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《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定(2020年修訂)》系統操作指南
時間: 2020-10-15

  為配合《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定(2020年修訂)》(以下簡稱《特別規定》)順利實施,現制定《<上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定(2020年修訂)>系統操作指南》(以下簡稱《操作指南》)。符合條件的管理人可參考《操作指南》進行政策申請。 

  一、政策申請操(cao)作流程和材料準備 

  第一步: 登錄資產管理業務綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統)(),點擊“政策申請”按鈕,選擇《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》按鈕,進入頁面(如圖1)。 

 

  1 

  第二步: 點擊右側“新增”按鈕,選擇擬申請適用《特別規定》的基金(如圖2)。 

   

  2 

  第三步(bu): 填(tian)報系統信息。 

  1.填寫 “擬減持標的企業(ye)名(ming)稱”和(he)“擬減持標的證(zheng)券(quan)代碼”; 

  2.選擇(ze)是(shi)否(fou)“早(zao)期(qi)企業”、“中(zhong)小企業”和“高新技術企業”,如果“是(shi)否(fou)高新技術企業”選是(shi),應(ying)填寫“高新技術企業證書”的(de)發證時間; 

  3.填寫基金持有擬減持證券的“對應股票賬戶(hu)”; 

  4.根據有關材料填寫“股東身份確權日期”和“首次公開發行上市日期”; 

  5.如(ru)有其他問題,可(ke)在(zai)“管理人認為需要說明的其他問題”補充(chong)說明。 

  第四步: 提交有關附件(jian)。 

  1.管理人應下載承諾函模板,上傳管理人簽章的《政策申請承諾函》掃描件(如圖3)。 

  

  3 

  2.為驗證“股東身份確權日期”和“首次公開發行上市日期”,管理人應上傳《首次公開發行股票上市公告書》和擬減持標的《招股說明書》(如圖4)。 

   

  4 

  3.管理人應上傳“證(zheng)券賬戶(hu)變動明細截(jie)圖”,確認賬戶(hu)信息(xi)、擬(ni)減持標的(de)以及是否購買(mai)二級市場股(gu)票等。登錄中國證(zheng)券登記結算有限公司網站(zhan)()進行如下操作(如圖5):  

  1)點擊右上角“登錄|注冊”; 

  2)點擊“投資者”; 

  3)完成注冊、登錄、綁定激活一碼通(操作說明詳見《中國證券登記結算有限責任公司網廳微廳用戶手冊V1.0》); 

  4)點擊“證券持有變更”; 

  5)選擇查詢的時間段(選取申請日前一年)和證券賬戶,點擊查詢; 

  6)截圖查詢結果并上傳至其他附件處。 

   

  5 

  管理人也可根據《中國證券登記結算有限責任公司投資者證券查詢業務指南》要求填寫申請表格和準備材料,前往指定交易/證券托管券商柜臺或中國結算北京分公司、上海分公司、深圳分公司柜臺辦理證券賬戶變動查詢。 

  4.管理人應上傳“早期企業”、“中小企業”或“高新技術企業”等的證明文件。 

  第(di)五步: 點擊提交。 

  在完成信息填報和材料上傳后,點擊“提交”按鈕(如圖6)。 

   

  6 

  如果管理人(ren)填(tian)報(bao)(bao)信息有(you)誤或不(bu)符合《特別(bie)規(gui)定》有(you)關(guan)要求,系(xi)統將(jiang)校(xiao)驗(yan)填(tian)報(bao)(bao)存疑的(de)內容并(bing)提(ti)(ti)示,請管理人(ren)根(gen)據提(ti)(ti)示內容檢查或修改(gai)。例如: 系(xi)統將(jiang)校(xiao)驗(yan)各(ge)字段填(tian)報(bao)(bao)位數、填(tian)報(bao)(bao)格式、是否(fou)完(wan)成季度(du)更新、季度(du)更新中是否(fou)準確錄入項目投資情況以及是否(fou)提(ti)(ti)交(jiao)各(ge)類(lei)附件等(deng)情況。亞博ag有(you)保障人(ren)工核查發現(xian)問題(ti)后(hou)會將(jiang)有(you)關(guan)申請退回補正,管理人(ren)應(ying)按照退回意(yi)見進行修改(gai)后(hou)再提(ti)(ti)交(jiao)。 

  第(di)六步: 辦理完成與(yu)結果公示(shi)。 

  亞博ag有保障將在申請材料齊備之日起10個工作日內辦理完成有關申請,并在符合條件的創業投資基金公示信息頁面上添加標識(如圖7)。 

   

  7 

  管理人可以在AMBERS系統中查看相關申請的“辦理通過日期”。在擬減持上市公司股份鎖定期結束且相關申請辦理完成之后,創業投資基金即可根據《特別規定》減持股份。 

  二、政策適用(yong)標準(zhun) 

  根據《特別規定》以及上交所、深交所配套《特別規定》的有關實施細則,各投資期限對應的減持節奏和減持比例如下表所示(表1 

1私募基金減持節奏計算表

投資期限 減持節奏 釋義

不滿36個月

90日

連續90日內可通過集中競價交易減持不超過公司股份總數的1%,通過大宗交易減持不超過公司股份總數的2%且大宗交易受讓方受讓的股份受6個月內不得轉讓的限制
超過36個月但不滿48個月 60日 連續60日內可通過集中競價交易減持不超過公司股份總數的1%,通過大宗交易減持不超過公司股份總數的2%且大宗交易受讓方受讓的股份不受6個月內不得轉讓的限制
超過48個月但不滿60個月 30日 連續30日內可通過集中競價交易減持不超過公司股份總數的1%,通過大宗交易減持不超過公司股份總數的2%且大宗交易受讓方受讓的股份不受6個月內不得轉讓的限制
60個月及以上 - 通過集合競價交易或大宗交易減持股份總數不再受比例限制,且大宗交易受讓方受讓的股份不受6個月內不得轉讓的限制

  三、政策申(shen)請的(de)其(qi)他注意事項 

  1、管理人在申請《特別規定》有關政策時,應完成最近一期產品季度更新,季度更新填報有誤的可通過產品季度更新的“重報”功能修改季度更新信息。 

  2、同一基金持有的多家標的均滿足《特別規定》要求的,應對不同標的分別提起申請。 

  3、股東身份確權日期參考招股說明書中披露的股東身份確權日期。以可轉債方式投資的,按轉股日期計算股東身份確權日期;初始投資企業被并購整合之后整體上市的,按對初始投資企業的投資日期計算股東身份確權日期。首次投資的企業性質,按照《特別規定》第三條予以認定。 

  4、享受(shou)《特別(bie)規定(ding)》加速減持(chi)優惠的范圍(wei)僅限(xian)成功申請(qing)政策的基金和(he)被投(tou)企(qi)業(ye)。管理人(ren)對其(qi)管理的其(qi)他基金和(he)其(qi)他被投(tou)企(qi)業(ye)的減持(chi),仍應符合(he)《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》(證監會公告〔20179 號)及其他有關規定的要求。對于持有不符合《特別規定》政策適用條件的股份,仍(reng)應符合(he)《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》(證監會公告〔20179 號)及其他有關規定的要求。 

  5、創投基金通過特殊目的載體(SPV)等方式間接投資的,該創投基金不適用《特別規定》。 

  6、對于私募證券投資基金、其他私募投資基金和私募資產配置基金,所投項目滿足《特別規定》要求的,產品的基金類型更改為“創業投資基金”、“股權投資基金”后,適用《特別規定》減持,并承諾后續投資將持續符合有關要求。 

7、中國證監會、上海證券交(jiao)易所(suo)、深圳(zhen)證券交(jiao)易所(suo)及亞(ya)博(bo)ag有保障(zhang)發現(xian)有私(si)募(mu)基金虛假填報、違規(gui)申請適(shi)用政策進行(xing)減(jian)持,或者(zhe)后續違反相(xiang)關業務(wu)規(gui)則(ze)的(de),亞(ya)博(bo)ag有保障(zhang)將取消(xiao)私(si)募(mu)基金適(shi)用《特別規(gui)定》的(de)政策認定,同時取消(xiao)其在私(si)募(mu)基金公示平(ping)臺關于適(shi)用《特別規(gui)定》的(de)特別標識并(bing)依(yi)法處理。

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