jin)財(cai)(cai)產的資產組合(he)季(ji)度(du)報告(gao)、財(cai)(cai)務會計報告(gao)及中期和年(nian)度(du)基金(jin)報告(gao);

  (七)臨時報(bao)告(gao);

  (八)基(ji)金份額持有(you)人大會決議;

  (九)基金管(guan)理人(ren)(ren)、基金托(tuo)管(guan)人(ren)(ren)的(de)專門(men)基金托(tuo)管(guan)部門(men)的(de)重大(da)人(ren)(ren)事(shi)變(bian)動;

  (十)涉(she)及基金財產、基金管理業務(wu)、基金托(tuo)管業務(wu)的訴訟或者仲裁(cai);

  (十一(yi))國務院證券監督管理(li)機構規定應予披露的其(qi)他信息。

  第七(qi)(qi)十七(qi)(qi)條 公開披(pi)露基(ji)金信息,不得有下(xia)列行為(wei):

  (一(yi))虛假(jia)記(ji)載、誤(wu)導(dao)性陳(chen)述或(huo)者重大(da)遺漏;

  (二)對證券投(tou)資(zi)業績進(jin)行(xing)預測;

  (三(san))違規承諾收益或(huo)者(zhe)承擔損失;

  (四)詆毀其(qi)他基(ji)(ji)金管(guan)理人(ren)、基(ji)(ji)金托管(guan)人(ren)或者基(ji)(ji)金銷售機構;

  (五)法律、行政法規和國(guo)務院(yuan)證券(quan)監督管理機構規定禁止的其他行為。  

第(di)八章 公開募集基(ji)金的(de)基(ji)金合同的(de)變(bian)更、終止與(yu)基(ji)金財產清算

  第(di)七(qi)十八條(tiao) 按照基(ji)(ji)金合同的(de)約定或者基(ji)(ji)金份額持(chi)有人(ren)大會的(de)決議,基(ji)(ji)金可以轉換運作方式或者與其他基(ji)(ji)金合并。

  第(di)七十九條 封(feng)閉式基(ji)金擴募或(huo)者延長基(ji)金合同期(qi)限,應當符合下(xia)列(lie)條(tiao)件(jian),并報(bao)國(guo)務(wu)院證(zheng)券監督(du)管理機構(gou)備案:

  (一)基(ji)金(jin)運營業績良好;

  (二(er))基金管理人最(zui)近二(er)年(nian)內(nei)沒有因(yin)違法違規行為受到行政處罰(fa)(fa)或(huo)者刑事處罰(fa)(fa);

  (三)基金份額持(chi)有人大會決議(yi)通過;

  (四(si))本(ben)法規定的其他(ta)條件。

  第八十條 有下(xia)列情(qing)形之一的,基金合同終止(zhi):

  (一(yi))基金合(he)同期(qi)限屆(jie)滿(man)而未延期(qi);

  (二)基金份(fen)額持有人(ren)大會決(jue)定終止;

  (三)基金(jin)管理人(ren)(ren)、基金(jin)托管人(ren)(ren)職責終(zhong)止,在六(liu)個月內沒有(you)新基金(jin)管理人(ren)(ren)、新基金(jin)托管人(ren)(ren)承接;

  (四(si))基金合(he)同約定的(de)其他情形。

  第八十(shi)一條 基(ji)金合同終止時,基(ji)金管(guan)理人應當組織清(qing)算(suan)組對(dui)基(ji)金財產進行清(qing)算(suan)。

  清算組(zu)由(you)基(ji)金管理人(ren)、基(ji)金托管人(ren)以及相關的中介服務機構組(zu)成。

  清算組作(zuo)出的清算報(bao)告經會計師事務(wu)所(suo)審計,律師事務(wu)所(suo)出具法律意見(jian)書后,報(bao)國務(wu)院證券監督管理機構備案并公(gong)告。

  第八(ba)十二(er)條 清(qing)算后(hou)的剩(sheng)余基(ji)金(jin)財產(chan),應當按照(zhao)基(ji)金(jin)份額持有人所持份額比例進行分配。  

第九章(zhang) 公開募(mu)集(ji)基金的(de)基金份額持(chi)有(you)人權利行使

  第八(ba)十三條 基(ji)金份額持有人大會由(you)基(ji)金管(guan)理(li)人召(zhao)(zhao)(zhao)集(ji)。基(ji)金份額持有人大會設立日常(chang)(chang)機構的(de),由(you)該(gai)日常(chang)(chang)機構召(zhao)(zhao)(zhao)集(ji);該(gai)日常(chang)(chang)機構未召(zhao)(zhao)(zhao)集(ji)的(de),由(you)基(ji)金管(guan)理(li)人召(zhao)(zhao)(zhao)集(ji)。基(ji)金管(guan)理(li)人未按規定召(zhao)(zhao)(zhao)集(ji)或(huo)者不能召(zhao)(zhao)(zhao)集(ji)的(de),由(you)基(ji)金托管(guan)人召(zhao)(zhao)(zhao)集(ji)。

  代表基(ji)(ji)金(jin)份額(e)(e)百分(fen)之十以上的基(ji)(ji)金(jin)份額(e)(e)持有(you)人(ren)就(jiu)同一(yi)事項要(yao)求(qiu)召開基(ji)(ji)金(jin)份額(e)(e)持有(you)人(ren)大會,而(er)基(ji)(ji)金(jin)份額(e)(e)持有(you)人(ren)大會的日常機(ji)(ji)構、基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)、基(ji)(ji)金(jin)托管(guan)人(ren)都不(bu)召集的,代表基(ji)(ji)金(jin)份額(e)(e)百分(fen)之十以上的基(ji)(ji)金(jin)份額(e)(e)持有(you)人(ren)有(you)權自行召集,并報國(guo)務院證券監督管(guan)理機(ji)(ji)構備案。

  第(di)八十四條 召(zhao)開基(ji)金份(fen)額持(chi)有人(ren)(ren)大會,召(zhao)集人(ren)(ren)應當至少提前三十日(ri)公告(gao)基(ji)金份(fen)額持(chi)有人(ren)(ren)大會的召(zhao)開時間、會議形(xing)式、審議事項(xiang)、議事程序和表決方式等事項(xiang)。

  基金份(fen)額持(chi)有人(ren)大會(hui)不(bu)得就未經(jing)公告的事(shi)項進行(xing)表(biao)決。

  第八十五條 基金(jin)份(fen)額持有人大會可(ke)以采(cai)取現(xian)場(chang)方式(shi)召開(kai),也可(ke)以采(cai)取通訊(xun)等方式(shi)召開(kai)。

  每一基金(jin)份額(e)(e)具有(you)一票表(biao)決(jue)權(quan),基金(jin)份額(e)(e)持有(you)人(ren)可以委托代(dai)理人(ren)出席基金(jin)份額(e)(e)持有(you)人(ren)大會(hui)并(bing)行使(shi)表(biao)決(jue)權(quan)。

  第八十六(liu)條(tiao) 基(ji)金份(fen)額(e)持有(you)人大會應當(dang)有(you)代(dai)表(biao)二分(fen)之一以上基(ji)金份(fen)額(e)的持有(you)人參(can)加,方可(ke)召開。

  參加基金(jin)份(fen)(fen)額持(chi)(chi)有人(ren)大(da)(da)會(hui)的(de)持(chi)(chi)有人(ren)的(de)基金(jin)份(fen)(fen)額低于前款規定(ding)(ding)比例的(de),召(zhao)集(ji)(ji)人(ren)可(ke)以在原公告的(de)基金(jin)份(fen)(fen)額持(chi)(chi)有人(ren)大(da)(da)會(hui)召(zhao)開(kai)時間的(de)三個月以后、六個月以內,就(jiu)原定(ding)(ding)審(shen)議事項重新召(zhao)集(ji)(ji)基金(jin)份(fen)(fen)額持(chi)(chi)有人(ren)大(da)(da)會(hui)。重新召(zhao)集(ji)(ji)的(de)基金(jin)份(fen)(fen)額持(chi)(chi)有人(ren)大(da)(da)會(hui)應當(dang)有代(dai)表三分之一以上基金(jin)份(fen)(fen)額的(de)持(chi)(chi)有人(ren)參加,方可(ke)召(zhao)開(kai)。

  基(ji)金(jin)份額(e)(e)持(chi)有人(ren)(ren)大會(hui)就審議事(shi)項作出決(jue)定,應(ying)當經(jing)參加大會(hui)的(de)基(ji)金(jin)份額(e)(e)持(chi)有人(ren)(ren)所持(chi)表(biao)決(jue)權的(de)二分之一以上通過;但是(shi),轉換基(ji)金(jin)的(de)運作方式、更(geng)換基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)(ren)或者(zhe)基(ji)金(jin)托管(guan)人(ren)(ren)、提前終止基(ji)金(jin)合同、與其他基(ji)金(jin)合并,應(ying)當經(jing)參加大會(hui)的(de)基(ji)金(jin)份額(e)(e)持(chi)有人(ren)(ren)所持(chi)表(biao)決(jue)權的(de)三分之二以上通過。

  基金份額(e)持有人大會決(jue)定的事項,應當(dang)依法報國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構備案,并予以公(gong)告。  

第十章 非(fei)公開募集基金

  第八(ba)十七條 非公開募集(ji)基金應當(dang)向合格投資者募集(ji),合格投資者累計不得超過二百人。

  前(qian)款所稱合格投資者,是指(zhi)達到規定(ding)資產(chan)規模或者收(shou)入水平,并且(qie)具備相應的(de)風(feng)險識(shi)別能(neng)力和風(feng)險承擔(dan)能(neng)力、其基金(jin)份額認購金(jin)額不低(di)于規定(ding)限(xian)額的(de)單位和個人。

  合格投資者的(de)具體(ti)標準由國務院證券監督(du)管理機構規(gui)定。

  第八十八條 除基金(jin)合同另有約定外,非公開(kai)募集(ji)基金(jin)應當由基金(jin)托管人托管。

  第八十九(jiu)條 擔任非公開募集(ji)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)的基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)人,應當按照規(gui)定向基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)行業亞博ag有保障(zhang)履行登記手續(xu),報送基(ji)(ji)(ji)本情況(kuang)。

  第(di)九(jiu)十條 未經登記,任何單位或者個人不得使用基金或者基金管理字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是,法律、行政法規另有規定的除外。

  第九十(shi)一條 非公開募(mu)(mu)集基金(jin),不(bu)(bu)得向合(he)格(ge)投資者之外的(de)單位和個(ge)人募(mu)(mu)集資金(jin),不(bu)(bu)得通(tong)過報刊、電臺、電視臺、互聯網等(deng)公眾傳播(bo)媒體或者講座、報告會、分析會等(deng)方式(shi)向不(bu)(bu)特定對象(xiang)宣傳推介。

  第九十二條 非公開募集(ji)基金(jin),應當制定并簽(qian)訂基金(jin)合(he)同(tong)。基金(jin)合(he)同(tong)應當包(bao)括下列內容(rong):

  (一)基(ji)金份額持有人(ren)、基(ji)金管理人(ren)、基(ji)金托管人(ren)的權利(li)、義務;

  (二)基金的(de)運作方式(shi);

  (三)基金的出資方式、數(shu)額和認(ren)繳期限;

  (四(si))基金的投(tou)資(zi)范(fan)圍、投(tou)資(zi)策(ce)略(lve)和投(tou)資(zi)限制;

  (五)基金收益分配原則、執行方式;

  (六)基金承擔的有(you)關費用(yong);

  (七)基金信息提供的內容、方式(shi);

  (八(ba))基金(jin)份(fen)額的認購、贖(shu)回(hui)或者轉讓(rang)的程序(xu)和方式;

  (九)基金合(he)同變更、解除和終止的(de)事由、程序;

  (十)基金財產(chan)清算方(fang)式(shi);

  (十一)當(dang)事人約定的其他事項。

  基金份(fen)(fen)額(e)持(chi)有人轉讓基金份(fen)(fen)額(e)的(de),應當符(fu)合本法(fa)第(di)八十七條、第(di)九(jiu)十一條的(de)規定。

  第九十三條 按照基(ji)金(jin)(jin)(jin)合同約定,非公開募集基(ji)金(jin)(jin)(jin)可以由部分基(ji)金(jin)(jin)(jin)份額持有(you)人作為基(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人負責基(ji)金(jin)(jin)(jin)的投資管理活動,并(bing)在基(ji)金(jin)(jin)(jin)財產不足以清償其債務時對(dui)基(ji)金(jin)(jin)(jin)財產的債務承擔(dan)無限連(lian)帶責任。

  前款規定的非公開募集基(ji)金,其基(ji)金合同還(huan)應載明:

  (一(yi))承擔無限連(lian)帶(dai)責任(ren)的基金份(fen)額持有人和(he)其他基金份(fen)額持有人的姓名(ming)或(huo)者名(ming)稱、住所;

  (二)承擔無限連帶責任(ren)的基金份額(e)持(chi)有人的除名條(tiao)件和更換程序;

  (三)基金(jin)份額持有人增加、退(tui)出的條件、程序(xu)以(yi)及相關責任(ren);

  (四)承擔無(wu)限連(lian)帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuan)換程(cheng)序。

  第九十四條 非公開募集基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)募集完畢,基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人(ren)(ren)(ren)應當向基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)行業(ye)亞博(bo)ag有(you)(you)保(bao)(bao)障備(bei)案。對募集的資(zi)金(jin)(jin)(jin)總額(e)或(huo)者基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份額(e)持有(you)(you)人(ren)(ren)(ren)的人(ren)(ren)(ren)數達到規定(ding)標(biao)準的基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin),基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)行業(ye)亞博(bo)ag有(you)(you)保(bao)(bao)障應當向國務院(yuan)證券監督管理機(ji)構報告。

  非(fei)公(gong)開募集基(ji)金財產的(de)證券(quan)(quan)投資,包括買(mai)賣(mai)公(gong)開發(fa)行的(de)股份有限公(gong)司股票、債券(quan)(quan)、基(ji)金份額(e),以及國務院(yuan)證券(quan)(quan)監督管理機構規定的(de)其他證券(quan)(quan)及其衍生(sheng)品種。

  第(di)九(jiu)十五條 基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管人(ren)應當按照(zhao)基(ji)(ji)(ji)金(jin)合同的約定,向基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額持(chi)有人(ren)提供基(ji)(ji)(ji)金(jin)信息。

  第九十(shi)六條 專門(men)從(cong)(cong)事(shi)非(fei)公(gong)開募(mu)集(ji)基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)業務(wu)的基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人,其股東、高級管(guan)理(li)人員、經(jing)(jing)營期限、管(guan)理(li)的基(ji)金(jin)(jin)(jin)資產規(gui)模等符合規(gui)定條件(jian)的,經(jing)(jing)國(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管(guan)理(li)機構核(he)準,可以從(cong)(cong)事(shi)公(gong)開募(mu)集(ji)基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)業務(wu)。  

第(di)十一章 基金服務機(ji)構

  第九(jiu)十七條 從事公開募(mu)集基(ji)金(jin)的銷(xiao)售、銷(xiao)售支付、份額(e)登(deng)記、估值、投(tou)資顧(gu)問、評價、信息(xi)技(ji)術系(xi)統服務(wu)等基(ji)金(jin)服務(wu)業務(wu)的機構(gou),應當按照國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督管理機構(gou)的規定進(jin)行注冊或者備案。

  第九十八(ba)條 基金銷售(shou)機構應當向投資(zi)(zi)人充分(fen)揭(jie)示投資(zi)(zi)風(feng)險(xian),并根據投資(zi)(zi)人的風(feng)險(xian)承擔能力(li)銷售(shou)不同風(feng)險(xian)等級的基金產品。

  第九十九條 基(ji)金(jin)銷售(shou)支付機(ji)構應(ying)當按照(zhao)規定辦理基(ji)金(jin)銷售(shou)結(jie)算資金(jin)的(de)劃(hua)付,確保基(ji)金(jin)銷售(shou)結(jie)算資金(jin)安全、及時劃(hua)付。

  第(di)一百條 基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)結(jie)算(suan)(suan)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)獨立于基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)機構(gou)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)支(zhi)付(fu)機構(gou)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)登(deng)記(ji)機構(gou)的(de)自(zi)有財產。基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)機構(gou)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)支(zhi)付(fu)機構(gou)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)登(deng)記(ji)機構(gou)破(po)產或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)清算(suan)(suan)時,基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)結(jie)算(suan)(suan)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)不屬(shu)于其(qi)破(po)產財產或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)清算(suan)(suan)財產。非(fei)因投資(zi)(zi)人本身的(de)債務或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)法律規定的(de)其(qi)他情(qing)形,不得查封、凍結(jie)、扣劃或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)強(qiang)制執行基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)結(jie)算(suan)(suan)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)。

  基金(jin)(jin)銷售機(ji)構(gou)、基金(jin)(jin)銷售支(zhi)付機(ji)構(gou)、基金(jin)(jin)份額(e)登記(ji)機(ji)構(gou)應當確保(bao)基金(jin)(jin)銷售結算資(zi)金(jin)(jin)、基金(jin)(jin)份額(e)的安全、獨(du)立,禁止(zhi)任何(he)(he)單位或者個人以任何(he)(he)形式挪用基金(jin)(jin)銷售結算資(zi)金(jin)(jin)、基金(jin)(jin)份額(e)。

  第一百(bai)零(ling)一條 基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人可以委托基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)服務機(ji)構(gou)代為辦理基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)的(de)份額(e)登(deng)記、核(he)算、估(gu)值(zhi)、投(tou)資(zi)顧(gu)問等事項,基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)托管(guan)人可以委托基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)服務機(ji)構(gou)代為辦理基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)的(de)核(he)算、估(gu)值(zhi)、復核(he)等事項,但基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人、基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)托管(guan)人依法應當承擔(dan)的(de)責任(ren)不(bu)因委托而免除。

  第一百零二條 基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額(e)登(deng)記機(ji)構(gou)以電子介(jie)質(zhi)(zhi)登(deng)記的數據(ju),是基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額(e)持(chi)(chi)有人(ren)權利(li)歸(gui)屬的根(gen)據(ju)。基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額(e)持(chi)(chi)有人(ren)以基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額(e)出(chu)質(zhi)(zhi)的,質(zhi)(zhi)權自(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額(e)登(deng)記機(ji)構(gou)辦理出(chu)質(zhi)(zhi)登(deng)記時設立。

  基(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)(fen)額登(deng)記機構應當妥善(shan)保存登(deng)記數據,并將基(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)(fen)額持(chi)有人名稱、身(shen)份(fen)(fen)信息及基(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)(fen)額明細等數據備份(fen)(fen)至(zhi)國務院(yuan)證券監督(du)管理機構認(ren)定的機構。其(qi)保存期限自(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)賬戶(hu)銷戶(hu)之日起不得(de)少于(yu)二十(shi)年。

  基金份額登記機構應(ying)當保證登記數據的真實、準確(que)、完整(zheng),不(bu)得隱匿、偽(wei)造(zao)、篡改或者毀損。

  第一百零三條(tiao) 基金投(tou)(tou)資(zi)顧(gu)問機(ji)構及其(qi)從業(ye)人員提供基金投(tou)(tou)資(zi)顧(gu)問服務,應當(dang)具有(you)合(he)理的依據,對(dui)其(qi)服務能力和(he)經營(ying)業(ye)績進行如實陳(chen)述(shu),不得以(yi)任何方式承諾或者保證投(tou)(tou)資(zi)收益(yi),不得損害服務對(dui)象的合(he)法(fa)權益(yi)。

  第一百(bai)零四條 基(ji)金評價機(ji)構及(ji)其從業(ye)人員應當客觀公正,按(an)照依法制定(ding)的(de)業(ye)務(wu)規則開展基(ji)金評價業(ye)務(wu),禁止誤導投(tou)資人,防范可能發生的(de)利益沖(chong)突(tu)。

  第一百零五條 基(ji)金管(guan)理(li)人、基(ji)金托管(guan)人、基(ji)金服務(wu)(wu)機(ji)構(gou)的(de)信(xin)息技(ji)術(shu)(shu)系統(tong),應(ying)當符合規定的(de)要求(qiu)。國務(wu)(wu)院證券監督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)可以(yi)要求(qiu)信(xin)息技(ji)術(shu)(shu)系統(tong)服務(wu)(wu)機(ji)構(gou)提供該信(xin)息技(ji)術(shu)(shu)系統(tong)的(de)相關資料。

  第一百零(ling)六條 律師(shi)事務所、會計師(shi)事務所接受基金(jin)管理(li)人、基金(jin)托管人的(de)委托,為有(you)關基金(jin)業務活動(dong)出具法律意見(jian)書、審計報告、內(nei)部(bu)控制評價報告等文件,應當勤勉盡責,對所依據的(de)文件資(zi)料內(nei)容的(de)真實性、準確性、完整性進行核查(cha)和驗證。其制作、出具的(de)文件有(you)虛(xu)假記載、誤(wu)導性陳(chen)述(shu)或(huo)者重大遺漏,給他人財產造成損失的(de),應當與委托人承擔(dan)連帶賠(pei)償責任。

  第一百零(ling)七條(tiao) 基(ji)金(jin)服務機(ji)構應(ying)(ying)當勤勉盡(jin)責(ze)、恪盡(jin)職守,建(jian)立應(ying)(ying)急等(deng)風險管理制度和災難備(bei)份系統,不得泄露與基(ji)金(jin)份額持有人、基(ji)金(jin)投資運作相關的非公開信息。

第十二章 基金行業(ye)亞博ag有保障

  第一百零八條 基金行業(ye)亞博ag有(you)保障是證券投資(zi)基金行業(ye)的自律性組織(zhi),是社會團(tuan)體法人。

  基(ji)(ji)金管(guan)理(li)人、基(ji)(ji)金托管(guan)人應當加(jia)入基(ji)(ji)金行(xing)業(ye)(ye)亞(ya)博ag有(you)保障,基(ji)(ji)金服務機構(gou)可(ke)以(yi)加(jia)入基(ji)(ji)金行(xing)業(ye)(ye)亞(ya)博ag有(you)保障。

  第一百零九條 基(ji)金(jin)行業亞博ag有保(bao)障(zhang)的(de)(de)權力機構為全體會員組(zu)成(cheng)的(de)(de)會員大會。

  基金行(xing)業亞(ya)博ag有保(bao)障設(she)理事會(hui)。理事會(hui)成(cheng)員(yuan)依章程的規定由選舉產生(sheng)。

  第一百一十(shi)條(tiao) 基金(jin)行業亞博ag有保障章程(cheng)由(you)會員大會制定,并報國務院(yuan)證券監督管(guan)理機構備案(an)。

  第一(yi)百一(yi)十(shi)一(yi)條 基金行業亞博ag有保障履行下列職責:

  (一)教育和組織會員遵守(shou)有關證券投(tou)資(zi)的法(fa)律、行政法(fa)規,維護(hu)投(tou)資(zi)人合法(fa)權(quan)益;

  (二)依法維護會員(yuan)的(de)(de)合(he)法權益,反映會員(yuan)的(de)(de)建議和要(yao)求;

  (三)制定(ding)和實施行業(ye)自(zi)律規則,監督、檢查會員及其(qi)從業(ye)人員的執業(ye)行為(wei),對違(wei)反自(zi)律規則和亞博ag有保障章程(cheng)的,按照規定(ding)給(gei)予紀律處分;

  (四(si))制定行業(ye)執業(ye)標(biao)準和(he)業(ye)務規范,組(zu)織基(ji)金從業(ye)人(ren)員的從業(ye)考試、資質管理和(he)業(ye)務培訓;

  (五(wu))提供會員服務,組(zu)織行(xing)業(ye)交流,推動(dong)行(xing)業(ye)創新,開展(zhan)行(xing)業(ye)宣傳(chuan)和投(tou)資(zi)人教育活動(dong);

  (六)對(dui)會(hui)員之間(jian)(jian)、會(hui)員與客戶之間(jian)(jian)發(fa)生(sheng)的基金業(ye)務(wu)糾(jiu)紛進行調解;

  (七)依法(fa)辦理非公(gong)開募(mu)集基金(jin)的登(deng)記、備案;

  (八)亞博ag有保障(zhang)章程規定的其他職責。

 

第十(shi)三章 監督(du)管理(li)

  第一百一十二(er)條 國務院證券監(jian)督管理機構依法履行(xing)下列職責(ze):

  (一)制定有關證券投資基(ji)金活動監督(du)管理的規章(zhang)、規則,并行使審批、核準(zhun)或者注冊權;

  (二)辦理(li)基(ji)金備案(an);

  (三(san))對(dui)基(ji)金管理人、基(ji)金托管人及其他機構從事(shi)證券(quan)投資基(ji)金活動進(jin)行監督管理,對(dui)違法(fa)行為進(jin)行查處(chu),并予以公告;

  (四)制定基金從業(ye)人員的資格(ge)標準和行為準則(ze),并監督實施;

  (五)監督檢查基金(jin)信(xin)息(xi)的披露情況;

  (六)指(zhi)導(dao)和(he)監(jian)督(du)基金行業亞博ag有保障的活動;

  (七)法律(lv)、行政法規規定的(de)其他(ta)職責。

  第一百一十三條 國務院證券監(jian)督管(guan)理機構依(yi)法(fa)履行職責,有權采(cai)取下列(lie)措施(shi):

  (一)對基金管理人(ren)、基金托管人(ren)、基金服務機構進行(xing)現場檢查,并要求(qiu)其報送(song)有關的業務資料;

  (二)進入涉嫌(xian)違法行為發生場所調查取證;

  (三)詢問當事人(ren)和(he)與被(bei)調查(cha)事件有關(guan)的(de)單(dan)位和(he)個人(ren),要求(qiu)其(qi)對與被(bei)調查(cha)事件有關(guan)的(de)事項作出說(shuo)明;

  (四(si))查閱、復制與被(bei)調查事件有關的財產權登記、通訊(xun)記錄(lu)等(deng)資(zi)料;

  (五)查閱(yue)、復制當事人(ren)和與(yu)被(bei)調查事件有關的單位和個人(ren)的證券交(jiao)易記錄(lu)、登記過戶記錄(lu)、財務會計資(zi)(zi)料(liao)及(ji)其他(ta)相關文(wen)件和資(zi)(zi)料(liao);對可能(neng)被(bei)轉移(yi)、隱匿或者毀損的文(wen)件和資(zi)(zi)料(liao),可以予以封存;

  (六)查詢當事(shi)人(ren)和(he)與被(bei)調查事(shi)件有關的(de)單位(wei)和(he)個人(ren)的(de)資金賬戶、證券賬戶和(he)銀行賬戶;對有證據證明已經或(huo)者(zhe)可(ke)能(neng)轉(zhuan)移或(huo)者(zhe)隱(yin)匿(ni)違法資金、證券等涉案財產或(huo)者(zhe)隱(yin)匿(ni)、偽造、毀損重要證據的(de),經國務院證券監督管理機構主(zhu)要負(fu)責(ze)人(ren)批(pi)準,可(ke)以凍結或(huo)者(zhe)查封;

  (七)在(zai)調查操縱證券(quan)市場(chang)、內幕交(jiao)(jiao)易(yi)等重大證券(quan)違法(fa)行為時,經國務院證券(quan)監督管理機構主(zhu)要負(fu)責人批準,可(ke)以限制被(bei)調查事件當事人的(de)證券(quan)買(mai)賣(mai),但限制的(de)期限不得超過十五個交(jiao)(jiao)易(yi)日;案(an)情復(fu)雜的(de),可(ke)以延長十五個交(jiao)(jiao)易(yi)日。

  第一百一十(shi)四條 國務(wu)院證券監督管理(li)機構工作人員依法履行(xing)職責,進行(xing)調(diao)(diao)查(cha)或者(zhe)檢查(cha)時,不(bu)得少于二人,并應(ying)當(dang)出示合(he)法證件;對調(diao)(diao)查(cha)或者(zhe)檢查(cha)中知悉的商業秘密負有保密的義務(wu)。

  第一百(bai)一十五條 國(guo)務院證券監督管理機構工作(zuo)人員應當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監督,不(bu)得(de)利用職務牟取私利。

  第一(yi)百一(yi)十六條 國務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理機構依法履(lv)行(xing)職責時(shi),被調查、檢查的(de)單位和個人應當配合,如(ru)實提供有關文件和資料,不得(de)拒絕、阻礙和隱瞞(man)。

  第一百一十(shi)七條 國務院證券監(jian)督管理機(ji)構依法(fa)履(lv)行(xing)職責(ze),發現違法(fa)行(xing)為(wei)涉嫌犯罪的,應當(dang)將案件(jian)移(yi)送司法(fa)機(ji)關(guan)處理。

  第一百一十八條(tiao) 國務院證券監督管理機(ji)構(gou)工作人(ren)員在(zai)任職(zhi)(zhi)期間(jian),或者離職(zhi)(zhi)后在(zai)《中華人(ren)民(min)共(gong)和(he)國公務員法》規定的(de)期限內,不得(de)在(zai)被(bei)監管的(de)機(ji)構(gou)中擔任職(zhi)(zhi)務。

第十(shi)四章 法(fa)律責(ze)任

  第(di)一(yi)百一(yi)十九條 違(wei)反本法(fa)規定,未(wei)經批(pi)準擅自設(she)立基金管理公司或者(zhe)未(wei)經核準從(cong)事公開募集基金管理業(ye)務的,由證券監(jian)督管理機(ji)構予以(yi)取締或者(zhe)責(ze)(ze)令改正,沒收違(wei)法(fa)所得,并(bing)處(chu)違(wei)法(fa)所得一倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下(xia)(xia)罰(fa)款(kuan);沒有違(wei)法(fa)所得或者(zhe)違(wei)法(fa)所得不足一百萬(wan)(wan)元的,并(bing)處(chu)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)上(shang)一百萬(wan)(wan)元以(yi)下(xia)(xia)罰(fa)款(kuan)。對直(zhi)接負責(ze)(ze)的主管人員和其(qi)他直(zhi)接責(ze)(ze)任人員給予警告,并(bing)處(chu)三(san)萬(wan)(wan)元以(yi)上(shang)三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)下(xia)(xia)罰(fa)款(kuan)。

  基金管理公司違(wei)反本法(fa)(fa)規定(ding),擅自變更持有(you)百分之五(wu)以上股權的(de)股東、實際控(kong)制人或(huo)者其他(ta)重大事項的(de),責令改(gai)正(zheng),沒收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de),并處(chu)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)一倍(bei)以上五(wu)倍(bei)以下(xia)罰款(kuan)(kuan);沒有(you)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)或(huo)者違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)不足(zu)五(wu)十(shi)萬元(yuan)的(de),并處(chu)五(wu)萬元(yuan)以上五(wu)十(shi)萬元(yuan)以下(xia)罰款(kuan)(kuan)。對直接負(fu)責的(de)主(zhu)管人員給(gei)予(yu)警告,并處(chu)三萬元(yuan)以上十(shi)萬元(yuan)以下(xia)罰款(kuan)(kuan)。

  第(di)一百二十條 基(ji)金管理人的董事、監事、高級管理人員和(he)(he)其(qi)(qi)他從業人員,基(ji)金托管人的專門基(ji)金托管部門的高級管理人員和(he)(he)其(qi)(qi)他從業人員,未按照(zhao)本法第十(shi)七條(tiao)第一款(kuan)規(gui)定申(shen)報的,責(ze)令(ling)改正,處三萬元以上十(shi)萬元以下罰款(kuan)。

  基(ji)(ji)(ji)金管(guan)理(li)人、基(ji)(ji)(ji)金托管(guan)人違反本法第(di)十七條(tiao)第(di)二款規(gui)定的,責(ze)令改正,處十萬(wan)元(yuan)以(yi)上一百(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)下罰(fa)款;對直(zhi)接(jie)負責(ze)的主(zhu)管(guan)人員和其(qi)他(ta)直(zhi)接(jie)責(ze)任人員給予警告,暫停或者撤銷基(ji)(ji)(ji)金從業資格,并處三萬(wan)元(yuan)以(yi)上三十萬(wan)元(yuan)以(yi)下罰(fa)款。

  第一(yi)百二十(shi)一(yi)條(tiao) 基金(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)(ren)的(de)董事、監事、高級管(guan)理(li)人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其他從(cong)(cong)業(ye)人(ren)(ren)員(yuan),基金(jin)(jin)托(tuo)管(guan)人(ren)(ren)的(de)專門(men)基金(jin)(jin)托(tuo)管(guan)部門(men)的(de)高級管(guan)理(li)人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其他從(cong)(cong)業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)違(wei)(wei)反本法(fa)(fa)第十八條規(gui)定(ding)的(de),責令改正,沒(mei)收違(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得,并處違(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得一(yi)倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下罰款;沒(mei)有違(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得或者違(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得不(bu)足一(yi)百萬(wan)元的(de),并處十萬(wan)元以(yi)上一(yi)百萬(wan)元以(yi)下罰款;情節嚴(yan)重(zhong)的(de),撤銷基金(jin)(jin)從(cong)(cong)業(ye)資格。

  第一百二(er)十二(er)條 基金(jin)管(guan)(guan)理人、基金(jin)托管(guan)(guan)人違反本法規定,未對基金(jin)財產實(shi)行分別管(guan)(guan)理或者分賬保管(guan)(guan),責令改正,處五(wu)萬(wan)元以上(shang)五(wu)十萬(wan)元以下(xia)罰(fa)款(kuan);對直接負責的主管(guan)(guan)人員和其他直接責任人員給予警告,暫停或者撤銷(xiao)基金(jin)從業資格(ge),并處三萬(wan)元以上(shang)三十萬(wan)元以下(xia)罰(fa)款(kuan)。

  第一百二十三條 基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)人、基(ji)金(jin)(jin)托管(guan)(guan)(guan)人及其(qi)(qi)(qi)董事、監事、高級管(guan)(guan)(guan)理(li)人員(yuan)和其(qi)(qi)(qi)他從業人員(yuan)有(you)本法第(di)二十條所(suo)列行為(wei)之一(yi)(yi)的(de),責令改正(zheng),沒(mei)收違(wei)(wei)法所(suo)得,并(bing)處(chu)違(wei)(wei)法所(suo)得一(yi)(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)五倍以(yi)(yi)下(xia)罰款;沒(mei)有(you)違(wei)(wei)法所(suo)得或者(zhe)違(wei)(wei)法所(suo)得不足一(yi)(yi)百(bai)萬元(yuan)的(de),并(bing)處(chu)十萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)一(yi)(yi)百(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰款;基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)人、基(ji)金(jin)(jin)托管(guan)(guan)(guan)人有(you)上(shang)述行為(wei)的(de),還應當(dang)對其(qi)(qi)(qi)直(zhi)接負責的(de)主(zhu)管(guan)(guan)(guan)人員(yuan)和其(qi)(qi)(qi)他直(zhi)接責任人員(yuan)給予警告,暫停或者(zhe)撤銷(xiao)基(ji)金(jin)(jin)從業資(zi)格,并(bing)處(chu)三萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三十萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰款。

  基(ji)(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)托管(guan)(guan)人(ren)及其(qi)董事、監(jian)事、高級(ji)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)(yuan)和(he)其(qi)他(ta)從業人(ren)員(yuan)(yuan)侵占、挪用基(ji)(ji)(ji)金(jin)財產而取得的(de)財產和(he)收(shou)益,歸入基(ji)(ji)(ji)金(jin)財產。但是(shi),法律、行政法規另(ling)有(you)規定的(de),依照其(qi)規定。

  第一(yi)百二十四條 基金(jin)管理人的(de)股東(dong)、實際控制人違(wei)反本(ben)法(fa)第二十(shi)三條(tiao)規定的(de),責令改正,沒(mei)收違(wei)法(fa)所(suo)得,并處違(wei)法(fa)所(suo)得一倍(bei)以(yi)(yi)上五(wu)倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)款(kuan);沒(mei)有(you)違(wei)法(fa)所(suo)得或者(zhe)違(wei)法(fa)所(suo)得不足一百萬元的(de),并處十(shi)萬元以(yi)(yi)上一百萬元以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)款(kuan);對直接(jie)負責的(de)主管人員(yuan)和其(qi)他直接(jie)責任人員(yuan)給予警告,暫停或者(zhe)撤銷基金(jin)或證(zheng)券(quan)從(cong)業資格,并處三萬元以(yi)(yi)上三十(shi)萬元以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)款(kuan)。

  第一百二十五條  未經(jing)核準,擅自從事基金(jin)托管業務的(de)(de),責(ze)令停止,沒收(shou)違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de),并(bing)處(chu)違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)一倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下(xia)(xia)罰款(kuan);沒有違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)或(huo)者違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)不(bu)足一百萬元(yuan)(yuan)的(de)(de),并(bing)處(chu)十萬元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)一百萬元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)(xia)罰款(kuan);對直接(jie)(jie)負(fu)責(ze)的(de)(de)主管人員和其他直接(jie)(jie)責(ze)任(ren)人員給(gei)予警告,并(bing)處(chu)三(san)萬元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)三(san)十萬元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)(xia)罰款(kuan)。

  第(di)一百(bai)二(er)十六(liu)條 基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)、基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)人(ren)違反(fan)本法(fa)規定,相互出資或(huo)者持有股(gu)份的,責令改正,可以處十萬(wan)元以下(xia)罰款(kuan)。

  第一百二十七條 違反本法規定,擅自公開或(huo)者變相公開募集(ji)基金(jin)的(de)(de),責令停(ting)止(zhi),返還所募資金(jin)和(he)(he)加計(ji)的(de)(de)銀行同期(qi)存(cun)款(kuan)利息,沒收違法所得,并(bing)處(chu)(chu)所募資金(jin)金(jin)額百分之(zhi)(zhi)一以(yi)(yi)上(shang)(shang)百分之(zhi)(zhi)五以(yi)(yi)下(xia)罰款(kuan)。對(dui)直(zhi)接(jie)負責的(de)(de)主(zhu)管人(ren)員(yuan)和(he)(he)其他直(zhi)接(jie)責任人(ren)員(yuan)給予警告(gao),并(bing)處(chu)(chu)五萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)五十萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰款(kuan)。

  第一百二十(shi)八條 違反本法(fa)(fa)(fa)(fa)第五(wu)十九條規定(ding),動用(yong)募集的資金的,責(ze)令返還(huan),沒收違法(fa)(fa)(fa)(fa)所得(de),并處違法(fa)(fa)(fa)(fa)所得(de)一倍(bei)以上五(wu)倍(bei)以下罰款;沒有違法(fa)(fa)(fa)(fa)所得(de)或者違法(fa)(fa)(fa)(fa)所得(de)不足五(wu)十萬元(yuan)(yuan)的,并處五(wu)萬元(yuan)(yuan)以上五(wu)十萬元(yuan)(yuan)以下罰款;對直(zhi)接負責(ze)的主管(guan)人員(yuan)和其他直(zhi)接責(ze)任人員(yuan)給予警告(gao),并處三(san)萬元(yuan)(yuan)以上三(san)十萬元(yuan)(yuan)以下罰款。

  第(di)一(yi)百二十九(jiu)條 基(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)(ren)(ren)、基(ji)(ji)金(jin)托管人(ren)(ren)(ren)有本(ben)法第(di)(di)(di)七(qi)十(shi)三(san)(san)條(tiao)第(di)(di)(di)一(yi)款第(di)(di)(di)一(yi)項至第(di)(di)(di)五(wu)項和第(di)(di)(di)七(qi)項所列(lie)行為之一(yi),或者違反本(ben)法第(di)(di)(di)七(qi)十(shi)三(san)(san)條(tiao)第(di)(di)(di)二款規定的,責(ze)令改正,處(chu)十(shi)萬(wan)元以(yi)上(shang)一(yi)百(bai)萬(wan)元以(yi)下(xia)罰(fa)款;對直(zhi)(zhi)接(jie)負責(ze)的主管人(ren)(ren)(ren)員和其他直(zhi)(zhi)接(jie)責(ze)任人(ren)(ren)(ren)員給予(yu)警告,暫停或者撤(che)銷基(ji)(ji)金(jin)從業資(zi)格,并處(chu)三(san)(san)萬(wan)元以(yi)上(shang)三(san)(san)十(shi)萬(wan)元以(yi)下(xia)罰(fa)款。

  基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人、基(ji)金(jin)(jin)托管(guan)人有前款行為,運用(yong)基(ji)金(jin)(jin)財產而(er)取得(de)的財產和(he)收益,歸入基(ji)金(jin)(jin)財產。但是(shi),法律、行政法規(gui)另有規(gui)定的,依(yi)照(zhao)其規(gui)定。

  第一百三(san)十條 基(ji)金管理人(ren)(ren)(ren)、基(ji)金托管人(ren)(ren)(ren)有本法第(di)七十三條第(di)一(yi)款第(di)六(liu)項(xiang)規定(ding)(ding)行(xing)為的,除依照《中華人(ren)(ren)(ren)民共(gong)和(he)(he)國證券法》的有關規定(ding)(ding)處罰(fa)外(wai),對直接負責(ze)的主管人(ren)(ren)(ren)員和(he)(he)其他(ta)直接責(ze)任人(ren)(ren)(ren)員暫停或者撤銷(xiao)基(ji)金從業資格。

  第(di)一(yi)百三(san)十(shi)一(yi)條 基(ji)金信息披(pi)露(lu)義務人(ren)(ren)不(bu)依(yi)法披(pi)露(lu)基(ji)金信息或者(zhe)披(pi)露(lu)的(de)信息有(you)虛假記載(zai)、誤導性陳述或者(zhe)重大遺漏的(de),責令改正,沒收違(wei)法所得,并處十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)一百萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)款;對直(zhi)接(jie)負責的(de)主(zhu)管人(ren)(ren)員和其(qi)他(ta)直(zhi)接(jie)責任人(ren)(ren)員給(gei)予警告,暫(zan)停或者(zhe)撤銷基(ji)金從業資格,并處三(san)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)三(san)十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)款。

  第一百三十二(er)條 基(ji)金管(guan)理人(ren)或(huo)者基(ji)金托管(guan)人(ren)不按照規定(ding)召集基(ji)金份額持有人(ren)大會的(de),責(ze)(ze)令改正(zheng),可以處五萬(wan)元以下罰款;對直接負(fu)責(ze)(ze)的(de)主管(guan)人(ren)員和其他(ta)直接責(ze)(ze)任人(ren)員給予警告,暫停(ting)或(huo)者撤銷基(ji)金從業資格。

  第一百三十三條 違反本法規定,未經登記,使用基金或者基金管理字樣或者近似名稱進行證券投資活動的,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

  第(di)一百三十四條 違反本法規定,非(fei)公開募(mu)集(ji)基(ji)金募(mu)集(ji)完畢(bi),基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)未備案(an)的,處十萬元以上(shang)三十萬元以下(xia)罰款(kuan)。對(dui)直(zhi)接負責的主(zhu)管(guan)人(ren)員和其他直(zhi)接責任人(ren)員給予(yu)警告,并(bing)處三萬元以上(shang)十萬元以下(xia)罰款(kuan)。

  第(di)一百三十五條(tiao) 違反(fan)本法(fa)(fa)規定,向(xiang)合格投資(zi)者(zhe)(zhe)之(zhi)外的(de)單位或(huo)者(zhe)(zhe)個人(ren)(ren)非公開募集資(zi)金或(huo)者(zhe)(zhe)轉(zhuan)讓基金份額的(de),沒收違法(fa)(fa)所得(de)(de),并(bing)處違法(fa)(fa)所得(de)(de)一倍(bei)以上(shang)五倍(bei)以下(xia)罰款(kuan);沒有(you)違法(fa)(fa)所得(de)(de)或(huo)者(zhe)(zhe)違法(fa)(fa)所得(de)(de)不(bu)足(zu)一百萬元(yuan)的(de),并(bing)處十萬元(yuan)以上(shang)一百萬元(yuan)以下(xia)罰款(kuan)。對直(zhi)接負責的(de)主管人(ren)(ren)員和其他直(zhi)接責任人(ren)(ren)員給(gei)予警(jing)告,并(bing)處三(san)萬元(yuan)以上(shang)三(san)十萬元(yuan)以下(xia)罰款(kuan)。

  第一百三十六條 違反本法(fa)規定,擅自(zi)從事公開募集基金(jin)的基金(jin)服(fu)務業務的,責令改正,沒(mei)收違法(fa)所(suo)(suo)得,并處(chu)違法(fa)所(suo)(suo)得一倍(bei)以(yi)(yi)上(shang)五倍(bei)以(yi)(yi)下罰(fa)款;沒(mei)有違法(fa)所(suo)(suo)得或(huo)者違法(fa)所(suo)(suo)得不足三(san)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)的,并處(chu)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三(san)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下罰(fa)款。對直接(jie)負責的主(zhu)管人員(yuan)和(he)其(qi)他直接(jie)責任人員(yuan)給予(yu)警告,并處(chu)三(san)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下罰(fa)款。

  第(di)一百三十(shi)七條 基(ji)金銷(xiao)售機(ji)構未向投資人(ren)充分揭示投資風(feng)險(xian)并(bing)誤導(dao)其購買與其風(feng)險(xian)承(cheng)擔能力(li)不相當的(de)基(ji)金產品的(de),處(chu)十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰款;情節嚴(yan)重(zhong)的(de),責令其停止基(ji)金服務業務。對(dui)直接(jie)負責的(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)和(he)其他直接(jie)責任(ren)人(ren)員(yuan)給予警告,撤銷(xiao)基(ji)金從業資格(ge),并(bing)處(chu)三萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰款。

  第一百三十八條(tiao) 基金(jin)銷售支付(fu)機構未按照規(gui)定劃(hua)付(fu)基金(jin)銷售結算(suan)資(zi)金(jin)的,處十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以上三十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以下(xia)罰款;情節嚴重的,責令其停止基金(jin)服務(wu)(wu)業務(wu)(wu)。對(dui)直接負責的主管人(ren)員和其他直接責任人(ren)員給(gei)予警告,撤銷基金(jin)從業資(zi)格,并處三萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以上十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以下(xia)罰款。

  第一(yi)百三十九條 挪(nuo)用基金銷售結(jie)算資金或者基金份額的(de),責令改正,沒(mei)收違(wei)法(fa)所(suo)得,并(bing)(bing)處(chu)違(wei)法(fa)所(suo)得一(yi)倍以上(shang)五倍以下罰款(kuan);沒(mei)有(you)違(wei)法(fa)所(suo)得或者違(wei)法(fa)所(suo)得不(bu)足(zu)一(yi)百萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的(de),并(bing)(bing)處(chu)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以上(shang)一(yi)百萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以下罰款(kuan)。對直(zhi)接(jie)負責的(de)主(zhu)管人(ren)員和其他直(zhi)接(jie)責任人(ren)員給予(yu)警告,并(bing)(bing)處(chu)三(san)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以上(shang)三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以下罰款(kuan)。

  第一百四(si)十條(tiao) 基(ji)金(jin)(jin)份額登記(ji)機構未妥善(shan)保存或者(zhe)備份基(ji)金(jin)(jin)份額登記(ji)數據(ju)的,責(ze)令(ling)(ling)改正,給予(yu)(yu)警(jing)告,并處(chu)十萬(wan)元(yuan)以上三(san)十萬(wan)元(yuan)以下罰款;情節嚴重的,責(ze)令(ling)(ling)其停止基(ji)金(jin)(jin)服務業(ye)務。對(dui)直接負責(ze)的主管人員和其他直接責(ze)任人員給予(yu)(yu)警(jing)告,撤銷基(ji)金(jin)(jin)從業(ye)資格,并處(chu)三(san)萬(wan)元(yuan)以上十萬(wan)元(yuan)以下罰款。

  基金(jin)份額登記(ji)(ji)機構隱匿、偽(wei)造、篡改、毀損基金(jin)份額登記(ji)(ji)數(shu)據的,責(ze)令改正(zheng),處十萬元以上一百萬元以下罰款(kuan)(kuan),并責(ze)令其(qi)停止(zhi)基金(jin)服務業(ye)(ye)務。對直接負責(ze)的主管人員和其(qi)他直接責(ze)任人員給予警(jing)告,撤銷基金(jin)從(cong)業(ye)(ye)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款(kuan)(kuan)。

  第(di)一百四十一條 基金(jin)投資(zi)顧問(wen)(wen)機構、基金(jin)評價機構及其從業人(ren)(ren)員(yuan)違反本(ben)法規(gui)定(ding)開展投資(zi)顧問(wen)(wen)、基金(jin)評價服(fu)務(wu)的,處(chu)十萬(wan)元以(yi)上(shang)三十萬(wan)元以(yi)下罰款;情節嚴重的,責令其停(ting)止基金(jin)服(fu)務(wu)業務(wu)。對直(zhi)(zhi)接負責的主管人(ren)(ren)員(yuan)和其他直(zhi)(zhi)接責任人(ren)(ren)員(yuan)給予警告,撤(che)銷基金(jin)從業資(zi)格,并處(chu)三萬(wan)元以(yi)上(shang)十萬(wan)元以(yi)下罰款。

  第(di)一百四十二條 信(xin)息技術(shu)系統(tong)服務(wu)機構(gou)未(wei)按(an)照規定向(xiang)國務(wu)院證券監(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)提供(gong)相關信(xin)息技術(shu)系統(tong)資(zi)(zi)料,或者提供(gong)的信(xin)息技術(shu)系統(tong)資(zi)(zi)料虛假、有重大遺漏的,責令改正,處(chu)三萬元以上十萬元以下(xia)罰(fa)款(kuan)。對直接(jie)負責的主管(guan)人(ren)員和其他直接(jie)責任人(ren)員給(gei)予警告,并處(chu)一(yi)萬元以上三萬元以下(xia)罰(fa)款(kuan)。

  第一百四十(shi)三條 會計師(shi)(shi)事務(wu)所、律師(shi)(shi)事務(wu)所未勤勉(mian)盡責,所出具的文(wen)件有虛假記載、誤導性(xing)陳述或(huo)者重(zhong)大遺漏的,責令改正,沒收業務(wu)收入(ru),暫停或(huo)者撤(che)銷相關(guan)業務(wu)許(xu)可,并處業務(wu)收入(ru)一倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下罰(fa)(fa)款(kuan)。對直(zhi)接(jie)負責的主管人(ren)員(yuan)(yuan)和其(qi)他(ta)直(zhi)接(jie)責任人(ren)員(yuan)(yuan)給予警告(gao),并處三萬元以(yi)上十(shi)萬元以(yi)下罰(fa)(fa)款(kuan)。

  第一百四十四條 基(ji)(ji)(ji)金服務(wu)(wu)機構未建立應急等風險管理制度和災(zai)難備(bei)份系統,或者泄露與基(ji)(ji)(ji)金份額持有(you)人、基(ji)(ji)(ji)金投資(zi)運作相關的非公開信(xin)息的,處十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)上三十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)下罰(fa)款(kuan);情(qing)節嚴重的,責(ze)令其停止基(ji)(ji)(ji)金服務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)。對直(zhi)接(jie)負責(ze)的主管人員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責(ze)任人員(yuan)給予警告,撤銷基(ji)(ji)(ji)金從(cong)業(ye)資(zi)格,并處三萬(wan)元(yuan)以(yi)上十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)下罰(fa)款(kuan)。

  第一百四十五條 違反本法規(gui)定,給(gei)基金財產、基金份(fen)額持有人或者(zhe)投資人造(zao)成損害(hai)的,依(yi)法承擔賠償責任(ren)。

  基金(jin)管(guan)理人(ren)、基金(jin)托管(guan)人(ren)在(zai)履行各自職責(ze)的(de)過程中,違(wei)反本法規(gui)定(ding)或者基金(jin)合同約定(ding),給(gei)基金(jin)財(cai)產(chan)或者基金(jin)份額持(chi)有人(ren)造成損害的(de),應當(dang)分別對(dui)各自的(de)行為依法承(cheng)擔賠償責(ze)任;因共同行為給(gei)基金(jin)財(cai)產(chan)或者基金(jin)份額持(chi)有人(ren)造成損害的(de),應當(dang)承(cheng)擔連帶賠償責(ze)任。

  第一百四十六條 證券監督管理機構工作(zuo)人員玩忽職(zhi)守、濫用職(zhi)權、徇私舞弊或(huo)(huo)者(zhe)利(li)(li)用職(zhi)務上的(de)便(bian)利(li)(li)索取(qu)或(huo)(huo)者(zhe)收(shou)受他(ta)人財物的(de),依法給予行政處分。

  第一百四十(shi)七條 拒絕、阻礙證券監督管理(li)(li)機構及其工作人員依法行使(shi)監督檢查、調查職權未(wei)使(shi)用暴力、威脅方(fang)法的,依法給予治(zhi)安管理(li)(li)處罰。

  第一百四十(shi)八條 違反法律(lv)、行政法規或者(zhe)國務院證(zheng)券(quan)監(jian)(jian)督管理機(ji)構的(de)有關規定,情節嚴重的(de),國務院證(zheng)券(quan)監(jian)(jian)督管理機(ji)構可以對有關責任(ren)人(ren)員采(cai)取證(zheng)券(quan)市(shi)場禁(jin)入(ru)的(de)措施。

  第(di)一百四十(shi)九條 違反本(ben)法(fa)規定,構成犯罪的,依法(fa)追究刑事責任。

  第一(yi)百五(wu)十(shi)條 違反本法規定,應當承擔(dan)民(min)事(shi)(shi)賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)任和繳納罰款(kuan)、罰金,其財產(chan)不足以同時(shi)(shi)支付(fu)時(shi)(shi),先承擔(dan)民(min)事(shi)(shi)賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)任。

  第一百五十一條 依(yi)照本法規定,基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人、基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)托管人、基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)服(fu)務(wu)機(ji)構應當承擔(dan)(dan)的民事賠償責任(ren)和繳(jiao)納的罰款、罰金(jin)(jin)(jin),由基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人、基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)托管人、基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)服(fu)務(wu)機(ji)構以其固(gu)有財產承擔(dan)(dan)。

  依(yi)法(fa)(fa)收(shou)(shou)繳的罰(fa)款、罰(fa)金和沒收(shou)(shou)的違法(fa)(fa)所得,應當全部上繳國庫。

第十(shi)五章 附則

  第一百五十二(er)條 在中華(hua)人(ren)民共和國(guo)境內(nei)募集投(tou)(tou)資境外(wai)證券(quan)(quan)的基金(jin),以及(ji)合格境外(wai)投(tou)(tou)資者(zhe)在境內(nei)進行證券(quan)(quan)投(tou)(tou)資,應當經國(guo)務院證券(quan)(quan)監督管理(li)機構批準,具體辦法由國(guo)務院證券(quan)(quan)監督管理(li)機構會同國(guo)務院有關部門規(gui)定,報國(guo)務院批準。

  第(di)一百五(wu)十三(san)條 公(gong)開或(huo)者非公(gong)開募集資(zi)金(jin),以進行證券(quan)(quan)投(tou)資(zi)活動為目的(de)設立(li)的(de)公(gong)司或(huo)者合伙(huo)企業,資(zi)產由基金(jin)管(guan)理人(ren)或(huo)者普通合伙(huo)人(ren)管(guan)理的(de),其證券(quan)(quan)投(tou)資(zi)活動適用本(ben)法。

  第一百五(wu)十四條 本法自201361日起施行。

   

  原第十七條根據2015424日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《關于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》刪除。原第十七條規定: 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任,應當報經國務院證券監督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規規定的任職條件進行審核。

附件下載:

亚博ag官网