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非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定
時間: 2013-03-15

非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定

20171207日  中國證監會公告[2017]16號)

 

  第一條   為了規范符合條件的非銀行金融機構開展證券投資基金(以下簡稱基金)托管業務,維護基金份額持有人合法權益,促進基金行業持續健康發展,根據《證(zheng)券法》、《證(zheng)券投資基(ji)金法》及《證券投資基金托管業務管理辦法》等法律、行政法規及規章,制定本規定。

  第二條   本規定所稱(cheng)非銀行(xing)金(jin)融機構是指在中國境內依(yi)法設立的除商業銀行(xing)之外的其他金(jin)融機構。

  第三條   非銀行金融機構向中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)申請開展基金托管業務,中國證監會依法核準其托管資格。

  第四條   中國證監會依(yi)法對非銀行(xing)金融機構從事基金托管業務活動進行(xing)監督管理(li)。

  亞博ag官網對非銀行金融機構從事基金托管業務活動實行自律管理。

  第五條   非銀行金融機構申請開展基金托管業務,應當具備下列條件:

  (一)最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣,風險控制指標持續符合監管部門的有關規定;

  (二)設有專門的基金托管部門,部門設置能夠保證托管業務運營的完整與獨立,部門有滿足營業需要的固定場所,并配備獨立的安全監控系統和托管業務技術系統;

  (三)基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件,基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人,并具有基金從業資格,其中,核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗;

  (四)具備安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的條件,不從事與托管業務潛在重大利益沖突的其他業務,具備安全高效的清算、交割系統,能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割;

  (五)具備完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

  (六)最近3年無重大違法違規記錄;

  (七)法律、行政法規以及中國證監會規定的其他條件。

  第六條   非銀行金融機構申請開展基金托管業務,應當向中國證監會報送下列申請材料:

  (一)申請書;

  (二)具有證券業務資格的會計師事務所出具的凈資產專項驗資報告,風險控制指標持續符合監管部門有關規定的說明;

  (三)設立專門基金托管部門的證明文件,確保部門業務運營完整與獨立的說明和承諾,部門內部機構設置和崗位職責規定,辦公場所平面圖、安全監控系統及托管業務技術系統安裝調試報告;

  (四)基金托管部門擬任高級管理人員和執業人員基本情況,包括擬任高級管理人員任職材料,擬任執業人員名單、履歷、基金從業資格證明復印件、專業培訓及崗位配備情況;

  (五)安全保管基金財產有關條件的報告,基金清算、交割系統的運行測試報告,基金托管業務備份系統設計方案和應急處理方案、應急處理能力測試報告;

  (六)部門業務規章制度;

  (七)開辦基金托管業務的商業計劃書;

  (八)中國證監會規定的其他材料。

  中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定。中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的決定。

  第七條   取得基金托管資格的非銀行金融機構為基金托管人。基金托管人應當及時辦理基金托管部門高級管理人員的任職手續。

  第八條   非銀行金融機構開展基金托管業務,應當遵守法律法規的規定、基金合同和基金托管協議的約定,恪守職業道德和行為規范,誠實信用、謹慎勤勉,為基金份額持有人利益履行基金托管職責。

  非銀行金融機構基金托管部門的高級管理人員及其他從業人員應當遵守法律法規及基金從業人員的各項行為規范,忠實、勤勉地履行職責,不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

  第九條   非銀(yin)行金(jin)融機構開展基金(jin)托(tuo)管業(ye)務,應當依(yi)法(fa)履行各(ge)項基金(jin)托(tuo)管法(fa)定(ding)職(zhi)責(ze),并針(zhen)對(dui)基金(jin)托(tuo)管業(ye)務建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系。

  第十條   非銀行金(jin)(jin)(jin)融機構開(kai)(kai)展基(ji)金(jin)(jin)(jin)托(tuo)管(guan)業務,應(ying)當將所(suo)托(tuo)管(guan)的基(ji)金(jin)(jin)(jin)財產(chan)(chan)與其(qi)固有財產(chan)(chan)及其(qi)受(shou)托(tuo)管(guan)理的各類財產(chan)(chan)嚴(yan)格分開(kai)(kai)保管(guan),不得將所(suo)托(tuo)管(guan)的基(ji)金(jin)(jin)(jin)財產(chan)(chan)歸(gui)入其(qi)固有財產(chan)(chan)或其(qi)受(shou)托(tuo)管(guan)理的各類財產(chan)(chan)。

  第十一條   非銀(yin)行(xing)金(jin)融機(ji)(ji)構開展(zhan)基金(jin)托管業(ye)務(wu),應當(dang)與本機(ji)(ji)構其(qi)他(ta)業(ye)務(wu)運作保持獨立,建(jian)立嚴格的防火(huo)墻制(zhi)度,隔離業(ye)務(wu)風險,有(you)效執行(xing)信息隔離等內(nei)部控制(zhi)制(zhi)度,切實防范(fan)利益(yi)沖(chong)突和利益(yi)輸送。

  第十二條   非銀行金融(rong)機(ji)構(gou)開(kai)展基(ji)(ji)金托(tuo)管業務,應當對所托(tuo)管基(ji)(ji)金財產投(tou)資運(yun)作的(de)(de)相關信息嚴(yan)格履行保密(mi)義務,不得(de)向任何機(ji)構(gou)或(huo)個人泄露相關信息和(he)資料(liao),法(fa)律、行政法(fa)規和(he)中國證監會另有規定或(huo)者基(ji)(ji)金合同另有約定的(de)(de)除外。

  第十三條   非銀行(xing)(xing)金(jin)(jin)(jin)融機構開展基(ji)金(jin)(jin)(jin)托(tuo)管業務,應當為(wei)其(qi)托(tuo)管的(de)基(ji)金(jin)(jin)(jin)選(xuan)定具有基(ji)金(jin)(jin)(jin)托(tuo)管資(zi)格的(de)商業銀行(xing)(xing)作(zuo)為(wei)資(zi)金(jin)(jin)(jin)存管銀行(xing)(xing),并(bing)開立(li)托(tuo)管資(zi)金(jin)(jin)(jin)專門賬(zhang)戶,用于(yu)托(tuo)管基(ji)金(jin)(jin)(jin)現(xian)金(jin)(jin)(jin)資(zi)產的(de)歸集、存放與支付,該(gai)賬(zhang)戶不得存放其(qi)他性質資(zi)金(jin)(jin)(jin)。

  第十四條   非銀行金(jin)融機(ji)構開展基(ji)金(jin)托管(guan)業務,應當依法承擔(dan)作為市(shi)場(chang)結(jie)(jie)算參與人的相關(guan)職責,為基(ji)金(jin)辦(ban)理證券與資(zi)金(jin)的清算與交割(ge),并與基(ji)金(jin)管(guan)理人簽訂(ding)結(jie)(jie)算協議(yi)或在基(ji)金(jin)托管(guan)協議(yi)中約定結(jie)(jie)算條(tiao)款,明確雙(shuang)方在基(ji)金(jin)清算、交割(ge)及相關(guan)風險控制(zhi)方面(mian)的職責。

  第十五條   非銀行(xing)金(jin)(jin)融機構開展(zhan)公(gong)開募集基(ji)(ji)金(jin)(jin)托管業(ye)務,應當(dang)從(cong)托管費收入中計提(ti)風(feng)(feng)險(xian)準備(bei)金(jin)(jin),用于彌補(bu)因其(qi)違(wei)法違(wei)規、違(wei)反(fan)基(ji)(ji)金(jin)(jin)合同、技(ji)術(shu)故障、操(cao)作(zuo)錯誤等原因給基(ji)(ji)金(jin)(jin)財產(chan)或基(ji)(ji)金(jin)(jin)份額持有(you)人造(zao)成(cheng)的(de)損(sun)失(shi)。風(feng)(feng)險(xian)準備(bei)金(jin)(jin)不足以賠償(chang)上述損(sun)失(shi)的(de),應當(dang)使用其(qi)他固有(you)財產(chan)進(jin)行(xing)賠償(chang)。

  第十六條   中國(guo)證(zheng)監(jian)會依法(fa)對非銀(yin)行(xing)金融機構開展基金托管業(ye)務情況進行(xing)非現(xian)(xian)場檢查(cha)和現(xian)(xian)場檢查(cha)。

  第十七條   非(fei)(fei)銀(yin)行(xing)金融機構(gou)開展基金托管業務違反相關法律法規(gui)(gui)以及中國證(zheng)(zheng)監(jian)會規(gui)(gui)定的(de),中國證(zheng)(zheng)監(jian)會依(yi)法對非(fei)(fei)銀(yin)行(xing)金融機構(gou)及其(qi)(qi)直(zhi)接負責(ze)(ze)的(de)主管人(ren)員和其(qi)(qi)他直(zhi)接責(ze)(ze)任人(ren)員采取行(xing)政(zheng)監(jian)管措施;依(yi)法應予行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)的(de),依(yi)照有關規(gui)(gui)定進行(xing)行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa);涉嫌(xian)犯罪(zui)的(de),依(yi)法移送司法機關,追(zhui)究刑(xing)事責(ze)(ze)任。

  第十八條   非銀行金融機構開展基金托管業務,本規定沒有規定的,適用《》、《證券投資基金托管業務管理辦法》等法律法規以及中國證監會的相關規定。

  第十九條   本規定自201361日起施行。

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