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關于為提供港股投資顧問服務的香港機構開展備案的通知
時間: 2018-09-19

各相關香港機構:  

  2018628日,中國證監會印發《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定》(以下稱《暫行規定》),規范港股通下內地證券公司、公開募集證券投資基金的基金管理人使用香港機構證券投資咨詢服務有關行為。根據《暫行規定》第九條,亞博ag有保障擬于近日為提供港股投資顧問服務的香港機構開展基本信息備案,現就有關事項通知如下:  

  一、提供港股投資顧問服務的香港機構首次備案時,應當提供《香港機構備案材料清單》(附件1)所列文件的電子掃描件,并填寫《香港機構基本信息備案表》(附件2),所有備案材料的內容應當真實、準確、完整、有效。 

  二、香港機構應將上述備案材料按順序整理,并發送至備案郵箱hktgba@gardenersnotebook.com郵件命名為“**公司基本信息備案”,郵件中應注明公(gong)司(si)名(ming)稱、聯(lian)系人姓名(ming)、聯(lian)系電話及接收(shou)備案證明的郵箱地址。 

  三、香港機構在提供港股投資顧問服務期間,如出現控股(gu)股(gu)東變(bian)更(geng)、負(fu)責人員(yuan)變(bian)更(geng),或因(yin)重大(da)違法(fa)違規行為受到處罰等重大(da)變(bian)化時,應當7個工作日內完成重要信息變更備案。香港機構應填寫《香港機構重要信息變更備案表》(附件3,并將更新后的《香港機構基本信息備案表》(附件2及相關文件報送至備案郵箱。如聯系人發生變更,應及時更新聯系方式。 

  四、香港機構應當于每個自然年度結束后的6個月內完成年度信息更新備案,填寫《香港機構年度信息更新備案表》及附表(附件4),并將相關材料更新后報送至備案郵箱。 

  五、亞博ag有保障將對香港機構提交的備案材料進行核查,對于符合《暫行規定》及本通知要求且材料齊備的,自收到申請材料之日起5個工作日內出具備案證明電子文件,并在亞博ag有保障網站(http://gardenersnotebook.com)進行公示。香港機構在提供港股投資顧問服務期間,如存在不符合《暫行規定》要求的情形,或未按要求報送有關變更信息、未按時完成年度信息更新備案等情況,亞博ag有保障將予以注銷備案并取消公示。香港機構完成年度信息更新后,亞博ag有保障將視具體情況調整公示信息。 

  六、本通知自發布之日起實施。在本通知發布之日前,香港機構已提供港股投資顧問服務的,應當自本通知發布之日起2個月內,按照本通知第一、二條規定,向亞博ag有保障補充備案。 

  本通知所規定的備案材料應當使用簡體中文,相關用語應當符合內地市場慣例和語言使用習慣;原件為其他語言的,應當提供真實、準確、完整的簡體中文翻譯件。中英文版本內容如有差異或不一致,概以中文版本為準。 

    

  附件: 1. 香港機構備案材料清單 

        2. 香港機構基本(ben)信息備案(an)表(biao) 

        3. 香港機構重要信息變更備案表 

        4. 香港機構年度信息更新備案表 

        

    

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                                                         二〇一八年九月十九日 

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