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簡易備案核查

私募資管業務辦理相關業務簡易備案核查
時間: 2019-10-08

  根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)》第二十一條規定,同時符合以下條件的私募集合資產管理計劃適用簡易備案核查程序:  

  一、 產品存續期限介于3個月至10年之間; 

  二、 產品結構簡單、清晰,不屬于結構化產品、FOF產品、MOM產品,未聘請投資顧問; 

  三、 投資范圍明確且全部投資于標準化資產,不涉及員工持股計劃; 

  四、 投資境內標的資產,不涉及以QDIIQDLPQDIE等方式進行境外投資; 

  五、 產品開放頻率不涉及每個交易日開放; 

  六、 產品估值遵循公允價值計量,不涉及攤余成本計量; 

  七、 資產管理計劃管理人恢復開展私募資管業務已滿6個月。 

  本清單依據監管政策要求和實際(ji)情況不(bu)定期進行(xing)調整(zheng)。 

    

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