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法規性文件

中華人民共和國證券法
時間: 2020-03-11

  中華人民共和國證券法

    (1998年(nian)1229日第九(jiu)屆全國人(ren)民(min)代表大會(hui)常務委員會(hui)第六次(ci)會(hui)議通過 根據2004828日(ri)第(di)十屆(jie)全國(guo)(guo)人(ren)民(min)代表大(da)會(hui)(hui)常務委員會(hui)(hui)第(di)十一(yi)次(ci)(ci)會(hui)(hui)議《關(guan)于修改(gai)〈中華人(ren)民(min)共和(he)國(guo)(guo)證券法〉的決定》第(di)一(yi)次(ci)(ci)修正 2005年(nian)1027日第十屆全國人(ren)民(min)代表(biao)大會(hui)常(chang)務委員會(hui)第十八次(ci)會(hui)議第一(yi)次(ci)修訂 根(gen)據2013629日第十(shi)二(er)屆全國人(ren)民(min)代表大會常務委(wei)員會第三(san)次會議(yi)《關于(yu)修改(gai)〈中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共和國文(wen)物保護法〉等十(shi)二(er)部(bu)法律的決定》第二(er)次修正 根(gen)據2014831日第十(shi)(shi)二屆(jie)全國人民代(dai)表大會(hui)常務委員會(hui)第十(shi)(shi)次會(hui)議《關于修改〈中華人民共和國保險(xian)法(fa)(fa)〉等五部法(fa)(fa)律的決定(ding)》第三次修正 2019年(nian)1228日第(di)十三屆全國人民代表(biao)大會(hui)常(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)第(di)十五次會(hui)議(yi)第(di)二次修訂)

第一章  總則

  第一條

    為(wei)(wei)了規范證券發行(xing)和(he)交易(yi)行(xing)為(wei)(wei),保護投(tou)資者的(de)(de)合法(fa)權(quan)益(yi),維護社會經濟秩(zhi)序和(he)社會公共(gong)利(li)益(yi),促進社會主義(yi)市場經濟的(de)(de)發展,制定本法(fa)。

  第二條

  在(zai)中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民共和(he)國境內,股(gu)票、公(gong)司債(zhai)券(quan)、存托憑證和(he)國務院依法(fa)認定的(de)(de)其他證券(quan)的(de)(de)發行(xing)和(he)交易,適用本法(fa);本法(fa)未規(gui)定的(de)(de),適用《中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民共和(he)國公(gong)司法(fa)》和(he)其他法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)的(de)(de)規(gui)定。

  政(zheng)府債券(quan)、證券(quan)投資基金份(fen)額(e)的上市交易(yi),適用本法;其(qi)他法律、行(xing)政(zheng)法規(gui)另有規(gui)定(ding)的,適用其(qi)規(gui)定(ding)。

  資產支持證券、資產管理產品發(fa)行、交易的(de)管理辦(ban)法,由國務院依(yi)照本法的(de)原則規定。

  在中(zhong)(zhong)華人民共和國境(jing)外(wai)的證(zheng)券發行和交易活動(dong),擾(rao)亂中(zhong)(zhong)華人民共和國境(jing)內市場秩序,損害(hai)境(jing)內投資者合法(fa)(fa)權(quan)益的,依(yi)照本法(fa)(fa)有關規定處理(li)并(bing)追究法(fa)(fa)律(lv)責任。

  第三條

  證券的發行、交易活動,必(bi)須遵循公開、公平(ping)、公正的原則。

  第四條

  證券(quan)發行、交易活動的當事人具(ju)有(you)平等的法律(lv)地位,應(ying)當遵(zun)守自愿、有(you)償、誠(cheng)實信用的原(yuan)則。

  第五條

  證券的發行、交(jiao)易活動,必須遵守法(fa)律、行政法(fa)規;禁止欺詐、內幕交(jiao)易和操縱證券市場的行為。

  第六條

  證(zheng)券業(ye)(ye)和銀行業(ye)(ye)、信托業(ye)(ye)、保險(xian)業(ye)(ye)實行分(fen)業(ye)(ye)經營、分(fen)業(ye)(ye)管理,證(zheng)券公司與(yu)銀行、信托、保險(xian)業(ye)(ye)務(wu)機構分(fen)別設立(li)。國(guo)家另有規(gui)定的除(chu)外。

  第七條

  國務院(yuan)證券(quan)監(jian)督管理(li)(li)機構(gou)依法對全國證券(quan)市場實行集中(zhong)統一監(jian)督管理(li)(li)。

  國務院證券監(jian)督管(guan)理機構根(gen)據(ju)需要(yao)可以設立派(pai)出機構,按照(zhao)授(shou)權履行(xing)監(jian)督管(guan)理職責。

  第八條

  國家(jia)審(shen)計機關依(yi)法對證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)場所、證(zheng)(zheng)券(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算機構、證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機構進行審(shen)計監督。

第(di)二章(zhang)  證券發行

  第九條

  公開發行(xing)證券(quan)(quan),必須(xu)符(fu)合法律、行(xing)政法規(gui)規(gui)定(ding)的(de)條件,并依(yi)法報經國務(wu)(wu)院證券(quan)(quan)監督(du)管理機構或(huo)者(zhe)國務(wu)(wu)院授(shou)權(quan)的(de)部(bu)門(men)注冊(ce)(ce)。未經依(yi)法注冊(ce)(ce),任(ren)何單位和個人不得公開發行(xing)證券(quan)(quan)。證券(quan)(quan)發行(xing)注冊(ce)(ce)制(zhi)的(de)具體范圍(wei)、實(shi)施步驟,由國務(wu)(wu)院規(gui)定(ding)。

  有下列(lie)情形之一的,為公開(kai)發行:

  (一)向不特定(ding)對象發(fa)行證券;

  (二)向(xiang)特定對(dui)象發行證券累計(ji)超過(guo)二百人(ren)(ren),但依法(fa)實(shi)施(shi)員工持(chi)股(gu)計(ji)劃的員工人(ren)(ren)數不計(ji)算在內;

  (三)法律、行(xing)政法規規定的其他(ta)發(fa)行(xing)行(xing)為。

  非公開發行(xing)證券,不得采用(yong)廣告、公開勸誘和變相公開方(fang)式。

  第十條

  發行人(ren)(ren)申(shen)請(qing)公開發行股票、可轉換(huan)為股票的公司債券(quan),依法(fa)采取承銷(xiao)方式的,或者公開發行法(fa)律、行政法(fa)規規定實(shi)行保(bao)薦制度的其他證(zheng)券(quan)的,應(ying)當聘請(qing)證(zheng)券(quan)公司擔任保(bao)薦人(ren)(ren)。

  保薦人應當遵守業務規(gui)則和行業規(gui)范(fan),誠實守信,勤勉盡責,對發(fa)行人的申請文件和信息披露資料進行審(shen)慎核(he)查,督(du)導發(fa)行人規(gui)范(fan)運作。

  保薦人的管理(li)(li)辦法由國務院證券監督管理(li)(li)機構規定(ding)。

  第十一條

  設(she)立股份有限公(gong)司公(gong)開發行股票,應(ying)當符合《中華(hua)人民共和國(guo)公(gong)司法》規定的(de)條件和經國(guo)務院批準的(de)國(guo)務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)構規定的(de)其他條件,向國(guo)務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)構報送募股申請和下列文件:

  (一(yi))公(gong)司(si)章程;

  (二)發(fa)起人協議;

  (三(san))發起(qi)人(ren)姓(xing)名或(huo)者名稱(cheng),發起(qi)人(ren)認(ren)購的股(gu)份數、出資種類及(ji)驗資證明(ming);

  (四)招股(gu)說明書(shu);

  (五)代收股款銀行的(de)名(ming)稱及地址;

  (六)承(cheng)銷機構(gou)名稱(cheng)及有關的協(xie)議。

  依照本法(fa)規定聘請保薦(jian)人的,還應(ying)當報送(song)保薦(jian)人出具的發行保薦(jian)書。

  法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的(de),還應(ying)當提交相應(ying)的(de)批準文(wen)件(jian)。

  第十二條

  公司首次公開發(fa)行新股,應當符合下列(lie)條件:

  (一(yi))具備健全且運行良好的組(zu)織機(ji)構;

  (二)具(ju)有持(chi)續經(jing)營能力;

  (三)最近(jin)三年財務會計(ji)報(bao)告被(bei)出具無(wu)保留意見審計(ji)報(bao)告;

  (四)發行人(ren)及其(qi)控(kong)股股東(dong)、實際控(kong)制人(ren)最近三年不存(cun)在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞(huai)社會主義市場經濟秩序的刑(xing)事犯(fan)罪;

  (五)經(jing)國務(wu)院(yuan)批準的(de)國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督管理(li)機構(gou)規定的(de)其他(ta)條件。

  上市(shi)公司發行新股,應當(dang)符合(he)經國務(wu)(wu)院(yuan)批準的(de)國務(wu)(wu)院(yuan)證券監督管理機構(gou)規定(ding)的(de)條件,具體(ti)管理辦法(fa)由(you)國務(wu)(wu)院(yuan)證券監督管理機構(gou)規定(ding)。

  公開(kai)(kai)發行存托憑(ping)證(zheng)的(de),應(ying)當(dang)符合首(shou)次公開(kai)(kai)發行新(xin)股的(de)條件以及國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構規定的(de)其他(ta)條件。

  第十三條

  公(gong)司公(gong)開發行新股,應當報送募股申請和下列(lie)文件:

  (一)公司營業執照;

  (二)公(gong)司章程;

  (三)股東大(da)會決議;

  (四(si))招股說明書或(huo)者(zhe)其他公(gong)開發行募集文件;

  (五(wu))財務會計(ji)報告;

  (六)代收股(gu)款銀行的(de)名稱(cheng)及地址。

  依照本法規定聘請(qing)保薦人的(de),還應(ying)當報(bao)送保薦人出具的(de)發行保薦書。依照本法規定實行承(cheng)銷的(de),還應(ying)當報(bao)送承(cheng)銷機構(gou)名稱(cheng)及有(you)關的(de)協議。

  第十四條

  公(gong)(gong)司對公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行股票(piao)所(suo)募(mu)集資金,必須按照招股說明書或者其他公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行募(mu)集文件所(suo)列資金用(yong)途使用(yong);改變(bian)資金用(yong)途,必須經(jing)股東大(da)會作(zuo)出決議。擅自改變(bian)用(yong)途,未作(zuo)糾正的,或者未經(jing)股東大(da)會認可的,不得公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行新股。

  第十五條

  公(gong)開發(fa)行公(gong)司債券,應當(dang)符合下列條件:

  (一(yi))具備健全且運行(xing)良好的(de)組織機構;

  (二)最近三年平均可分配利潤(run)足以支付(fu)公司債券一(yi)年的(de)利息;

  (三)國務院規(gui)定的其(qi)他(ta)條(tiao)件。

  公(gong)開發行公(gong)司(si)債券(quan)(quan)籌(chou)集的(de)資(zi)(zi)金,必(bi)須(xu)按照(zhao)公(gong)司(si)債券(quan)(quan)募(mu)集辦法所(suo)列資(zi)(zi)金用(yong)途使用(yong);改變資(zi)(zi)金用(yong)途,必(bi)須(xu)經(jing)債券(quan)(quan)持有人會議(yi)作出決(jue)議(yi)。公(gong)開發行公(gong)司(si)債券(quan)(quan)籌(chou)集的(de)資(zi)(zi)金,不得用(yong)于彌補虧損和非生產性支(zhi)出。

  上市公司(si)(si)發行可轉換(huan)為股(gu)票的(de)(de)(de)公司(si)(si)債(zhai)券(quan),除應(ying)(ying)當符合第(di)(di)一款規定(ding)的(de)(de)(de)條件外(wai),還應(ying)(ying)當遵守本法第(di)(di)十(shi)二條第(di)(di)二款的(de)(de)(de)規定(ding)。但是,按照公司(si)(si)債(zhai)券(quan)募集辦(ban)法,上市公司(si)(si)通過收購本公司(si)(si)股(gu)份的(de)(de)(de)方式進行公司(si)(si)債(zhai)券(quan)轉換(huan)的(de)(de)(de)除外(wai)。

  第十六條

  申請公開發(fa)行(xing)公司債券,應當向國(guo)務院授權的部(bu)門或者國(guo)務院證券監督管(guan)理機構報送(song)下列文件:

  (一)公(gong)司營業(ye)執(zhi)照;

  (二)公司(si)章程;

  (三)公司債券(quan)募集辦(ban)法(fa);

  (四)國務(wu)院授權的(de)部(bu)門或者(zhe)國務(wu)院證券監督管理機構(gou)規定的(de)其他(ta)文件。

  依照本法規定聘請保薦人的,還(huan)應當報送保薦人出(chu)具的發行保薦書。

  第十七條

  有下列情形之一(yi)的,不(bu)得再次(ci)公(gong)開發行公(gong)司債(zhai)券:

  (一(yi))對已公(gong)開發行的公(gong)司債券(quan)或(huo)者其他債務(wu)有違約或(huo)者延(yan)遲支付本(ben)息(xi)的事實,仍(reng)處于繼續狀態;

  (二)違反(fan)本法規定,改(gai)變公開(kai)發行公司債券所(suo)募資金的用途(tu)。

  第十八條

  發行人依(yi)法申(shen)請公(gong)開(kai)發行證券所報(bao)送的申(shen)請文件的格式、報(bao)送方式,由依(yi)法負責注冊的機構或者部門規定。

  第十九條

  發行人報送的證券發行申請文件(jian),應當充分披露投(tou)資者(zhe)作出(chu)價值(zhi)判斷(duan)和投(tou)資決策所(suo)必需的信息,內容(rong)應當真實、準確、完(wan)整(zheng)。

  為證(zheng)券發行出(chu)具(ju)有關文(wen)件的(de)證(zheng)券服務機(ji)構和人員,必須(xu)嚴格(ge)履行法(fa)定(ding)職(zhi)責,保(bao)證(zheng)所出(chu)具(ju)文(wen)件的(de)真(zhen)實性、準(zhun)確性和完整性。

  第二十條

  發行人申(shen)請首(shou)次公開發行股票的,在提交申(shen)請文件后,應當按照國務(wu)院證券監督(du)管理機構的規定(ding)預先披露(lu)有關申(shen)請文件。

  第二十一條

  國(guo)務(wu)院證(zheng)券(quan)監(jian)督管理機構或(huo)者(zhe)國(guo)務(wu)院授權的部門依照法定條件負責(ze)證(zheng)券(quan)發行(xing)(xing)申請的注冊。證(zheng)券(quan)公開發行(xing)(xing)注冊的具體辦法由(you)國(guo)務(wu)院規定。

  按照國務院的規(gui)定(ding),證(zheng)券(quan)交易所等可(ke)以審核公開發(fa)(fa)行證(zheng)券(quan)申(shen)請,判斷發(fa)(fa)行人是否符(fu)合發(fa)(fa)行條件(jian)、信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)要求,督促發(fa)(fa)行人完善信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)內容。

  依照前(qian)兩款規定參與證券(quan)發(fa)行申請(qing)注冊的(de)人員,不(bu)得與發(fa)行申請(qing)人有(you)利(li)害關系,不(bu)得直接或者(zhe)間(jian)接接受發(fa)行申請(qing)人的(de)饋贈,不(bu)得持有(you)所注冊的(de)發(fa)行申請(qing)的(de)證券(quan),不(bu)得私(si)下(xia)與發(fa)行申請(qing)人進行接觸(chu)。

  第二十二條

  國務(wu)院(yuan)證券監督(du)管(guan)理(li)機(ji)構或者國務(wu)院(yuan)授權的部門應當(dang)自受理(li)證券發(fa)行(xing)申請(qing)文(wen)件(jian)之日起三個月內(nei),依照(zhao)法定(ding)條件(jian)和法定(ding)程序作出予以注冊(ce)或者不(bu)(bu)予注冊(ce)的決定(ding),發(fa)行(xing)人(ren)根(gen)據要求補充、修改發(fa)行(xing)申請(qing)文(wen)件(jian)的時(shi)間不(bu)(bu)計(ji)算(suan)在內(nei)。不(bu)(bu)予注冊(ce)的,應當(dang)說明理(li)由。

  第二十三條

  證券發行(xing)申請經注冊(ce)后,發行(xing)人應當依照(zhao)法律、行(xing)政法規的(de)規定(ding),在(zai)證券公(gong)開(kai)發行(xing)前公(gong)告公(gong)開(kai)發行(xing)募集文件,并將該文件置備于(yu)指定(ding)場所(suo)供(gong)公(gong)眾查閱。

  發行證券的信(xin)(xin)息依法公(gong)開(kai)前,任何知情人不(bu)得公(gong)開(kai)或者泄露該信(xin)(xin)息。

  發行(xing)人不得在公告公開發行(xing)募(mu)集文件(jian)前(qian)發行(xing)證(zheng)券。

  第二十四條

  國(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管(guan)理機構(gou)或者國(guo)務(wu)院(yuan)授權的部門對已(yi)作出的證(zheng)券發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊的決定(ding),發(fa)(fa)(fa)現不符合法(fa)定(ding)條件或者法(fa)定(ding)程序,尚(shang)未發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)證(zheng)券的,應(ying)當予以撤銷(xiao),停止發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)。已(yi)經發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)尚(shang)未上市的,撤銷(xiao)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊決定(ding),發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)人(ren)應(ying)當按照發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)價并加算(suan)銀(yin)行(xing)(xing)同(tong)期存款(kuan)利息(xi)返還證(zheng)券持有(you)人(ren);發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)人(ren)的控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實際控(kong)制人(ren)以及保(bao)薦(jian)人(ren),應(ying)當與發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)人(ren)承擔(dan)連(lian)帶責任,但是能夠證(zheng)明自己沒有(you)過錯的除外。

  股票的發(fa)行(xing)(xing)人(ren)在招股說明書等(deng)證(zheng)(zheng)券發(fa)行(xing)(xing)文件中隱瞞重要事實或(huo)者編造重大虛(xu)假(jia)內容,已(yi)經(jing)發(fa)行(xing)(xing)并上市的,國務院證(zheng)(zheng)券監督管(guan)理(li)機(ji)構可以責(ze)(ze)令發(fa)行(xing)(xing)人(ren)回(hui)購(gou)證(zheng)(zheng)券,或(huo)者責(ze)(ze)令負有(you)責(ze)(ze)任的控股股東、實際控制人(ren)買回(hui)證(zheng)(zheng)券。

  第二十五條

  股票(piao)依(yi)法發(fa)行(xing)后,發(fa)行(xing)人經營與收益(yi)的(de)變化,由(you)發(fa)行(xing)人自(zi)行(xing)負責;由(you)此變化引致的(de)投(tou)資風(feng)險,由(you)投(tou)資者自(zi)行(xing)負責。

  第二十六條

  發(fa)行人(ren)向不特定對象發(fa)行的(de)證券(quan)(quan),法(fa)律、行政法(fa)規規定應(ying)(ying)當由證券(quan)(quan)公司承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)的(de),發(fa)行人(ren)應(ying)(ying)當同證券(quan)(quan)公司簽訂(ding)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)協議。證券(quan)(quan)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)業務采取代銷(xiao)(xiao)或者包銷(xiao)(xiao)方(fang)式(shi)。

  證(zheng)券(quan)(quan)代銷(xiao)(xiao)是指(zhi)證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)代發行(xing)人發售證(zheng)券(quan)(quan),在承銷(xiao)(xiao)期結束時(shi),將未售出的(de)證(zheng)券(quan)(quan)全部退還給發行(xing)人的(de)承銷(xiao)(xiao)方式(shi)。

  證(zheng)券(quan)(quan)包銷是指證(zheng)券(quan)(quan)公司將發行(xing)人的證(zheng)券(quan)(quan)按照協議全(quan)部(bu)購入或者在(zai)承銷期(qi)結束時將售后剩余證(zheng)券(quan)(quan)全(quan)部(bu)自行(xing)購入的承銷方式(shi)。

  第二十七條

  公開發(fa)行證券(quan)的(de)發(fa)行人(ren)有(you)權依法自主選擇承銷的(de)證券(quan)公司。

  第二十八條

  證券(quan)公司承銷證券(quan),應當同發(fa)行人簽(qian)訂代(dai)銷或者包銷協議,載明(ming)下(xia)列事項:

  (一)當事人的(de)名稱(cheng)、住所及法定代表人姓名;

  (二)代銷、包銷證券的種類、數量、金額(e)及發行價格;

  (三(san))代(dai)銷、包銷的期限及起止日期;

  (四(si))代(dai)銷、包銷的付款(kuan)方式及(ji)日期;

  (五)代(dai)銷、包銷的費用和結算(suan)辦(ban)法;

  (六)違(wei)約(yue)責任(ren);

  (七)國務院證券監督管理機構(gou)規定的其他事項(xiang)。

  第二十九條

  證(zheng)券公司承銷證(zheng)券,應當對公開發(fa)行募集文件(jian)的真實性、準確(que)性、完整(zheng)性進行核(he)查。發(fa)現有虛(xu)假記載(zai)、誤導性陳述(shu)或(huo)者重大遺漏的,不(bu)得進行銷售活動(dong)(dong);已經銷售的,必須(xu)立(li)即停止銷售活動(dong)(dong),并(bing)采取糾正措施。

  證券(quan)公(gong)司承銷證券(quan),不(bu)得有下(xia)列行(xing)為(wei):

  (一)進行虛假的(de)或(huo)者(zhe)誤導投資者(zhe)的(de)廣(guang)告宣(xuan)傳(chuan)或(huo)者(zhe)其他宣(xuan)傳(chuan)推(tui)介活動;

  (二)以不正當競爭手(shou)段(duan)招攬(lan)承(cheng)銷業務;

  (三)其他違反證券承銷業務規(gui)定(ding)的行為。

  證券公司有前款所列行(xing)為(wei),給其他證券承銷機構或者投資者造成(cheng)損(sun)失的,應當依(yi)法承擔賠償(chang)責任。

  第三十條

  向不特定對象(xiang)發(fa)行證券(quan)聘(pin)請(qing)承(cheng)(cheng)銷(xiao)團承(cheng)(cheng)銷(xiao)的,承(cheng)(cheng)銷(xiao)團應當由主承(cheng)(cheng)銷(xiao)和參與承(cheng)(cheng)銷(xiao)的證券(quan)公司組成。

  第三十一條

  證券的代銷、包銷期限最長不得(de)超過九十日。

  證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)在代銷(xiao)(xiao)、包銷(xiao)(xiao)期內,對所代銷(xiao)(xiao)、包銷(xiao)(xiao)的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)應當保證(zheng)(zheng)(zheng)先(xian)行(xing)出(chu)售給認購人,證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)不得(de)為本公(gong)司(si)(si)預留所代銷(xiao)(xiao)的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)和預先(xian)購入(ru)并留存所包銷(xiao)(xiao)的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)。

  第三十二條

  股票(piao)發(fa)行采(cai)取溢價發(fa)行的,其發(fa)行價格由發(fa)行人與承(cheng)銷(xiao)的證券公司(si)協(xie)商確(que)定。

  第三十三條

  股(gu)(gu)票(piao)發(fa)行(xing)(xing)采(cai)用(yong)代(dai)銷方(fang)式,代(dai)銷期限屆滿(man),向投資者出售的(de)股(gu)(gu)票(piao)數(shu)量未達到擬公開發(fa)行(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)數(shu)量百分之七(qi)十的(de),為發(fa)行(xing)(xing)失敗(bai)。發(fa)行(xing)(xing)人應(ying)當按(an)照發(fa)行(xing)(xing)價并加算銀行(xing)(xing)同期存款利息返(fan)還股(gu)(gu)票(piao)認購人。

  第三十四條

  公開發(fa)行股票(piao),代(dai)銷、包銷期限(xian)屆滿,發(fa)行人(ren)應當在規定的期限(xian)內將股票(piao)發(fa)行情況報國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)督管理機構備案。

第三章  證券(quan)交易

第一節  一般規定

  第三十五條

  證券交易當事人依法買賣的證券,必須是(shi)依法發行并交付的證券。

  非(fei)依法發(fa)行(xing)的證券,不(bu)得買(mai)賣(mai)。

  第三十六條

  依法(fa)發(fa)行的(de)證券,《中(zhong)華人民(min)共和(he)(he)國(guo)公司法(fa)》和(he)(he)其(qi)他法(fa)律對其(qi)轉讓期限(xian)有(you)限(xian)制性規定的(de),在限(xian)定的(de)期限(xian)內不得轉讓。

  上市(shi)公(gong)(gong)司持有(you)百分之五以上股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)股(gu)(gu)東、實際控制(zhi)人、董事、監事、高(gao)級管理人員,以及其(qi)他(ta)持有(you)發行人首次公(gong)(gong)開(kai)發行前發行的(de)(de)股(gu)(gu)份(fen)或者(zhe)上市(shi)公(gong)(gong)司向特定(ding)對(dui)象發行的(de)(de)股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)股(gu)(gu)東,轉(zhuan)讓其(qi)持有(you)的(de)(de)本公(gong)(gong)司股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de),不(bu)得違(wei)反法律、行政法規和國務(wu)院證券監督管理機構關于持有(you)期限、賣(mai)(mai)(mai)出時間、賣(mai)(mai)(mai)出數量、賣(mai)(mai)(mai)出方式、信息(xi)披露等規定(ding),并應當(dang)遵(zun)守證券交易所(suo)的(de)(de)業務(wu)規則。

  第三十七條

  公開發行(xing)的(de)證(zheng)券,應當在(zai)依法設(she)立的(de)證(zheng)券交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)上市交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)或者在(zai)國務院批準的(de)其(qi)他全國性證(zheng)券交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)。

  非(fei)公(gong)開發行的(de)證(zheng)券,可以在證(zheng)券交易所、國(guo)務院批準(zhun)的(de)其他全國(guo)性(xing)證(zheng)券交易場所、按照國(guo)務院規定(ding)設立的(de)區(qu)域性(xing)股權市(shi)場轉讓。

  第三十八條

  證券(quan)在證券(quan)交易所上市交易,應當采(cai)用(yong)公開的集(ji)中交易方式(shi)或者國務院證券(quan)監督管(guan)理機構批準的其他方式(shi)。

  第三十九條

  證(zheng)券(quan)交易當(dang)事人買賣的證(zheng)券(quan)可以采(cai)用紙面(mian)形式或者國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構規(gui)定的其他形式。

  第四十條

  證(zheng)(zheng)券交易(yi)(yi)場(chang)所、證(zheng)(zheng)券公司和證(zheng)(zheng)券登記結(jie)算(suan)機(ji)構(gou)的(de)從業人員,證(zheng)(zheng)券監督管理機(ji)構(gou)的(de)工作人員以(yi)及(ji)法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規規定(ding)禁(jin)止參與(yu)股票交易(yi)(yi)的(de)其他(ta)人員,在(zai)任期(qi)或(huo)者法(fa)定(ding)限期(qi)內,不得直(zhi)接(jie)或(huo)者以(yi)化名、借他(ta)人名義持(chi)有(you)(you)、買賣股票或(huo)者其他(ta)具有(you)(you)股權(quan)性(xing)質(zhi)的(de)證(zheng)(zheng)券,也不得收受他(ta)人贈送(song)的(de)股票或(huo)者其他(ta)具有(you)(you)股權(quan)性(xing)質(zhi)的(de)證(zheng)(zheng)券。

  任何(he)人在成為前款所列人員時,其(qi)原(yuan)已持有的股票或者其(qi)他(ta)具有股權性質的證券(quan),必須依法轉(zhuan)讓(rang)。

  實(shi)施股(gu)(gu)權激(ji)勵計劃(hua)或者員(yuan)工(gong)持(chi)股(gu)(gu)計劃(hua)的(de)證券(quan)公司(si)的(de)從業人員(yuan),可以按照國(guo)務院證券(quan)監督(du)管理機(ji)構(gou)的(de)規(gui)定持(chi)有(you)、賣出本公司(si)股(gu)(gu)票或者其(qi)他具(ju)有(you)股(gu)(gu)權性質的(de)證券(quan)。

  第四十一條

  證(zheng)券交(jiao)易場所、證(zheng)券公(gong)司、證(zheng)券登記結算機構、證(zheng)券服務(wu)機構及其工作人員應當依法為投(tou)資者的信息(xi)保密,不得非法買(mai)賣(mai)、提供或者公(gong)開投(tou)資者的信息(xi)。

  證券(quan)交易場所(suo)(suo)、證券(quan)公司、證券(quan)登(deng)記結算機構(gou)、證券(quan)服務機構(gou)及其工作(zuo)人員不得泄露所(suo)(suo)知悉的(de)商業(ye)秘密。

  第四十二條

  為(wei)證券發(fa)行出具審計報告或者法律(lv)意見書等文(wen)件(jian)的證券服務(wu)機構和人員,在(zai)該證券承銷期(qi)內和期(qi)滿(man)后(hou)六個(ge)月內,不得買賣該證券。

  除前款規(gui)定外,為(wei)發(fa)行人及其(qi)控(kong)股股東、實際控(kong)制人,或者(zhe)收(shou)購人、重大資產交易方(fang)出具審計(ji)報告或者(zhe)法(fa)律意見書等文(wen)件(jian)(jian)的證(zheng)券(quan)服務機構和人員,自(zi)接受委托之(zhi)日起(qi)至上(shang)述文(wen)件(jian)(jian)公開后(hou)五日內,不得買(mai)賣該證(zheng)券(quan)。實際開展上(shang)述有關工(gong)作之(zhi)日早于接受委托之(zhi)日的,自(zi)實際開展上(shang)述有關工(gong)作之(zhi)日起(qi)至上(shang)述文(wen)件(jian)(jian)公開后(hou)五日內,不得買(mai)賣該證(zheng)券(quan)。

  第四十三條

  證券(quan)交易的收(shou)費(fei)必須合理,并公開收(shou)費(fei)項(xiang)目、收(shou)費(fei)標準(zhun)和管理辦法。

  第四十四條

  上(shang)市公司、股(gu)票(piao)在國(guo)務(wu)院批準的其他全(quan)國(guo)性證(zheng)券交(jiao)易場(chang)所(suo)(suo)交(jiao)易的公司持(chi)有(you)百(bai)分(fen)之(zhi)五(wu)以(yi)上(shang)股(gu)份的股(gu)東、董(dong)事、監事、高級管理(li)人員,將其持(chi)有(you)的該公司的股(gu)票(piao)或者(zhe)其他具有(you)股(gu)權性質的證(zheng)券在買入后(hou)六(liu)個月內(nei)賣出,或者(zhe)在賣出后(hou)六(liu)個月內(nei)又買入,由此所(suo)(suo)得收益歸該公司所(suo)(suo)有(you),公司董(dong)事會應(ying)當收回(hui)其所(suo)(suo)得收益。但是,證(zheng)券公司因購入包銷售后(hou)剩余(yu)股(gu)票(piao)而(er)持(chi)有(you)百(bai)分(fen)之(zhi)五(wu)以(yi)上(shang)股(gu)份,以(yi)及有(you)國(guo)務(wu)院證(zheng)券監督管理(li)機構規定的其他情形的除外。

  前(qian)款所稱董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員(yuan)、自然人股(gu)東持有的(de)股(gu)票或者其他具有股(gu)權性質(zhi)的(de)證券,包(bao)括其配偶、父母、子女持有的(de)及利用他人賬(zhang)戶持有的(de)股(gu)票或者其他具有股(gu)權性質(zhi)的(de)證券。

  公司(si)董(dong)事(shi)會(hui)不按照第一款規定執(zhi)行的(de),股東(dong)有權要求董(dong)事(shi)會(hui)在(zai)三十日內(nei)執(zhi)行。公司(si)董(dong)事(shi)會(hui)未在(zai)上(shang)述期限內(nei)執(zhi)行的(de),股東(dong)有權為了公司(si)的(de)利益以自己(ji)的(de)名義直接(jie)向人民(min)法(fa)院提起訴訟。

  公司董事(shi)會不按(an)照第一(yi)款的(de)規定執行的(de),負有責任(ren)的(de)董事(shi)依法承(cheng)擔連帶責任(ren)。

  第四十五條

  通過計算機程序自動生成或(huo)者下達交易(yi)指令進(jin)行程序化交易(yi)的,應當(dang)符合國務院證券(quan)監督管理機構的規定,并向證券(quan)交易(yi)所報告,不得影響證券(quan)交易(yi)所系統安全或(huo)者正常交易(yi)秩序。

第二節(jie)  證券(quan)上市

  第四十六條

  申請證券上市交(jiao)易(yi),應當(dang)向證券交(jiao)易(yi)所(suo)提出(chu)申請,由(you)證券交(jiao)易(yi)所(suo)依法審核同意,并(bing)由(you)雙方(fang)簽訂上市協議。

  證券交(jiao)易(yi)所根據國務院授權的部門(men)的決定安排(pai)政(zheng)府債券上市(shi)交(jiao)易(yi)。

  第四十七條

  申請證(zheng)券(quan)上市(shi)交(jiao)易(yi),應當符(fu)合證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所上市(shi)規則規定的上市(shi)條件。

  證券交易所上(shang)市規(gui)則規(gui)定的上(shang)市條(tiao)件,應當對發行(xing)人的經營(ying)年限(xian)、財務狀況(kuang)、最低(di)公開(kai)發行(xing)比例和公司治理、誠信(xin)記錄等提出要求。

  第四十八條

  上市交易的證券(quan),有證券(quan)交易所(suo)規定的終(zhong)止上市情形的,由證券(quan)交易所(suo)按照業務規則終(zhong)止其(qi)上市交易。

  證(zheng)券交易所決定終止證(zheng)券上(shang)市交易的(de),應當(dang)及時公告,并報國務院證(zheng)券監督管理機構備案(an)。

  第四十九條

  對(dui)證券交易所作出的(de)不予上(shang)市(shi)交易、終止上(shang)市(shi)交易決定不服的(de),可以向證券交易所設(she)立的(de)復核機構(gou)申請復核。

第(di)三(san)節  禁止的(de)交易(yi)行為

  第五十條

  禁(jin)止(zhi)證券交易(yi)內幕信(xin)息的知情(qing)人和非(fei)法(fa)獲取內幕信(xin)息的人利用(yong)內幕信(xin)息從事證券交易(yi)活動(dong)。

  第五十一條

  證券交易內幕信息的知情人包括(kuo):

  (一(yi))發行人及其董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管(guan)理人員;

  (二)持有公司百分之五以上股(gu)份(fen)的(de)股(gu)東及其董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員,公司的(de)實際控制(zhi)人及其董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員;

  (三)發行人控(kong)股或者實(shi)際控(kong)制的(de)公(gong)司及(ji)其董事、監(jian)事、高級管理(li)人員;

  (四)由于所任公(gong)司(si)職務或者因與公(gong)司(si)業務往來可以(yi)獲(huo)取(qu)公(gong)司(si)有關內幕(mu)信息的人員;

  (五)上市公司收(shou)購(gou)人(ren)或者重大資產(chan)交(jiao)易方(fang)及其控股股東(dong)、實(shi)際控制人(ren)、董(dong)事、監(jian)事和高級管理人(ren)員;

  (六(liu))因職務(wu)、工(gong)作可(ke)以獲(huo)取內(nei)幕信息的證券(quan)交易場所、證券(quan)公司、證券(quan)登記結(jie)算機構、證券(quan)服(fu)務(wu)機構的有關人員(yuan);

  (七)因職責、工(gong)作可以獲(huo)取內幕(mu)信息(xi)的證券監督管理機構工(gong)作人員;

  (八)因法(fa)定職責對證券的(de)發行、交(jiao)易(yi)或者對上市公司及其收購、重大資(zi)產交(jiao)易(yi)進行管(guan)(guan)(guan)理可以獲取內幕(mu)信(xin)息的(de)有關主管(guan)(guan)(guan)部門、監管(guan)(guan)(guan)機構的(de)工作(zuo)人員;

  (九)國務院證券監(jian)督管(guan)理機構規(gui)定的可以(yi)獲取內幕信息(xi)的其他(ta)人員。

  第五十二條

  證券(quan)交易活動中,涉及(ji)發行人的(de)經(jing)營、財務或者(zhe)對(dui)該發行人證券(quan)的(de)市場價格(ge)有重(zhong)大影(ying)響的(de)尚未公開的(de)信(xin)息,為內(nei)幕信(xin)息。

  本法第(di)八十條(tiao)第(di)二款、第(di)八十一條(tiao)第(di)二款所列重大事件屬于(yu)內(nei)幕信息。

  第五十三條

  證券(quan)交(jiao)易內幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)(xi)的知情人和非法獲取內幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)(xi)的人,在內幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)(xi)公開(kai)前,不得買(mai)賣該公司的證券(quan),或者(zhe)(zhe)泄露該信(xin)息(xi)(xi),或者(zhe)(zhe)建議他人買(mai)賣該證券(quan)。

  持有或者通過(guo)協議(yi)、其他安(an)排(pai)與他人共同持有公司(si)百分之(zhi)五以上股份的(de)自然人、法人、非(fei)法人組織收購上市公司(si)的(de)股份,本法另有規定(ding)的(de),適用(yong)其規定(ding)。

  內幕交易行(xing)為給投資者(zhe)造(zao)成損失的,應當依法承(cheng)擔賠償責任。

  第五十四條

  禁(jin)止證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)易場所、證(zheng)(zheng)(zheng)券公司、證(zheng)(zheng)(zheng)券登記結算機(ji)構、證(zheng)(zheng)(zheng)券服務(wu)(wu)機(ji)構和其他金融機(ji)構的(de)(de)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員、有(you)關監(jian)管部門或者行業(ye)(ye)亞博ag有(you)保障的(de)(de)工作人(ren)員,利(li)用(yong)因職務(wu)(wu)便利(li)獲取的(de)(de)內幕信息(xi)(xi)以外的(de)(de)其他未公開(kai)的(de)(de)信息(xi)(xi),違反規定,從(cong)事與該信息(xi)(xi)相(xiang)關的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)易活動(dong),或者明(ming)示、暗示他人(ren)從(cong)事相(xiang)關交(jiao)易活動(dong)。

  利用未(wei)公開信息進行交易給投資者造(zao)成損失的(de),應(ying)當依法(fa)承擔賠償責任。

  第五十五條

  禁止任何人以下(xia)列手(shou)段操縱證(zheng)(zheng)券(quan)市場(chang),影響(xiang)或者意圖影響(xiang)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易價格或者證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易量:

  (一(yi))單獨或(huo)者通過(guo)合謀,集中資金優(you)勢、持股優(you)勢或(huo)者利用信息優(you)勢聯合或(huo)者連(lian)續買賣;

  (二)與他人(ren)串(chuan)通,以事(shi)先約定的時(shi)間(jian)、價格(ge)和方式相互進(jin)行證券(quan)交易;

  (三)在(zai)自(zi)己實際(ji)控制的賬(zhang)戶之(zhi)間進行證券(quan)交易(yi);

  (四(si))不(bu)以成交(jiao)為目的,頻繁或者大量申報并撤銷申報;

  (五(wu))利用虛(xu)假(jia)或(huo)者(zhe)不確定的重大(da)信息,誘導投資者(zhe)進行證券交易;

  (六)對(dui)證券、發行人公(gong)開作出評價、預測(ce)或者(zhe)投資建議,并進行反向證券交易;

  (七)利用在(zai)其他(ta)相關市場的活動(dong)操縱證券市場;

  (八)操縱證券(quan)市場的其(qi)他手段。

  操縱證券市(shi)場行(xing)為給投資者造成損失(shi)的(de),應當依法承(cheng)擔賠償(chang)責任。

  第五十六條

  禁止(zhi)任何單位(wei)和個人編造、傳播虛假信息(xi)或者誤導性(xing)信息(xi),擾(rao)亂證券市場。

  禁止證(zheng)(zheng)券交易場(chang)所、證(zheng)(zheng)券公司、證(zheng)(zheng)券登記結算機構、證(zheng)(zheng)券服(fu)務機構及(ji)其從業人(ren)(ren)員,證(zheng)(zheng)券業亞博(bo)ag有保障、證(zheng)(zheng)券監督管理機構及(ji)其工作(zuo)(zuo)人(ren)(ren)員,在證(zheng)(zheng)券交易活動中作(zuo)(zuo)出虛假陳述(shu)或者信息誤導。

  各(ge)種傳(chuan)播媒介傳(chuan)播證券(quan)市場(chang)信息必須(xu)真實、客觀,禁止誤導。傳(chuan)播媒介及(ji)其(qi)(qi)從事證券(quan)市場(chang)信息報道的工作(zuo)人員(yuan)不得(de)從事與其(qi)(qi)工作(zuo)職責發生利益沖突的證券(quan)買賣。

  編造、傳播虛假信(xin)息(xi)或者誤導性(xing)信(xin)息(xi),擾亂(luan)證券(quan)市場,給投資者造成損失的,應(ying)當(dang)依法承擔(dan)賠償(chang)責任(ren)。

  第五十七條

  禁止證券公司及其從(cong)業人員從(cong)事下列損害客戶利益(yi)的行為:

  (一)違(wei)背客戶(hu)的委托(tuo)為其買賣(mai)證(zheng)券(quan);

  (二)不(bu)在規定時間(jian)內向(xiang)客戶提供交易的確認文件;

  (三)未經客(ke)戶的委托,擅自為客(ke)戶買(mai)賣證(zheng)券,或者(zhe)假(jia)借客(ke)戶的名義(yi)買(mai)賣證(zheng)券;

  (四)為牟取傭金收(shou)入(ru),誘使客戶進行(xing)不(bu)必要的(de)證券買(mai)賣(mai);

  (五)其他違(wei)背(bei)客戶(hu)真實意思表示,損害客戶(hu)利益的行為。

  違(wei)反前款(kuan)規定給客戶造成損(sun)失(shi)的(de),應(ying)當依法(fa)承擔賠(pei)償責任。

  第五十八條

  任何(he)單(dan)位和個人不得(de)違反規定,出借自己的證券(quan)(quan)賬戶或者借用他(ta)人的證券(quan)(quan)賬戶從事證券(quan)(quan)交易。

  第五十九條

  依法拓寬資金(jin)入市(shi)渠道(dao),禁止(zhi)資金(jin)違規流入股(gu)市(shi)。

  禁止投資者違規(gui)利用財政(zheng)資金(jin)、銀行信(xin)貸資金(jin)買賣證券。

  第六十條

  國(guo)有(you)獨資企業、國(guo)有(you)獨資公司(si)、國(guo)有(you)資本控股公司(si)買賣(mai)上市(shi)交易的股票,必(bi)須遵守(shou)國(guo)家有(you)關規定。

  第六十一條

  證券(quan)(quan)交易場(chang)所、證券(quan)(quan)公司、證券(quan)(quan)登記結算機構(gou)、證券(quan)(quan)服務機構(gou)及其從業人(ren)員對證券(quan)(quan)交易中發現的禁(jin)止的交易行(xing)為,應當及時向證券(quan)(quan)監(jian)督管理機構(gou)報告。

第四章(zhang)  上市公司的收購

  第六十二條

  投資者(zhe)可以采(cai)取要約收(shou)(shou)購、協議(yi)收(shou)(shou)購及其(qi)他合法方式收(shou)(shou)購上市公司(si)。

  第六十三條

  通(tong)(tong)過證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所的(de)證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi),投資(zi)者(zhe)持有或者(zhe)通(tong)(tong)過協議、其他(ta)安排與他(ta)人共同(tong)持有一(yi)個上市公(gong)(gong)司已發(fa)行的(de)有表決權股份(fen)達到百(bai)分之五時(shi),應(ying)當在(zai)(zai)該事實發(fa)生之日(ri)起三(san)日(ri)內,向國務院(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)監督管理機(ji)構、證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所作出書面報告,通(tong)(tong)知該上市公(gong)(gong)司,并予公(gong)(gong)告,在(zai)(zai)上述期限內不得再行買(mai)賣(mai)該上市公(gong)(gong)司的(de)股票(piao),但國務院(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)監督管理機(ji)構規定的(de)情形除外。

  投資者持(chi)有(you)(you)或(huo)(huo)者通(tong)過協(xie)議、其(qi)他(ta)安排(pai)與他(ta)人共(gong)同持(chi)有(you)(you)一個上市(shi)公司已發行的(de)有(you)(you)表(biao)決(jue)權股份達到百分之(zhi)(zhi)五后,其(qi)所持(chi)該上市(shi)公司已發行的(de)有(you)(you)表(biao)決(jue)權股份比例每增加或(huo)(huo)者減少百分之(zhi)(zhi)五,應當(dang)依照前款規定進(jin)行報告(gao)和公告(gao),在該事實發生之(zhi)(zhi)日(ri)起至公告(gao)后三(san)日(ri)內,不得再行買賣該上市(shi)公司的(de)股票,但國務(wu)院證券監督(du)管理機(ji)構規定的(de)情(qing)形除外。

  投資者(zhe)持(chi)有(you)(you)或(huo)者(zhe)通過協(xie)議、其(qi)他(ta)安(an)排與(yu)他(ta)人共同持(chi)有(you)(you)一個上市公(gong)司(si)已(yi)發行的(de)(de)有(you)(you)表決(jue)權股份達到百分之(zhi)五后,其(qi)所持(chi)該(gai)上市公(gong)司(si)已(yi)發行的(de)(de)有(you)(you)表決(jue)權股份比例每增加或(huo)者(zhe)減少(shao)百分之(zhi)一,應當在該(gai)事實(shi)發生(sheng)的(de)(de)次日通知(zhi)該(gai)上市公(gong)司(si),并予公(gong)告(gao)。

  違反(fan)第一(yi)款(kuan)、第二款(kuan)規定買入上(shang)市公司有表決權的股(gu)份的,在買入后的三十六(liu)個月內,對該超過規定比例部(bu)分的股(gu)份不得(de)行(xing)使表決權。

  第六十四條

  依照前條規定所作(zuo)的(de)公告,應當包括(kuo)下列(lie)內容:

  (一)持(chi)股人的名稱、住所;

  (二(er))持(chi)有(you)的股票(piao)的名稱、數(shu)額;

  (三)持股(gu)達到(dao)法(fa)(fa)定(ding)比例或者持股(gu)增(zeng)減變化達到(dao)法(fa)(fa)定(ding)比例的日期(qi)、增(zeng)持股(gu)份的資金來(lai)源;

  (四)在上市公司中擁有有表決權的(de)股份變動的(de)時間及方式(shi)。

  第六十五條

  通過(guo)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所的證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易,投資(zi)者持(chi)有(you)或(huo)者通過(guo)協議(yi)、其他安排與他人共同持(chi)有(you)一(yi)個上(shang)市公(gong)司已(yi)發(fa)行(xing)(xing)的有(you)表決權股份達到(dao)百分(fen)之三(san)十時(shi),繼續進行(xing)(xing)收購(gou)(gou)的,應(ying)當依法向(xiang)該(gai)上(shang)市公(gong)司所有(you)股東發(fa)出收購(gou)(gou)上(shang)市公(gong)司全部或(huo)者部分(fen)股份的要約(yue)。

  收(shou)購(gou)(gou)上市(shi)公司(si)部分股份(fen)的(de)要約(yue)應當約(yue)定(ding),被收(shou)購(gou)(gou)公司(si)股東承諾出售的(de)股份(fen)數(shu)額(e)超過預定(ding)收(shou)購(gou)(gou)的(de)股份(fen)數(shu)額(e)的(de),收(shou)購(gou)(gou)人按比例進行收(shou)購(gou)(gou)。

  第六十六條

  依照前條(tiao)規定發(fa)出收(shou)購要約,收(shou)購人(ren)必(bi)須公(gong)告上市公(gong)司收(shou)購報告書,并載(zai)明下列事項:

  (一)收購人(ren)的名稱、住(zhu)所;

  (二)收購(gou)人關于收購(gou)的決定;

  (三)被收(shou)購的上市公(gong)司名稱;

  (四)收購目的;

  (五)收購股(gu)份(fen)的(de)詳(xiang)細名稱和(he)預定收購的(de)股(gu)份(fen)數額;

  (六)收購(gou)(gou)期限、收購(gou)(gou)價(jia)格;

  (七(qi))收購所需資金額及資金保證;

  (八(ba))公(gong)(gong)告(gao)上市公(gong)(gong)司收(shou)購報告(gao)書時持有被(bei)收(shou)購公(gong)(gong)司股份(fen)數占該公(gong)(gong)司已(yi)發行的股份(fen)總(zong)數的比例(li)。

  第六十七條

  收購(gou)要(yao)約(yue)約(yue)定的收購(gou)期限不(bu)得(de)少于三(san)十日(ri),并不(bu)得(de)超過六十日(ri)。

  第六十八條

  在(zai)收(shou)購(gou)(gou)要(yao)約確(que)定的承諾(nuo)期限內,收(shou)購(gou)(gou)人不得(de)撤銷其收(shou)購(gou)(gou)要(yao)約。收(shou)購(gou)(gou)人需要(yao)變更收(shou)購(gou)(gou)要(yao)約的,應當及(ji)時公告(gao),載明具體變更事項,且不得(de)存在(zai)下列情形(xing):

  (一)降(jiang)低收購價(jia)格;

  (二)減少預定收(shou)購股份(fen)數額;

  (三)縮短收(shou)購期限;

  (四)國(guo)務院證(zheng)券監督管理機構規定的其(qi)他情形。

  第六十九條

  收(shou)購要約提出的各項收(shou)購條(tiao)件(jian),適用于被收(shou)購公司的所有股東。

  上(shang)市公(gong)司發行不同種類股份的,收(shou)購人(ren)可以針對(dui)不同種類股份提出不同的收(shou)購條件。

  第七十條

  采取要約(yue)收(shou)(shou)購(gou)方式的(de)(de),收(shou)(shou)購(gou)人在收(shou)(shou)購(gou)期限內,不(bu)得賣出(chu)被(bei)收(shou)(shou)購(gou)公(gong)司(si)的(de)(de)股票(piao)(piao),也不(bu)得采取要約(yue)規定以外的(de)(de)形式和超出(chu)要約(yue)的(de)(de)條件買(mai)入被(bei)收(shou)(shou)購(gou)公(gong)司(si)的(de)(de)股票(piao)(piao)。

  第七十一條

  采取(qu)協議(yi)收購(gou)方式的(de),收購(gou)人可(ke)以依照法(fa)(fa)律、行(xing)(xing)政法(fa)(fa)規(gui)(gui)的(de)規(gui)(gui)定同(tong)被收購(gou)公司的(de)股(gu)東以協議(yi)方式進行(xing)(xing)股(gu)份轉讓。

  以協(xie)議(yi)方式收(shou)購上市公司(si)時,達成協(xie)議(yi)后,收(shou)購人(ren)必須(xu)在三日(ri)內將該收(shou)購協(xie)議(yi)向國務院證(zheng)券監(jian)督管理機(ji)構及(ji)證(zheng)券交易(yi)所作出書面報告(gao)(gao),并予公告(gao)(gao)。

  在公告前不得履行收購協議(yi)。

  第七十二條

  采取協(xie)議收購方(fang)式(shi)的(de),協(xie)議雙方(fang)可以臨時委托證券登記結算機構保管(guan)協(xie)議轉讓的(de)股票,并將資金存放于指定的(de)銀(yin)行。

  第七十三條

  采(cai)取(qu)協議(yi)收購(gou)方式的(de)(de),收購(gou)人(ren)收購(gou)或者(zhe)通(tong)過協議(yi)、其他安排與他人(ren)共同收購(gou)一個上(shang)市公(gong)司(si)已發(fa)行的(de)(de)有表決權股(gu)(gu)份達到百分之三(san)十時(shi),繼續進行收購(gou)的(de)(de),應(ying)當依法向該上(shang)市公(gong)司(si)所(suo)有股(gu)(gu)東發(fa)出收購(gou)上(shang)市公(gong)司(si)全(quan)部或者(zhe)部分股(gu)(gu)份的(de)(de)要約。但是,按照國務院證券監督管理機構的(de)(de)規(gui)定免(mian)除發(fa)出要約的(de)(de)除外(wai)。

  收(shou)購人依(yi)照前款(kuan)規定以要約(yue)方(fang)式收(shou)購上市公(gong)司(si)股份,應(ying)當遵守本法第六十五條第二款(kuan)、第六十六條至第七(qi)十條的(de)規定。

  第七十四條

  收(shou)購(gou)(gou)(gou)期限屆滿,被(bei)收(shou)購(gou)(gou)(gou)公司股權分布(bu)不(bu)符(fu)合證券交(jiao)易所規定的(de)(de)上市交(jiao)易要(yao)求(qiu)的(de)(de),該上市公司的(de)(de)股票應當由(you)證券交(jiao)易所依法終止上市交(jiao)易;其余仍持有(you)被(bei)收(shou)購(gou)(gou)(gou)公司股票的(de)(de)股東,有(you)權向收(shou)購(gou)(gou)(gou)人(ren)以收(shou)購(gou)(gou)(gou)要(yao)約的(de)(de)同等條件出售其股票,收(shou)購(gou)(gou)(gou)人(ren)應當收(shou)購(gou)(gou)(gou)。

  收購行為完成后,被收購公司(si)不再具備(bei)股份(fen)有限公司(si)條(tiao)件(jian)的,應當依(yi)法變更企業形式(shi)。

  第七十五條

  在(zai)上市公司收(shou)(shou)購(gou)(gou)中,收(shou)(shou)購(gou)(gou)人持有的(de)被收(shou)(shou)購(gou)(gou)的(de)上市公司的(de)股票,在(zai)收(shou)(shou)購(gou)(gou)行(xing)為完成(cheng)后的(de)十八個(ge)月(yue)內(nei)不得轉讓(rang)。

  第七十六條

  收(shou)購行為完成(cheng)后,收(shou)購人與被收(shou)購公司合(he)并(bing),并(bing)將該公司解(jie)散的,被解(jie)散公司的原有股票由收(shou)購人依法更換。

  收購行為完成后(hou),收購人應當在(zai)十五日內將(jiang)收購情(qing)況(kuang)報告(gao)國務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機構和證(zheng)券(quan)交易所,并予公告(gao)。

  第七十七條

  國務院(yuan)證券監督管(guan)理機構依照本法(fa)制定(ding)上(shang)市公司收購的具體(ti)辦法(fa)。

  上市公(gong)司(si)分立或者(zhe)被其他公(gong)司(si)合并,應當向(xiang)國務院證券監督管理機構報(bao)告(gao),并予公(gong)告(gao)。

第五章  信息披(pi)露

  第七十八條

  發行人及法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規和國務院證券監督管理機構規定(ding)的其(qi)他信息披露義務人,應當及時(shi)依法(fa)(fa)履行信息披露義務。

  信(xin)息(xi)披露義務(wu)人披露的信(xin)息(xi),應當真(zhen)實、準確(que)、完整,簡明清晰,通(tong)俗易懂(dong),不得有虛假(jia)記載、誤導性(xing)陳述或者重大遺(yi)漏。

  證券(quan)同時在境(jing)內(nei)境(jing)外公開發行(xing)、交易的(de),其信息披(pi)(pi)露義務人在境(jing)外披(pi)(pi)露的(de)信息,應當在境(jing)內(nei)同時披(pi)(pi)露。

  第七十九條

  上市公(gong)司(si)、公(gong)司(si)債(zhai)券上市交(jiao)易的公(gong)司(si)、股票在國(guo)務(wu)院(yuan)批準(zhun)的其他全國(guo)性證(zheng)券交(jiao)易場所交(jiao)易的公(gong)司(si),應當按(an)照(zhao)國(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管理機構和(he)(he)證(zheng)券交(jiao)易場所規定(ding)的內(nei)容和(he)(he)格式編制定(ding)期報(bao)告,并按(an)照(zhao)以下規定(ding)報(bao)送和(he)(he)公(gong)告:

  (一)在每一會計(ji)(ji)年(nian)度(du)結(jie)束之日起四(si)個月內,報(bao)送并公告(gao)年(nian)度(du)報(bao)告(gao),其(qi)中的年(nian)度(du)財務會計(ji)(ji)報(bao)告(gao)應當經(jing)符合本法規定(ding)的會計(ji)(ji)師事務所審計(ji)(ji);

  (二)在(zai)每一(yi)會計年度的上半年結束(shu)之日(ri)起(qi)二個月(yue)內,報送并(bing)公告中期(qi)報告。

  第八十條

  發(fa)生可能對(dui)上(shang)市公(gong)司(si)、股(gu)票(piao)(piao)在國(guo)(guo)務院批準的(de)(de)(de)其(qi)他(ta)全國(guo)(guo)性證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場所(suo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)(de)公(gong)司(si)的(de)(de)(de)股(gu)票(piao)(piao)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價(jia)格產生較大影(ying)響的(de)(de)(de)重大事件(jian),投資者(zhe)尚(shang)未得(de)知時,公(gong)司(si)應當(dang)立即(ji)將有關該(gai)重大事件(jian)的(de)(de)(de)情況向國(guo)(guo)務院證券(quan)監督(du)管理機構(gou)和(he)證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場所(suo)報送臨時報告,并(bing)予(yu)公(gong)告,說明事件(jian)的(de)(de)(de)起因、目前的(de)(de)(de)狀態和(he)可能產生的(de)(de)(de)法律后果。

  前款(kuan)所(suo)稱重大事件(jian)包(bao)括:

  (一(yi))公司(si)的經(jing)(jing)營方(fang)針和(he)經(jing)(jing)營范圍(wei)的重大變化;

  (二)公(gong)司的重大投資(zi)行為,公(gong)司在一(yi)年內購買、出售重大資(zi)產超過公(gong)司資(zi)產總額百(bai)分之(zhi)三(san)(san)十,或者公(gong)司營(ying)業用主要資(zi)產的抵押(ya)、質押(ya)、出售或者報廢一(yi)次超過該資(zi)產的百(bai)分之(zhi)三(san)(san)十;

  (三)公司(si)訂立(li)重(zhong)要合同、提(ti)供重(zhong)大擔(dan)保或者從事關聯交易,可(ke)能對公司(si)的資產、負債、權益和經(jing)營成果(guo)產生重(zhong)要影響;

  (四)公司發生重大債務(wu)和未能清(qing)償到(dao)期(qi)重大債務(wu)的違約情況;

  (五)公(gong)司發生(sheng)重大虧損或者重大損失;

  (六)公司生產經營的外部條件(jian)發生的重大變化;

  (七)公(gong)司的董(dong)事、三分之一以上監事或者經理發生變動,董(dong)事長或者經理無法(fa)履(lv)行職責;

  (八(ba))持(chi)有公司(si)(si)百(bai)分之五(wu)以上(shang)股份(fen)的(de)股東或者實際(ji)(ji)控(kong)制(zhi)人持(chi)有股份(fen)或者控(kong)制(zhi)公司(si)(si)的(de)情況發生較(jiao)大變化(hua),公司(si)(si)的(de)實際(ji)(ji)控(kong)制(zhi)人及其控(kong)制(zhi)的(de)其他企業從事(shi)與公司(si)(si)相(xiang)同或者相(xiang)似(si)業務的(de)情況發生較(jiao)大變化(hua);

  (九(jiu))公(gong)(gong)司(si)分配股利、增資的(de)計劃(hua),公(gong)(gong)司(si)股權結構(gou)的(de)重(zhong)要變化,公(gong)(gong)司(si)減資、合并(bing)、分立(li)、解散及申請(qing)破產的(de)決定,或(huo)者依(yi)法進入(ru)破產程序、被責令關閉(bi);

  (十)涉及(ji)公司的重(zhong)大訴訟、仲裁,股東(dong)大會、董事會決議被依法(fa)撤(che)銷或(huo)者宣告(gao)無效;

  (十(shi)一)公司涉(she)(she)嫌(xian)犯罪被依法立案調查,公司的控股(gu)股(gu)東、實際控制人、董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人員涉(she)(she)嫌(xian)犯罪被依法采取強制措施;

  (十二(er))國務院(yuan)證券監督(du)管理機構(gou)規定的其他事(shi)項。

  公(gong)司(si)的控股股東或者實際控制人對重大(da)事件的發生、進(jin)展(zhan)產生較大(da)影響的,應當及時將其知(zhi)悉的有關情況(kuang)書面告知(zhi)公(gong)司(si),并配合公(gong)司(si)履行(xing)信息披露義(yi)務。

  第八十一條

  發生可能對上市交(jiao)(jiao)易(yi)公(gong)司債券(quan)(quan)(quan)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)價格產(chan)生較大影響的(de)重(zhong)大事件(jian),投資者尚未得知時,公(gong)司應當立(li)即將(jiang)有關該重(zhong)大事件(jian)的(de)情況向國務院證(zheng)券(quan)(quan)(quan)監(jian)督管理(li)機構和證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)場所報(bao)送臨時報(bao)告,并予公(gong)告,說明事件(jian)的(de)起因、目(mu)前(qian)的(de)狀(zhuang)態和可能產(chan)生的(de)法律(lv)后果(guo)。

  前(qian)款所稱重(zhong)大事件包(bao)括:

  (一)公(gong)司(si)股權結(jie)構(gou)或者生(sheng)產經營(ying)狀況發生(sheng)重大變化;

  (二)公(gong)司債券(quan)信用評級發(fa)生變化;

  (三)公司(si)重大資產抵押、質押、出(chu)售、轉(zhuan)讓、報(bao)廢;

  (四)公司發生未能清償到期債務的情況(kuang);

  (五)公司新增(zeng)借(jie)款或者對外提供(gong)擔保超(chao)過上年末凈(jing)資產的百分之二十;

  (六)公司放棄債權或者財產超(chao)過上年(nian)末凈(jing)資產的百分之十;

  (七)公司發生超(chao)過上年末凈資產百分之(zhi)十(shi)的重大損失;

  (八)公(gong)司(si)分(fen)配(pei)股(gu)利,作出減資(zi)、合并、分(fen)立、解散及申請破產的(de)決定(ding),或者依法進入破產程(cheng)序、被責(ze)令關(guan)閉;

  (九)涉及公司(si)的重大訴訟、仲裁;

  (十)公司涉嫌犯罪被依法(fa)立(li)案調(diao)查,公司的控(kong)股股東、實際控(kong)制(zhi)人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法(fa)采取強制(zhi)措施(shi);

  (十一(yi))國(guo)務院證(zheng)券監督管理機(ji)構規定(ding)的(de)其他事項。

  第八十二條

  發行(xing)人(ren)的(de)董事、高級管(guan)理人(ren)員應當對證券發行(xing)文件和定期報告簽署書(shu)面確認意(yi)見。

  發行人的監(jian)事會應當對(dui)董事會編制(zhi)的證券發行文件(jian)和(he)定(ding)期報告(gao)進行審(shen)(shen)核并提出(chu)書面審(shen)(shen)核意見。監(jian)事應當簽署書面確認意見。

  發行人的(de)董事、監(jian)事和高級管理人員應(ying)當保證發行人及時、公平地披露信息,所披露的(de)信息真實、準確、完整。

  董事(shi)、監事(shi)和(he)高級管(guan)理人(ren)員無(wu)法保證證券發(fa)行文件和(he)定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者(zhe)有異議的,應當在書面確認意(yi)見中發(fa)表意(yi)見并陳(chen)述(shu)理由,發(fa)行人(ren)應當披(pi)露(lu)。發(fa)行人(ren)不予披(pi)露(lu)的,董事(shi)、監事(shi)和(he)高級管(guan)理人(ren)員可以直接申請披(pi)露(lu)。

  第八十三條

  信息披(pi)露(lu)義務人(ren)(ren)披(pi)露(lu)的(de)信息應當同時向所(suo)有投(tou)資者(zhe)披(pi)露(lu),不得提前向任何單位和個人(ren)(ren)泄(xie)露(lu)。但是,法律、行(xing)政法規(gui)另(ling)有規(gui)定的(de)除外。

  任何單位(wei)和個人不得非法要求信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)義務(wu)人提(ti)供(gong)依法需(xu)要披(pi)露(lu)(lu)但尚(shang)未披(pi)露(lu)(lu)的信息(xi)。任何單位(wei)和個人提(ti)前獲知的前述信息(xi),在依法披(pi)露(lu)(lu)前應當保密。

  第八十四條

  除依(yi)法需要(yao)披(pi)(pi)露(lu)的(de)信(xin)(xin)息之外(wai),信(xin)(xin)息披(pi)(pi)露(lu)義務人可以自愿披(pi)(pi)露(lu)與投(tou)資(zi)者作出價值判斷和投(tou)資(zi)決策有(you)關的(de)信(xin)(xin)息,但不得與依(yi)法披(pi)(pi)露(lu)的(de)信(xin)(xin)息相(xiang)沖突,不得誤導投(tou)資(zi)者。

  發行人及其控股股東、實際控制人、董(dong)事、監事、高級管理(li)人員等(deng)作(zuo)出公開承(cheng)(cheng)諾的(de)(de),應當(dang)披露(lu)。不履行承(cheng)(cheng)諾給投資(zi)者(zhe)造成(cheng)損(sun)失(shi)的(de)(de),應當(dang)依(yi)法承(cheng)(cheng)擔賠償責任。

  第八十五條

  信息披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)義(yi)務(wu)人未(wei)按照規(gui)定披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)信息,或(huo)者公(gong)告的(de)證(zheng)券(quan)發(fa)行文件(jian)、定期報告、臨(lin)時報告及其他信息披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)資料存在虛假(jia)記載、誤導(dao)性陳述或(huo)者重大(da)遺漏,致使投資者在證(zheng)券(quan)交易(yi)中遭受損失的(de),信息披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)義(yi)務(wu)人應當承擔(dan)賠償責(ze)任;發(fa)行人的(de)控股(gu)股(gu)東、實際控制人、董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員和其他直接責(ze)任人員以及保薦人、承銷(xiao)的(de)證(zheng)券(quan)公(gong)司及其直接責(ze)任人員,應當與發(fa)行人承擔(dan)連帶賠償責(ze)任,但是能夠證(zheng)明自己(ji)沒有過(guo)錯(cuo)的(de)除外。

  第八十六條

  依(yi)法披露的信息,應當在證(zheng)券(quan)交易場(chang)(chang)所(suo)(suo)的網站和符合國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理機構規定條(tiao)件的媒體發布,同時將其(qi)置(zhi)備(bei)于公(gong)(gong)司住所(suo)(suo)、證(zheng)券(quan)交易場(chang)(chang)所(suo)(suo),供社會公(gong)(gong)眾查(cha)閱。

  第八十七條

  國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管理(li)機構對信息(xi)披露義務(wu)人的信息(xi)披露行為進行監(jian)督(du)管理(li)。

  證券交(jiao)易場(chang)所應(ying)當對(dui)其組織(zhi)交(jiao)易的證券的信(xin)息(xi)(xi)披露(lu)義務人(ren)的信(xin)息(xi)(xi)披露(lu)行為進行監督,督促其依法及時(shi)、準(zhun)確地披露(lu)信(xin)息(xi)(xi)。

第六章  投資者保護

  第八十八條

  證券(quan)(quan)公司向投(tou)資(zi)者(zhe)銷售證券(quan)(quan)、提供服(fu)務時,應(ying)當按照規(gui)定充分(fen)了解投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)基本(ben)情況(kuang)、財產狀況(kuang)、金融資(zi)產狀況(kuang)、投(tou)資(zi)知識和經(jing)驗(yan)、專(zhuan)業能力(li)等(deng)相關信息;如實說明證券(quan)(quan)、服(fu)務的(de)重要內容(rong),充分(fen)揭示投(tou)資(zi)風險;銷售、提供與投(tou)資(zi)者(zhe)上述狀況(kuang)相匹配的(de)證券(quan)(quan)、服(fu)務。

  投(tou)資者在(zai)購買證(zheng)券或者接(jie)受服務時,應當按照證(zheng)券公司明示的要求(qiu)提(ti)供(gong)前款所(suo)列(lie)真(zhen)實信(xin)息。拒絕(jue)提(ti)供(gong)或者未(wei)按照要求(qiu)提(ti)供(gong)信(xin)息的,證(zheng)券公司應當告(gao)知(zhi)其(qi)后果,并按照規定拒絕(jue)向(xiang)其(qi)銷售證(zheng)券、提(ti)供(gong)服務。

  證券公司違反第一款規定導(dao)致投資者損失的,應當承擔相(xiang)應的賠(pei)償責任。

  第八十九條

  根據財產(chan)狀況(kuang)、金融(rong)資(zi)產(chan)狀況(kuang)、投資(zi)知識和經驗、專(zhuan)業能力等因素,投資(zi)者可以(yi)分為普通(tong)投資(zi)者和專(zhuan)業投資(zi)者。專(zhuan)業投資(zi)者的標準由國務院證券監督管理機構規定(ding)。

  普通投資(zi)者與證(zheng)(zheng)券公司(si)發生糾紛(fen)的(de),證(zheng)(zheng)券公司(si)應當證(zheng)(zheng)明其行為符合法律、行政(zheng)法規(gui)以及國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券監(jian)督管理機構的(de)規(gui)定,不存在誤導、欺詐等(deng)情形(xing)。證(zheng)(zheng)券公司(si)不能證(zheng)(zheng)明的(de),應當承擔相應的(de)賠償(chang)責任。

  第九十條

  上市公(gong)司董事會(hui)、獨(du)立董事、持有(you)百分之一(yi)以(yi)(yi)上有(you)表(biao)決權(quan)股份(fen)的股東(dong)或者(zhe)依(yi)照法(fa)律、行(xing)政法(fa)規或者(zhe)國(guo)務院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構(gou)的規定設立的投資者(zhe)保護機構(gou)(以(yi)(yi)下簡稱投資者(zhe)保護機構(gou)),可以(yi)(yi)作為(wei)征集人,自行(xing)或者(zhe)委(wei)托(tuo)證(zheng)券(quan)公(gong)司、證(zheng)券(quan)服(fu)務機構(gou),公(gong)開請求上市公(gong)司股東(dong)委(wei)托(tuo)其代為(wei)出席股東(dong)大會(hui),并代為(wei)行(xing)使提案權(quan)、表(biao)決權(quan)等(deng)股東(dong)權(quan)利(li)。

  依照前款(kuan)規定征(zheng)集(ji)(ji)股東權利的,征(zheng)集(ji)(ji)人應當披露征(zheng)集(ji)(ji)文件,上(shang)市公司應當予(yu)以配合。

  禁(jin)止以有償(chang)或者變(bian)相有償(chang)的(de)方式公開征集(ji)股東權利。

  公(gong)開征集股東權(quan)利違反法(fa)律、行政法(fa)規或(huo)者(zhe)國務院證券監督管理機構有關規定,導(dao)致(zhi)上市(shi)公(gong)司或(huo)者(zhe)其股東遭受損失(shi)的(de),應(ying)當依(yi)法(fa)承(cheng)擔賠償責任。

  第九十一條

  上市(shi)公司應當在章(zhang)程中明(ming)確分配現(xian)金股利(li)的具(ju)體安排和決策程序,依法保(bao)障股東的資產(chan)收益(yi)權。

  上市公司(si)當年稅后利潤,在(zai)彌補(bu)虧(kui)損及提取(qu)法定公積(ji)金(jin)后有盈余(yu)的,應當按照公司(si)章(zhang)程的規定分配現金(jin)股(gu)利。

  第九十二條

  公開發(fa)行公司債(zhai)券的,應(ying)當設立債(zhai)券持(chi)有(you)人會議(yi),并應(ying)當在募集說明(ming)書中說明(ming)債(zhai)券持(chi)有(you)人會議(yi)的召集程序、會議(yi)規則和其他重要事(shi)項。

  公開發行公司債(zhai)券(quan)的,發行人(ren)(ren)應當為債(zhai)券(quan)持(chi)(chi)有人(ren)(ren)聘請債(zhai)券(quan)受托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)(guan)理人(ren)(ren),并訂立債(zhai)券(quan)受托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)(guan)理協(xie)議。受托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)(guan)理人(ren)(ren)應當由本次發行的承銷機構(gou)或者其他(ta)經國(guo)務院證券(quan)監督管(guan)(guan)(guan)理機構(gou)認可的機構(gou)擔任,債(zhai)券(quan)持(chi)(chi)有人(ren)(ren)會(hui)議可以決(jue)議變更債(zhai)券(quan)受托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)(guan)理人(ren)(ren)。債(zhai)券(quan)受托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)(guan)理人(ren)(ren)應當勤勉盡責,公正(zheng)履行受托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)(guan)理職責,不得損害(hai)債(zhai)券(quan)持(chi)(chi)有人(ren)(ren)利益。

  債券發行人(ren)未能按(an)期兌付債券本息的,債券受托(tuo)管理人(ren)可以接(jie)受全部(bu)或者(zhe)部(bu)分債券持有(you)人(ren)的委托(tuo),以自己名義代(dai)表債券持有(you)人(ren)提起、參加民事訴(su)訟或者(zhe)清(qing)算程(cheng)序。

  第九十三條

  發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)因(yin)欺詐(zha)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)、虛假(jia)陳(chen)述(shu)或者其他重(zhong)大違(wei)法(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為給投(tou)資(zi)者造成(cheng)損失的(de),發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)的(de)控股(gu)股(gu)東(dong)、實際(ji)控制人(ren)、相關的(de)證券公司可(ke)以(yi)委托投(tou)資(zi)者保護(hu)機構,就賠償事宜(yi)與受(shou)到(dao)損失的(de)投(tou)資(zi)者達(da)成(cheng)協議,予以(yi)先行(xing)(xing)(xing)(xing)賠付。先行(xing)(xing)(xing)(xing)賠付后(hou),可(ke)以(yi)依法(fa)向(xiang)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)以(yi)及其他連帶(dai)責任人(ren)追償。

  第九十四條

  投(tou)(tou)資者(zhe)與(yu)發(fa)(fa)行(xing)人、證券(quan)公司(si)等發(fa)(fa)生(sheng)糾紛(fen)的,雙方可以向投(tou)(tou)資者(zhe)保護機(ji)構申請調(diao)(diao)解。普(pu)通投(tou)(tou)資者(zhe)與(yu)證券(quan)公司(si)發(fa)(fa)生(sheng)證券(quan)業務糾紛(fen),普(pu)通投(tou)(tou)資者(zhe)提出調(diao)(diao)解請求的,證券(quan)公司(si)不得拒絕。

  投(tou)資者(zhe)保護機構對損(sun)害投(tou)資者(zhe)利益的(de)行(xing)為,可以依(yi)法支持投(tou)資者(zhe)向人民法院提起訴訟。

  發行人(ren)的(de)董事、監事、高級管理人(ren)員(yuan)執(zhi)行公司(si)(si)(si)職務時違(wei)反法(fa)律、行政法(fa)規(gui)或者公司(si)(si)(si)章程的(de)規(gui)定(ding)給公司(si)(si)(si)造(zao)成損(sun)失(shi),發行人(ren)的(de)控股股東、實際控制人(ren)等(deng)侵犯公司(si)(si)(si)合(he)法(fa)權益(yi)給公司(si)(si)(si)造(zao)成損(sun)失(shi),投資者保護機構持(chi)有該(gai)公司(si)(si)(si)股份的(de),可以為公司(si)(si)(si)的(de)利益(yi)以自己的(de)名義向人(ren)民(min)法(fa)院提起訴訟,持(chi)股比(bi)例和持(chi)股期限不受《中華人(ren)民(min)共和國(guo)公司(si)(si)(si)法(fa)》規(gui)定(ding)的(de)限制。

  第九十五條

  投資者(zhe)提(ti)起虛假(jia)陳述(shu)等證券(quan)民事(shi)賠償訴(su)(su)訟時,訴(su)(su)訟標的是同一(yi)種(zhong)類,且當事(shi)人一(yi)方人數眾多(duo)的,可以依(yi)法推選代表人進行訴(su)(su)訟。

  對按照前款規定提(ti)起的(de)(de)訴訟,可能(neng)存在(zai)有相同訴訟請求(qiu)的(de)(de)其他眾多投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de),人民法院(yuan)可以發(fa)出(chu)(chu)公(gong)告,說明(ming)該訴訟請求(qiu)的(de)(de)案(an)件情況,通(tong)知投(tou)資(zi)者(zhe)在(zai)一定期間向人民法院(yuan)登記。人民法院(yuan)作出(chu)(chu)的(de)(de)判決、裁定,對參加登記的(de)(de)投(tou)資(zi)者(zhe)發(fa)生(sheng)效(xiao)力(li)。

  投資者(zhe)保護機構(gou)受五十名以上投資者(zhe)委托(tuo),可(ke)以作為代表(biao)人參加訴訟,并為經證券登(deng)記結算機構(gou)確認的權利人依照前款規定向(xiang)人民法院(yuan)登(deng)記,但投資者(zhe)明確表(biao)示(shi)不愿意(yi)參加該訴訟的除外。

第七章  證券交(jiao)易場所

  第九十六條

  證(zheng)券交易(yi)所、國務院批準的(de)其(qi)他(ta)全國性(xing)證(zheng)券交易(yi)場所為證(zheng)券集中(zhong)交易(yi)提供場所和(he)設施,組織和(he)監督(du)證(zheng)券交易(yi),實行自律(lv)管理,依法登(deng)記,取得法人資格。

  證(zheng)券交(jiao)易(yi)所、國(guo)(guo)務院(yuan)批準的其他全國(guo)(guo)性證(zheng)券交(jiao)易(yi)場(chang)所的設立、變更和(he)解散由國(guo)(guo)務院(yuan)決定。

  國(guo)(guo)務(wu)院批準的(de)(de)其他全國(guo)(guo)性證(zheng)券(quan)交易(yi)場所的(de)(de)組織(zhi)機構(gou)、管理辦法等,由國(guo)(guo)務(wu)院規定。

  第九十七條

  證券(quan)(quan)交易(yi)所、國(guo)務院批準的其他全(quan)國(guo)性證券(quan)(quan)交易(yi)場所可以(yi)根(gen)據證券(quan)(quan)品種、行業(ye)特(te)點(dian)、公司規(gui)模等(deng)因素設立不(bu)同的市場層(ceng)次。

  第九十八條

  按照(zhao)國務(wu)院(yuan)規(gui)定(ding)設立的區域(yu)性(xing)股權市場為非(fei)公開(kai)發行(xing)證券的發行(xing)、轉讓提(ti)供場所(suo)和設施,具體管理辦法由國務(wu)院(yuan)規(gui)定(ding)。

  第九十九條

  證券交易(yi)所履行自律管理(li)職能,應當(dang)遵(zun)守社會公(gong)共(gong)利益優先原則,維護市場的(de)公(gong)平、有序、透明。

  設立證(zheng)券(quan)(quan)交易所(suo)必須(xu)制定(ding)(ding)章程。證(zheng)券(quan)(quan)交易所(suo)章程的(de)制定(ding)(ding)和修(xiu)改(gai),必須(xu)經國務院(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)監督(du)管理機(ji)構批準。

  第一百條

  證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)必須在其名稱中標明證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)字樣。其他任(ren)何單(dan)位或(huo)者個人(ren)不得使用證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)或(huo)者近似的(de)名稱。

  第一百零一條

  證(zheng)(zheng)券交易所(suo)可以自行(xing)支配的(de)各項費用收入,應當(dang)首先用于保證(zheng)(zheng)其(qi)證(zheng)(zheng)券交易場所(suo)和設施的(de)正(zheng)常運(yun)行(xing)并逐步改(gai)善。

  實行會員(yuan)制的證券交(jiao)易所(suo)的財(cai)產(chan)積累(lei)歸會員(yuan)所(suo)有(you),其(qi)(qi)權益由會員(yuan)共同(tong)享(xiang)有(you),在其(qi)(qi)存(cun)續期間(jian),不得將其(qi)(qi)財(cai)產(chan)積累(lei)分配給(gei)會員(yuan)。

  第一百零二條

  實行(xing)會員(yuan)制的證券交(jiao)易所(suo)設理事會、監(jian)事會。

  證(zheng)券交易所設總經理一人(ren),由國務院(yuan)證(zheng)券監督管理機構任免。

  第一百零三條

  有(you)《中(zhong)華人民(min)共和國公司法》第一百(bai)四十六條規定的情(qing)形或者下列情(qing)形之一的,不得擔任證券交(jiao)易所的負責人:

  (一)因(yin)違法行為或(huo)者違紀行為被解(jie)除(chu)職務(wu)的(de)證(zheng)券(quan)交易場所(suo)、證(zheng)券(quan)登記結算機構(gou)的(de)負責人(ren)或(huo)者證(zheng)券(quan)公司的(de)董事、監事、高級管理人(ren)員,自被解(jie)除(chu)職務(wu)之日起未逾五年;

  (二)因違(wei)法行為或者違(wei)紀行為被(bei)吊(diao)銷執業(ye)證書(shu)或者被(bei)取(qu)消資格的律師(shi)、注冊會(hui)計師(shi)或者其他證券服務機構的專(zhuan)業(ye)人員,自被(bei)吊(diao)銷執業(ye)證書(shu)或者被(bei)取(qu)消資格之(zhi)日起未逾(yu)五年。

  第一百零四條

  因違法行為(wei)或者違紀行為(wei)被(bei)開(kai)除(chu)的(de)(de)證(zheng)券(quan)交易(yi)場所、證(zheng)券(quan)公司、證(zheng)券(quan)登記結算機(ji)構、證(zheng)券(quan)服(fu)務(wu)機(ji)構的(de)(de)從業(ye)人(ren)員(yuan)和被(bei)開(kai)除(chu)的(de)(de)國家機(ji)關工作(zuo)人(ren)員(yuan),不得招聘為(wei)證(zheng)券(quan)交易(yi)所的(de)(de)從業(ye)人(ren)員(yuan)。

  第一百零五條

  進入實行會(hui)員制的證(zheng)券交(jiao)易所參與集中交(jiao)易的,必(bi)須是證(zheng)券交(jiao)易所的會(hui)員。證(zheng)券交(jiao)易所不得允許非會(hui)員直接參與股(gu)票的集中交(jiao)易。

  第一百零六條

  投(tou)資(zi)者應當與(yu)證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)簽(qian)訂證(zheng)券(quan)交易委托(tuo)協議,并在證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)實名開立賬(zhang)戶,以書面、電話(hua)、自助終端、網絡等(deng)方式,委托(tuo)該證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)代其買(mai)賣證(zheng)券(quan)。

  第一百零七條

  證券公司為投資者開立賬戶,應當按(an)照規定(ding)對(dui)投資者提(ti)供(gong)的身份信息進行核(he)對(dui)。

  證(zheng)券(quan)公司(si)不得將(jiang)投資者的賬(zhang)戶提(ti)供給他(ta)人使用。

  投資者應當使用實名開立的賬(zhang)戶(hu)進行交易。

  第一百零八條

  證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)根(gen)據投資者的(de)(de)委托,按照(zhao)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易規(gui)則提出交(jiao)(jiao)(jiao)易申報,參與證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所場內(nei)的(de)(de)集中交(jiao)(jiao)(jiao)易,并根(gen)據成交(jiao)(jiao)(jiao)結果承擔相應(ying)的(de)(de)清(qing)(qing)算(suan)交(jiao)(jiao)(jiao)收(shou)責任。證(zheng)券(quan)(quan)登記結算(suan)機(ji)構根(gen)據成交(jiao)(jiao)(jiao)結果,按照(zhao)清(qing)(qing)算(suan)交(jiao)(jiao)(jiao)收(shou)規(gui)則,與證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)進行證(zheng)券(quan)(quan)和(he)資金(jin)的(de)(de)清(qing)(qing)算(suan)交(jiao)(jiao)(jiao)收(shou),并為證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)客戶(hu)辦理證(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)登記過戶(hu)手續(xu)。

  第一百零九條

  證券(quan)交(jiao)易(yi)所應(ying)當(dang)為組織公(gong)平的集中交(jiao)易(yi)提供保障(zhang),實時(shi)公(gong)布(bu)證券(quan)交(jiao)易(yi)即(ji)時(shi)行情,并(bing)按交(jiao)易(yi)日制作(zuo)證券(quan)市場(chang)行情表,予以(yi)公(gong)布(bu)。

  證(zheng)券交(jiao)易(yi)即時行情的(de)權益由證(zheng)券交(jiao)易(yi)所依法享有。未經證(zheng)券交(jiao)易(yi)所許可(ke),任何(he)單位和(he)個人不得發布證(zheng)券交(jiao)易(yi)即時行情。

  第一百一十條

  上市公司可以向證券交易(yi)所(suo)申請其上市交易(yi)股票的停(ting)牌(pai)(pai)或者(zhe)復(fu)牌(pai)(pai),但不得(de)濫用停(ting)牌(pai)(pai)或者(zhe)復(fu)牌(pai)(pai)損(sun)害投資者(zhe)的合法權益。

  證券交(jiao)易所可以按照業務規則的規定,決定上(shang)市交(jiao)易股票的停(ting)牌或者復牌。

  第一百一十一條

  因不可(ke)抗力、意外事件、重大(da)技(ji)術故(gu)障、重大(da)人為差(cha)錯(cuo)等突發(fa)性事件而影響證券(quan)交易正常(chang)進(jin)行時(shi)(shi),為維護(hu)證券(quan)交易正常(chang)秩序(xu)和市(shi)場公平,證券(quan)交易所(suo)可(ke)以按照業務規則采取技(ji)術性停牌、臨時(shi)(shi)停市(shi)等處置措施,并應當及時(shi)(shi)向國(guo)務院證券(quan)監督管(guan)理機構(gou)報(bao)告。

  因前款規定的突發性事件導致證(zheng)(zheng)券交(jiao)易結(jie)果出現重(zhong)大(da)異常(chang)(chang),按(an)交(jiao)易結(jie)果進行交(jiao)收(shou)將對證(zheng)(zheng)券交(jiao)易正常(chang)(chang)秩序和市場(chang)公平造成重(zhong)大(da)影響的,證(zheng)(zheng)券交(jiao)易所按(an)照(zhao)業務規則可以采取(qu)取(qu)消交(jiao)易、通知證(zheng)(zheng)券登記(ji)結(jie)算機(ji)構(gou)暫(zan)緩交(jiao)收(shou)等(deng)措施(shi),并應當及時(shi)向國務院證(zheng)(zheng)券監督(du)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)報(bao)告(gao)并公告(gao)。

  證券交(jiao)易所對(dui)其依照本條規(gui)定采取措施造成的損失,不(bu)承擔民事賠償(chang)責任,但存在重大過(guo)錯(cuo)的除外。

  第一百一十二條

  證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)所對證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)實(shi)行(xing)實(shi)時監控,并按照國務院證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構的要求(qiu),對異常的交易(yi)情況(kuang)提(ti)出報告(gao)。

  證(zheng)(zheng)券交易(yi)所(suo)根(gen)據需要,可以按照業(ye)務規則對出現重大異常交易(yi)情(qing)況的證(zheng)(zheng)券賬戶的投資者限(xian)制交易(yi),并及(ji)時(shi)報告國(guo)務院證(zheng)(zheng)券監(jian)督管理機構(gou)。

  第一百一十三條

  證券(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)應當加強對證券(quan)交(jiao)(jiao)易的(de)風險監(jian)測(ce),出(chu)現重(zhong)大異常(chang)波動的(de),證券(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)可以按照業(ye)(ye)務規(gui)則(ze)采(cai)取限制(zhi)交(jiao)(jiao)易、強制(zhi)停牌等(deng)處置(zhi)措施,并向國務院證券(quan)監(jian)督管理機構報告;嚴重(zhong)影響證券(quan)市場穩定的(de),證券(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)可以按照業(ye)(ye)務規(gui)則(ze)采(cai)取臨時停市等(deng)處置(zhi)措施并公告。

  證券交(jiao)易所對其(qi)依(yi)照本條(tiao)規定采取措(cuo)施(shi)造(zao)成的損(sun)失,不承擔民事(shi)賠償責(ze)任,但存在重大(da)過錯的除外。

  第一百一十四條

  證(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)應當從其(qi)收取(qu)的(de)(de)交(jiao)易(yi)費用和會(hui)(hui)員費、席位費中提取(qu)一定比例(li)的(de)(de)金(jin)額設(she)立風險(xian)基(ji)(ji)金(jin)。風險(xian)基(ji)(ji)金(jin)由(you)證(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)理事會(hui)(hui)管(guan)理。

  風險(xian)基(ji)金提取的具體比例和使用(yong)辦法(fa),由國務院(yuan)證券監督管理機構會同國務院(yuan)財政部門規定。

  證券交易所(suo)應當將收存的(de)風險基金存入開(kai)戶(hu)銀行專門賬戶(hu),不得擅自使用。

  第一百一十五條

  證(zheng)券(quan)交易所依照(zhao)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)(gui)(gui)和國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)督管理(li)(li)機構(gou)(gou)的規(gui)(gui)(gui)定,制(zhi)定上市規(gui)(gui)(gui)則(ze)、交易規(gui)(gui)(gui)則(ze)、會(hui)員管理(li)(li)規(gui)(gui)(gui)則(ze)和其他有關(guan)業(ye)務規(gui)(gui)(gui)則(ze),并(bing)報國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)督管理(li)(li)機構(gou)(gou)批準。

  在證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)從事(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi),應當(dang)遵(zun)守(shou)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)依法制定的(de)(de)業務規(gui)則。違反(fan)業務規(gui)則的(de)(de),由證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)給(gei)予(yu)紀律(lv)處分(fen)或者采取其他自律(lv)管理措施。

  第一百一十六條

  證券(quan)交(jiao)易(yi)所的(de)負責人和(he)其他從業(ye)人員執行(xing)與(yu)證券(quan)交(jiao)易(yi)有關的(de)職(zhi)務(wu)時,與(yu)其本人或(huo)者(zhe)其親屬(shu)有利害關系的(de),應當回避。

  第一百一十七條

  按(an)照(zhao)依(yi)(yi)法(fa)制定的(de)交易規則進行的(de)交易,不(bu)(bu)得改變其交易結果,但(dan)本法(fa)第(di)一百一十一條第(di)二款規定的(de)除外。對交易中(zhong)(zhong)違(wei)規交易者應負的(de)民事責任不(bu)(bu)得免除;在(zai)違(wei)規交易中(zhong)(zhong)所(suo)獲(huo)利益(yi),依(yi)(yi)照(zhao)有關規定處(chu)理(li)。

第八(ba)章  證券公司

  第一百一十八條

  設立證券(quan)(quan)公司,應當具(ju)備下列條件,并經國(guo)務院證券(quan)(quan)監督管理(li)機(ji)構批準:

  (一)有符合法律、行政法規規定的公司章程(cheng);

  (二)主要股(gu)東及公(gong)司的(de)實際(ji)控制人具有良好的(de)財務狀況(kuang)和誠信記錄,最近(jin)三年無重(zhong)大(da)違法(fa)違規記錄;

  (三)有符(fu)合本法規定的公司注冊(ce)資本;

  (四(si))董(dong)事、監(jian)事、高級管理人(ren)員、從業人(ren)員符合本法規定的條件;

  (五)有(you)完善(shan)的風險(xian)管(guan)理與內部控制(zhi)制(zhi)度;

  (六)有合格(ge)的經營場所、業務設施和信息技(ji)術系(xi)統;

  (七)法律、行(xing)政法規(gui)和(he)經國務院批準的(de)國務院證券監督管理機構規(gui)定的(de)其他條件。

  未經國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構批準,任何單位和個(ge)人不得以證(zheng)券(quan)公司名義開展(zhan)證(zheng)券(quan)業務活動(dong)。

  第一百一十九條

  國務院證券(quan)(quan)監督管(guan)理(li)機(ji)構應當自受(shou)理(li)證券(quan)(quan)公司設立(li)申請之日起六個(ge)月內,依照法定條件和法定程序并根據審慎監管(guan)原則進行審查,作出批準或者不予(yu)批準的決定,并通知申請人;不予(yu)批準的,應當說(shuo)明理(li)由。

  證券公司設立申請獲得批準的,申請人應(ying)當在(zai)規(gui)定(ding)的期(qi)限內向公司登(deng)記(ji)機關申請設立登(deng)記(ji),領取營業執(zhi)照。

  證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司應當(dang)自領取營業(ye)執照(zhao)之日(ri)起十(shi)五日(ri)內(nei),向國(guo)務院證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監督管理機構申請(qing)經(jing)營證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務許可證(zheng)(zheng)(zheng)。未取得經(jing)營證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務許可證(zheng)(zheng)(zheng),證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司不得經(jing)營證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務。

  第一百二十條

  經國務院證券(quan)監督管(guan)理機(ji)構(gou)核準,取得經營證券(quan)業務許可證,證券(quan)公司可以經營下列部分或者全部證券(quan)業務:

  (一)證券經紀;

  (二)證券投資(zi)咨(zi)詢;

  (三)與(yu)證(zheng)券交(jiao)易、證(zheng)券投資活動有關(guan)的財務顧(gu)問(wen);

  (四)證券承銷與保(bao)薦;

  (五)證券(quan)融資融券(quan);

  (六)證券做市交易;

  (七(qi))證券自營(ying);

  (八)其他(ta)證券業(ye)務。

  國務院證券監督管理機構(gou)應當(dang)自(zi)受(shou)理前款(kuan)規定(ding)事(shi)項申請之日起三(san)個月(yue)內,依照法定(ding)條件和程(cheng)序進行審查,作出核準(zhun)或(huo)者不予(yu)(yu)核準(zhun)的決(jue)定(ding),并通(tong)知申請人;不予(yu)(yu)核準(zhun)的,應當(dang)說明理由。

  證券公(gong)司經營(ying)證券資產管理(li)業務的,應(ying)當符合(he)《中華人民共和國證券投資基(ji)金法(fa)》等法(fa)律、行政法(fa)規(gui)的規(gui)定(ding)。

  除證(zheng)券(quan)公司外,任何單位和個(ge)人不得從事(shi)證(zheng)券(quan)承銷(xiao)、證(zheng)券(quan)保薦、證(zheng)券(quan)經紀和證(zheng)券(quan)融(rong)資融(rong)券(quan)業務(wu)。

  證券(quan)公(gong)司從事證券(quan)融資(zi)融券(quan)業務,應當采取措施(shi),嚴格防范(fan)和(he)控制風險(xian),不得違反規定(ding)向客(ke)戶出(chu)借資(zi)金或者(zhe)證券(quan)。

  第一百二十一條

  證券(quan)公(gong)(gong)司經(jing)營本法(fa)第(di)(di)一(yi)(yi)百(bai)二十條(tiao)第(di)(di)一(yi)(yi)款第(di)(di)(一(yi)(yi))項(xiang)(xiang)至第(di)(di)(三)項(xiang)(xiang)業務的,注(zhu)冊(ce)(ce)資本最低限額為(wei)人民(min)幣五千萬元;經(jing)營第(di)(di)(四)項(xiang)(xiang)至第(di)(di)(八)項(xiang)(xiang)業務之(zhi)一(yi)(yi)的,注(zhu)冊(ce)(ce)資本最低限額為(wei)人民(min)幣一(yi)(yi)億元;經(jing)營第(di)(di)(四)項(xiang)(xiang)至第(di)(di)(八)項(xiang)(xiang)業務中兩項(xiang)(xiang)以上的,注(zhu)冊(ce)(ce)資本最低限額為(wei)人民(min)幣五億元。證券(quan)公(gong)(gong)司的注(zhu)冊(ce)(ce)資本應當是實繳資本。

  國務(wu)院證(zheng)券監督管理機構根據審慎(shen)監管原則和(he)各項業(ye)務(wu)的風(feng)險程度(du),可(ke)以調(diao)整注冊(ce)資本(ben)最低限額,但不得少于(yu)前(qian)款規定的限額。

  第一百二十二條

  證券公司(si)變更(geng)證券業務范圍,變更(geng)主要股(gu)東或(huo)者公司(si)的實際(ji)控(kong)制人,合并、分立、停(ting)業、解(jie)散、破產,應當經(jing)國務院(yuan)證券監督(du)管理機構核準。

  第一百二十三條

  國務院證券監督(du)管理(li)機(ji)構應當對證券公司凈(jing)資本和(he)其(qi)他風險控制指(zhi)標作出規定。

  證券公司除依照(zhao)規定(ding)為其客(ke)戶(hu)提(ti)供融資融券外,不得為其股東或(huo)者股東的關聯人提(ti)供融資或(huo)者擔保。

  第一百二十四條

  證券(quan)公司的董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管理(li)人員,應當正直誠(cheng)實、品行良好,熟悉(xi)證券(quan)法(fa)律、行政法(fa)規,具有履行職責所需的經營管理(li)能(neng)力。證券(quan)公司任免董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管理(li)人員,應當報國務院證券(quan)監督管理(li)機(ji)構備案(an)。

  有《中(zhong)華人(ren)民共(gong)和國公司(si)法》第一百四十(shi)六條規定的情形(xing)或者下列(lie)情形(xing)之一的,不得(de)擔任證券公司(si)的董事、監事、高級管理人(ren)員:

  (一)因(yin)違法行為(wei)或者(zhe)違紀行為(wei)被(bei)解除職務的證券(quan)交易場所(suo)、證券(quan)登記結算機(ji)構(gou)的負責人(ren)或者(zhe)證券(quan)公司(si)的董事、監(jian)事、高(gao)級管理人(ren)員(yuan),自被(bei)解除職務之(zhi)日起未逾五年(nian);

  (二)因違(wei)法(fa)行為(wei)或(huo)者違(wei)紀行為(wei)被吊(diao)銷執業證書(shu)或(huo)者被取消資(zi)格的(de)律(lv)師、注冊會計(ji)師或(huo)者其他證券服(fu)務(wu)機構的(de)專業人員(yuan),自被吊(diao)銷執業證書(shu)或(huo)者被取消資(zi)格之日起未(wei)逾五年。

  第一百二十五條

  證(zheng)券(quan)公司從(cong)(cong)事證(zheng)券(quan)業務(wu)的人員應(ying)當品行良好,具備從(cong)(cong)事證(zheng)券(quan)業務(wu)所需(xu)的專業能力。

  因違法(fa)行(xing)(xing)為或者違紀行(xing)(xing)為被開除的(de)(de)證(zheng)券(quan)交易(yi)場所、證(zheng)券(quan)公(gong)司、證(zheng)券(quan)登記結算(suan)機(ji)構、證(zheng)券(quan)服(fu)務機(ji)構的(de)(de)從(cong)業人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)和(he)被開除的(de)(de)國家機(ji)關工作人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan),不得招(zhao)聘為證(zheng)券(quan)公(gong)司的(de)(de)從(cong)業人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)。

  國(guo)家機關工作人員(yuan)和法律、行政法規(gui)規(gui)定的禁止在公司中兼職(zhi)的其他人員(yuan),不得在證券公司中兼任職(zhi)務(wu)。

  第一百二十六條

  國家設立證券投(tou)資者(zhe)保護基(ji)金(jin)(jin)。證券投(tou)資者(zhe)保護基(ji)金(jin)(jin)由(you)證券公(gong)司繳納(na)的(de)資金(jin)(jin)及(ji)其他依法(fa)籌集的(de)資金(jin)(jin)組成,其規模以及(ji)籌集、管理和(he)使用(yong)的(de)具(ju)體辦法(fa)由(you)國務院(yuan)規定。

  第一百二十七條

  證券公司從(cong)每年(nian)的(de)業務收入中提(ti)取交易風險準備金,用(yong)于(yu)彌補證券經(jing)營的(de)損失,其提(ti)取的(de)具體比例(li)由國(guo)務院證券監督(du)管(guan)理機構會同國(guo)務院財政部(bu)門規(gui)定。

  第一百二十八條

  證券公司應當建(jian)立健全內部控制(zhi)制(zhi)度(du),采取有效隔(ge)離措施,防范公司與客戶之間(jian)、不同客戶之間(jian)的利益沖突(tu)。

  證券(quan)公司(si)必須將其(qi)證券(quan)經紀業務(wu)(wu)、證券(quan)承(cheng)銷業務(wu)(wu)、證券(quan)自(zi)營(ying)業務(wu)(wu)、證券(quan)做市業務(wu)(wu)和(he)證券(quan)資產管(guan)理業務(wu)(wu)分開辦(ban)理,不得(de)混合操作。

  第一百二十九條

  證券公(gong)司(si)的(de)自(zi)營業(ye)務必須以自(zi)己的(de)名(ming)義進行,不(bu)得假借他人(ren)名(ming)義或者以個人(ren)名(ming)義進行。

  證券公(gong)司的(de)自營業(ye)務必須使用自有資金和依法(fa)籌集的(de)資金。

  證券公司不得將其自營(ying)賬戶借給他人使用。

  第一百三十條

  證券公司應當依法審慎經營,勤勉盡責,誠(cheng)實(shi)守信(xin)。

  證券公司的(de)業(ye)務(wu)活動(dong),應當與其治理(li)(li)結構(gou)、內部控(kong)制(zhi)、合規管理(li)(li)、風險管理(li)(li)以及風險控(kong)制(zhi)指標、從業(ye)人員構(gou)成等情況相適應,符合審慎(shen)監(jian)管和保護投資者合法權益的(de)要(yao)求。

  證券公司依法享有自(zi)主經(jing)(jing)營的權利,其合法經(jing)(jing)營不受干(gan)涉。

  第一百三十一條

  證(zheng)券(quan)公司客(ke)戶(hu)的交易(yi)結算資金應當存(cun)放(fang)在商業(ye)銀(yin)行,以每個客(ke)戶(hu)的名義單獨立(li)戶(hu)管理。

  證券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)不得(de)將客戶(hu)的(de)(de)交(jiao)(jiao)易結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)金和(he)(he)證券(quan)(quan)(quan)歸入其(qi)自有財產(chan)。禁止任何單位或者個人(ren)以(yi)任何形式挪用客戶(hu)的(de)(de)交(jiao)(jiao)易結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)金和(he)(he)證券(quan)(quan)(quan)。證券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)破產(chan)或者清算(suan)(suan)(suan)時(shi),客戶(hu)的(de)(de)交(jiao)(jiao)易結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)金和(he)(he)證券(quan)(quan)(quan)不屬(shu)于其(qi)破產(chan)財產(chan)或者清算(suan)(suan)(suan)財產(chan)。非因客戶(hu)本身的(de)(de)債務或者法(fa)律規定(ding)的(de)(de)其(qi)他情形,不得(de)查封、凍結(jie)(jie)、扣劃或者強制執行客戶(hu)的(de)(de)交(jiao)(jiao)易結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)金和(he)(he)證券(quan)(quan)(quan)。

  第一百三十二條

  證券公司辦理經紀業務,應當置備統(tong)一制定的(de)證券買賣委(wei)托書,供委(wei)托人(ren)使用。采取其他(ta)委(wei)托方式的(de),必須作出委(wei)托記錄。

  客戶的(de)(de)證券買賣(mai)委托(tuo),不(bu)論(lun)是否成(cheng)交,其委托(tuo)記(ji)錄應當按照規定的(de)(de)期限,保存于證券公司。

  第一百三十三條

  證券公司接受證券買(mai)賣的(de)委托(tuo),應當(dang)根據委托(tuo)書載(zai)明的(de)證券名稱、買(mai)賣數(shu)量、出價方式、價格幅度等(deng),按照交(jiao)(jiao)易規則代理(li)買(mai)賣證券,如實(shi)進行交(jiao)(jiao)易記(ji)錄;買(mai)賣成交(jiao)(jiao)后,應當(dang)按照規定制作買(mai)賣成交(jiao)(jiao)報告單交(jiao)(jiao)付(fu)客戶。

  證券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)中確認交(jiao)易(yi)(yi)行(xing)為及其(qi)交(jiao)易(yi)(yi)結果的(de)對賬單必須真實(shi),保證賬面證券(quan)余額(e)與實(shi)際持有的(de)證券(quan)相一致。

  第一百三十四條

  證(zheng)券公(gong)司(si)辦理經紀業務,不得接(jie)受(shou)客(ke)戶的(de)全(quan)權(quan)委托而決定證(zheng)券買賣、選擇(ze)證(zheng)券種類(lei)、決定買賣數(shu)量或者買賣價格。

  證(zheng)券公司不得(de)允許(xu)他人以證(zheng)券公司的名義直接(jie)參與證(zheng)券的集中交易(yi)。

  第一百三十五條

  證券公司(si)不得對客戶證券買賣(mai)的(de)收益或者(zhe)賠(pei)償證券買賣(mai)的(de)損失作出承諾。

  第一百三十六條

  證(zheng)券公司(si)的從業人員在證(zheng)券交易(yi)活(huo)動中,執(zhi)行所(suo)(suo)屬(shu)(shu)的證(zheng)券公司(si)的指令或者(zhe)利用職務違反交易(yi)規則的,由所(suo)(suo)屬(shu)(shu)的證(zheng)券公司(si)承擔全部(bu)責任(ren)。

  證(zheng)券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證(zheng)券。

  第一百三十七條

  證券公司(si)應當(dang)建立客(ke)戶(hu)信息查詢制度,確保(bao)客(ke)戶(hu)能夠查詢其賬戶(hu)信息、委托記錄、交易記錄以及其他與(yu)接受(shou)服務或(huo)者購買產品有關的重(zhong)要(yao)信息。

  證券公司(si)應當(dang)妥(tuo)善(shan)保存(cun)客(ke)戶開(kai)戶資料、委托記(ji)錄、交易(yi)記(ji)錄和與內(nei)部管理、業務經營有關的各項信息,任(ren)何(he)人不得隱匿、偽造、篡改或者毀(hui)損。上述信息的保存(cun)期限不得少于(yu)二十年。

  第一百三十八條

  證券公(gong)司應(ying)當按照規定(ding)向國務院證券監(jian)督(du)管理機構(gou)報送業務、財務等經營管理信(xin)息(xi)(xi)和資料(liao)。國務院證券監(jian)督(du)管理機構(gou)有(you)(you)權要求證券公(gong)司及(ji)其主要股(gu)東、實際控制人(ren)在指(zhi)定(ding)的(de)期限(xian)內提供有(you)(you)關信(xin)息(xi)(xi)、資料(liao)。

  證券公(gong)司及其(qi)主要股東、實際(ji)控(kong)制人(ren)向國務(wu)院(yuan)證券監督管(guan)理機構報送(song)或(huo)者提供的信息(xi)、資料,必須真實、準確(que)、完整(zheng)。

  第一百三十九條

  國務(wu)院(yuan)(yuan)證券監督管理機構認(ren)為有(you)必要時,可以委托(tuo)會(hui)(hui)計師事務(wu)所、資產評(ping)估機構對證券公(gong)司的財務(wu)狀況、內部控制(zhi)(zhi)狀況、資產價值進行(xing)審計或者評(ping)估。具(ju)體辦法由國務(wu)院(yuan)(yuan)證券監督管理機構會(hui)(hui)同有(you)關(guan)主管部門制(zhi)(zhi)定。

  第一百四十條

  證(zheng)券公司的治理(li)(li)(li)結構(gou)(gou)、合(he)規管理(li)(li)(li)、風險控(kong)制指標(biao)不(bu)符合(he)規定的,國務院證(zheng)券監督(du)管理(li)(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)應當責(ze)令其(qi)(qi)限期(qi)改(gai)正(zheng);逾(yu)期(qi)未改(gai)正(zheng),或者(zhe)其(qi)(qi)行為(wei)嚴重危及該證(zheng)券公司的穩(wen)健運(yun)行、損害(hai)客戶合(he)法(fa)權益的,國務院證(zheng)券監督(du)管理(li)(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)可以(yi)區別(bie)情(qing)形,對其(qi)(qi)采取下列措施:

  (一)限制業(ye)務(wu)活動,責(ze)令(ling)暫停(ting)(ting)部分業(ye)務(wu),停(ting)(ting)止(zhi)核準新業(ye)務(wu);

  (二)限制(zhi)分(fen)配紅利,限制(zhi)向董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)員支付報酬、提供福利;

  (三)限制轉(zhuan)讓(rang)財產或(huo)者在(zai)財產上設定其他權(quan)利(li);

  (四)責令(ling)更換(huan)董事、監事、高級管理人員(yuan)或者(zhe)限制其權利(li);

  (五)撤(che)銷有關業務許可;

  (六(liu))認定(ding)負(fu)有責任的董事、監事、高(gao)級(ji)管理人(ren)員為不適當人(ren)選;

  (七)責令負(fu)有責任的股(gu)(gu)東(dong)(dong)轉(zhuan)讓股(gu)(gu)權,限制負(fu)有責任的股(gu)(gu)東(dong)(dong)行使股(gu)(gu)東(dong)(dong)權利。

  證券(quan)公司整改后,應當向國務(wu)院(yuan)證券(quan)監(jian)督(du)管理機構提交(jiao)報告。國務(wu)院(yuan)證券(quan)監(jian)督(du)管理機構經驗(yan)收(shou),治理結構、合(he)規管理、風險控制指標符合(he)規定(ding)的,應當自驗(yan)收(shou)完畢之日起三(san)日內解除(chu)對(dui)其(qi)采(cai)取的前(qian)款(kuan)規定(ding)的有關限制措施。

  第一百四十一條

  證券公(gong)司(si)的(de)(de)股東有虛(xu)假出資、抽逃出資行為的(de)(de),國務(wu)院證券監督管(guan)理機(ji)構(gou)應當責令其限期改(gai)正,并可責令其轉讓所持證券公(gong)司(si)的(de)(de)股權。

  在前(qian)款規定的(de)股(gu)東按照要求改正違法(fa)行為、轉讓所(suo)持證(zheng)券(quan)公司的(de)股(gu)權(quan)前(qian),國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構可以限制(zhi)其股(gu)東權(quan)利。

  第一百四十二條

  證(zheng)券公司的(de)董事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)未能勤勉盡責,致使證(zheng)券公司存在(zai)重(zhong)大違(wei)法違(wei)規行為(wei)或者重(zhong)大風(feng)險的(de),國務(wu)院證(zheng)券監督管(guan)(guan)理機構可以責令證(zheng)券公司予以更(geng)換。

  第一百四十三條

  證券(quan)公司違(wei)法(fa)經營或者(zhe)(zhe)出現重大(da)風(feng)險,嚴重危害證券(quan)市場(chang)秩序、損(sun)害投資者(zhe)(zhe)利益(yi)的(de),國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監(jian)督管(guan)理機構可以(yi)對(dui)該證券(quan)公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管(guan)、接(jie)管(guan)或者(zhe)(zhe)撤銷(xiao)等監(jian)管(guan)措施。

  第一百四十四條

  在證(zheng)券公司(si)被(bei)(bei)責(ze)令停業整頓、被(bei)(bei)依法(fa)指(zhi)定托管(guan)、接(jie)管(guan)或者清算期間,或者出現重(zhong)大風險時,經國務院證(zheng)券監督管(guan)理機構批準,可以(yi)對該(gai)證(zheng)券公司(si)直(zhi)接(jie)負責(ze)的董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高(gao)級管(guan)理人(ren)員和其(qi)他直(zhi)接(jie)責(ze)任人(ren)員采取以(yi)下措施:

  (一)通知出境(jing)入境(jing)管(guan)理機(ji)關(guan)依法阻止其出境(jing);

  (二)申請司法機(ji)關禁止(zhi)其轉(zhuan)移、轉(zhuan)讓或者以其他(ta)方式處分財產,或者在財產上(shang)設(she)定其他(ta)權利。

第九章  證券登記結(jie)算機構

  第一百四十五條

  證券登記(ji)結算機構為(wei)證券交(jiao)易提供集中登記(ji)、存(cun)管與(yu)結算服務,不以營利為(wei)目的,依法登記(ji),取得法人資(zi)格。

  設立證(zheng)券登記結算機構(gou)必須(xu)經國務院證(zheng)券監督管理機構(gou)批(pi)準。

  第一百四十六條

  設立證券登記結算機構,應當(dang)具備下(xia)列條件:

  (一)自有資(zi)金不(bu)少于人民幣二億元;

  (二)具有證券(quan)登記、存管和結(jie)算服(fu)務(wu)所(suo)必須的場(chang)所(suo)和設施(shi);

  (三)國務(wu)院證券監督管理機構規定的其(qi)他條件。

  證券登(deng)記(ji)結算機構的名稱中應當標明(ming)證券登(deng)記(ji)結算字樣。

  第一百四十七條

  證(zheng)券登記(ji)結(jie)算機(ji)構履行(xing)下列職能:

  (一)證券賬(zhang)(zhang)戶(hu)、結算賬(zhang)(zhang)戶(hu)的(de)設立;

  (二(er))證券的存(cun)管和(he)過戶;

  (三)證券持有人名冊登記;

  (四)證券交(jiao)易(yi)的清(qing)算和交(jiao)收;

  (五(wu))受發(fa)(fa)行人的委托派發(fa)(fa)證(zheng)券權益;

  (六)辦(ban)理(li)與上(shang)述業務有關的(de)查詢、信息(xi)服務;

  (七)國務院證券監督管理機構批(pi)準的其他業務。

  第一百四十八條

  在證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所和國(guo)(guo)務院批準的其他全國(guo)(guo)性證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)場所交(jiao)易(yi)的證(zheng)券(quan)的登(deng)記結算,應當(dang)采取全國(guo)(guo)集中(zhong)統一(yi)的運營方式。

  前(qian)款規定以外的證券,其登(deng)記(ji)、結(jie)算可以委托(tuo)證券登(deng)記(ji)結(jie)算機構或者其他(ta)依法從事證券登(deng)記(ji)、結(jie)算業務的機構辦理。

  第一百四十九條

  證(zheng)(zheng)券(quan)登記結(jie)算機(ji)構應當依(yi)法制定章程和業務(wu)規則,并經(jing)國務(wu)院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)理機(ji)構批準。證(zheng)(zheng)券(quan)登記結(jie)算業務(wu)參與人(ren)應當遵守(shou)證(zheng)(zheng)券(quan)登記結(jie)算機(ji)構制定的業務(wu)規則。

  第一百五十條

  在證券(quan)交易所或者國(guo)務(wu)院批準的(de)其(qi)他(ta)全國(guo)性證券(quan)交易場所交易的(de)證券(quan),應(ying)當全部存(cun)管在證券(quan)登記結(jie)算機構(gou)。

  證(zheng)券(quan)登記結算機構(gou)不得挪用客戶的證(zheng)券(quan)。

  第一百五十一條

  證(zheng)券(quan)登記結(jie)算機構應(ying)當(dang)向證(zheng)券(quan)發行人提供證(zheng)券(quan)持(chi)有人名冊(ce)及有關資料。

  證券(quan)登(deng)記結(jie)算機構應當根據證券(quan)登(deng)記結(jie)算的結(jie)果,確(que)認證券(quan)持有(you)(you)人持有(you)(you)證券(quan)的事實,提供證券(quan)持有(you)(you)人登(deng)記資料。

  證(zheng)券(quan)登記結算機(ji)構應當保(bao)證(zheng)證(zheng)券(quan)持有(you)人名冊(ce)和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得(de)隱匿、偽造、篡改或者毀損。

  第一百五十二條

  證券(quan)登記結算機構應當采取下列措施保(bao)證業務(wu)的正(zheng)常進行:

  (一)具(ju)有必備的服務(wu)設備和完善的數據安全(quan)保(bao)護措施(shi);

  (二)建立完善(shan)的業務、財(cai)務和安全防范等管理制度;

  (三)建立完善的(de)風(feng)險管理系統。

  第一百五十三條

  證券登記結算機構(gou)應當妥善保(bao)存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保(bao)存期限不得少于(yu)二十年。

  第一百五十四條

  證券登(deng)記結算(suan)(suan)機構應當(dang)設立(li)證券結算(suan)(suan)風險(xian)基(ji)金,用于墊付或者(zhe)彌補(bu)因違(wei)約交(jiao)收、技術故(gu)障、操作失(shi)誤(wu)、不可(ke)抗力造成的(de)證券登(deng)記結算(suan)(suan)機構的(de)損失(shi)。

  證券結算(suan)風險(xian)基金從證券登記結算(suan)機構的業(ye)務收入和收益中提取,并(bing)可以由結算(suan)參(can)與人按照(zhao)證券交易業(ye)務量的一定比例(li)繳納(na)。

  證(zheng)券(quan)結(jie)算風險(xian)基金的籌集、管理(li)辦法,由國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理(li)機(ji)構會同國務院(yuan)財政(zheng)部(bu)門規定。

  第一百五十五條

  證券結算風險基金(jin)應當存入指定銀行的(de)專門賬戶,實行專項管理(li)。

  證(zheng)(zheng)券登記結算(suan)機構以證(zheng)(zheng)券結算(suan)風險基金賠償(chang)后,應當向有(you)關責任人追償(chang)。

  第一百五十六條

  證(zheng)券登記結算機構申(shen)請解(jie)散,應當經國務院證(zheng)券監督(du)管理機構批準。

  第一百五十七條

  投資者(zhe)委托證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)進行證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易,應當通過證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)申請在(zai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記(ji)結算(suan)機構開立證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬戶。證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記(ji)結算(suan)機構應當按(an)照(zhao)規定為投資者(zhe)開立證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬戶。

  投(tou)資者申請開立(li)賬(zhang)戶,應當持有(you)(you)證(zheng)明(ming)中華人(ren)民共和(he)國公民、法(fa)人(ren)、合伙企業身份的合法(fa)證(zheng)件(jian)。國家另(ling)有(you)(you)規定(ding)的除外。

  第一百五十八條

  證券(quan)登記(ji)結(jie)算(suan)(suan)(suan)機構作為(wei)中(zhong)央(yang)對(dui)(dui)手(shou)方提供(gong)(gong)證券(quan)結(jie)算(suan)(suan)(suan)服務的,是結(jie)算(suan)(suan)(suan)參與人共同的清算(suan)(suan)(suan)交收對(dui)(dui)手(shou),進行(xing)凈額(e)結(jie)算(suan)(suan)(suan),為(wei)證券(quan)交易提供(gong)(gong)集中(zhong)履(lv)約(yue)保(bao)障。

  證券(quan)登記結算(suan)機構為證券(quan)交(jiao)易提(ti)供凈額結算(suan)服務時,應當要(yao)求結算(suan)參與人按照貨銀對(dui)付的原則(ze),足額交(jiao)付證券(quan)和資金,并提(ti)供交(jiao)收擔保。

  在交收完成之前,任何人不得動用用于交收的(de)證券、資金和擔保物。

  結算參與人未按(an)時履行交收義務的,證券登記結算機構有權按(an)照業(ye)務規則處理前款所述(shu)財產。

  第一百五十九條

  證券(quan)(quan)登記(ji)結(jie)(jie)算(suan)機(ji)構按照(zhao)業(ye)(ye)務規(gui)則收(shou)(shou)取的(de)(de)各類(lei)結(jie)(jie)算(suan)資金和證券(quan)(quan),必(bi)須存放于專門的(de)(de)清算(suan)交(jiao)(jiao)收(shou)(shou)賬戶(hu),只能(neng)按業(ye)(ye)務規(gui)則用于已成交(jiao)(jiao)的(de)(de)證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易的(de)(de)清算(suan)交(jiao)(jiao)收(shou)(shou),不得被強制執行(xing)。

第(di)十(shi)章(zhang)  證券服務機構

  第一百六十條

  會計師事務(wu)(wu)所、律師事務(wu)(wu)所以及(ji)從事證券(quan)(quan)投資咨詢(xun)、資產評估、資信(xin)評級、財務(wu)(wu)顧問、信(xin)息技術系(xi)統(tong)服(fu)務(wu)(wu)的證券(quan)(quan)服(fu)務(wu)(wu)機構(gou),應當勤(qin)勉(mian)盡(jin)責、恪盡(jin)職(zhi)守(shou),按照相(xiang)關業(ye)務(wu)(wu)規則為證券(quan)(quan)的交易(yi)及(ji)相(xiang)關活動(dong)提供服(fu)務(wu)(wu)。

  從事證(zheng)(zheng)券(quan)投資咨詢服務業務,應當(dang)經國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)(guan)理(li)機(ji)構核準(zhun);未經核準(zhun),不(bu)得為證(zheng)(zheng)券(quan)的交易及(ji)相(xiang)關活動提(ti)供(gong)服務。從事其他證(zheng)(zheng)券(quan)服務業務,應當(dang)報國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)(guan)理(li)機(ji)構和國務院(yuan)有關主(zhu)管(guan)(guan)部(bu)門備案(an)。

  第一百六十一條

  證券投資咨詢機構及其從(cong)業人員(yuan)從(cong)事證券服務(wu)業務(wu)不(bu)得(de)有下列(lie)行為:

  (一)代理委托(tuo)人從事證券投資;

  (二)與委托(tuo)人約定分享證(zheng)券投資收益或者分擔(dan)證(zheng)券投資損失;

  (三)買賣(mai)本(ben)證券(quan)投資(zi)咨(zi)詢(xun)機構提供服務的證券(quan);

  (四)法律、行(xing)政法規禁止(zhi)的(de)其他(ta)行(xing)為。

  有前(qian)款(kuan)所列行為之一,給(gei)投資者(zhe)造成損失的(de),應當依法承擔賠(pei)償(chang)責(ze)任(ren)。

  第一百六十二條

  證(zheng)券服務機構應當妥善保(bao)存(cun)客戶委托(tuo)文件(jian)、核查和(he)(he)驗證(zheng)資(zi)料、工作底稿以及與質(zhi)量控(kong)制、內(nei)部管理(li)、業務經營有關的(de)信(xin)息(xi)和(he)(he)資(zi)料,任何人不得泄露、隱匿(ni)、偽造(zao)、篡改(gai)或者毀損。上述信(xin)息(xi)和(he)(he)資(zi)料的(de)保(bao)存(cun)期限不得少(shao)于(yu)十年,自業務委托(tuo)結束之日起算。

  第一百六十三條

  證(zheng)券(quan)服務(wu)機(ji)構為證(zheng)券(quan)的(de)發行(xing)(xing)、上市、交易等(deng)(deng)證(zheng)券(quan)業務(wu)活動制作、出具審計(ji)報(bao)告(gao)及(ji)其(qi)(qi)他(ta)鑒證(zheng)報(bao)告(gao)、資產評(ping)估報(bao)告(gao)、財(cai)務(wu)顧問報(bao)告(gao)、資信評(ping)級(ji)報(bao)告(gao)或者法律意見書等(deng)(deng)文件(jian),應當(dang)勤勉盡責(ze),對(dui)所(suo)依據的(de)文件(jian)資料內容的(de)真實性(xing)(xing)、準確性(xing)(xing)、完整性(xing)(xing)進行(xing)(xing)核查(cha)和驗證(zheng)。其(qi)(qi)制作、出具的(de)文件(jian)有(you)虛假記載、誤導性(xing)(xing)陳述(shu)或者重大遺漏(lou),給他(ta)人(ren)造成損失的(de),應當(dang)與委托人(ren)承擔連帶(dai)賠償責(ze)任,但是能夠證(zheng)明(ming)自己(ji)沒有(you)過錯的(de)除外。

第十(shi)一章  證券業亞(ya)博ag有保障

  第一百六十四條

  證券業亞博(bo)ag有保障是(shi)證券業的自律性組織,是(shi)社會團體(ti)(ti)法人(ren)。

  證券公司應當加入證券業亞(ya)博ag有保障。

  證券業亞博(bo)ag有保障的權力機構為全體會(hui)(hui)員(yuan)組成(cheng)的會(hui)(hui)員(yuan)大會(hui)(hui)。

  第一百六十五條

  證券業亞博ag有保(bao)障章程由會員大(da)會制(zhi)定,并(bing)報(bao)國務院(yuan)證券監督管(guan)理機構備案。

  第一百六十六條

  證券(quan)業亞博ag有保障履行(xing)下(xia)列職責(ze):

  (一)教育(yu)和(he)組織會(hui)員及其從業人員遵守證券法律、行(xing)政法規,組織開(kai)展證券行(xing)業誠信建設(she),督促證券行(xing)業履行(xing)社會(hui)責任;

  (二(er))依(yi)法維護會員的(de)合法權益,向證券監督管理機(ji)構反映會員的(de)建議和(he)要求;

  (三(san))督促會員開(kai)展投資者(zhe)教育(yu)和保護活(huo)動,維(wei)護投資者(zhe)合(he)法權益;

  (四)制定和實施證券行業自律規(gui)則,監督(du)、檢(jian)查會(hui)員及其從業人員行為,對違(wei)反法律、行政法規(gui)、自律規(gui)則或者(zhe)亞博ag有保障章程(cheng)的,按照規(gui)定給予紀(ji)律處(chu)分(fen)或者(zhe)實施其他(ta)自律管理措施;

  (五(wu))制(zhi)定證券(quan)行(xing)業(ye)(ye)業(ye)(ye)務規范,組織從業(ye)(ye)人員(yuan)的業(ye)(ye)務培訓;

  (六)組(zu)織會(hui)員就(jiu)證券行(xing)業的發(fa)展、運作及(ji)有關(guan)內容進行(xing)研究,收集整理(li)、發(fa)布證券相關(guan)信(xin)息,提供(gong)會(hui)員服務(wu),組(zu)織行(xing)業交流,引導行(xing)業創(chuang)新發(fa)展;

  (七)對會員之間、會員與客(ke)戶之間發生的證券業務(wu)糾紛進行調解;

  (八(ba))證券業亞博ag有保障(zhang)章程(cheng)規定的其他職責。

  第一百六十七條

  證券業亞博ag有(you)保障設(she)理事(shi)會。理事(shi)會成員依章程的規定由選舉產生。

第十二(er)章  證券監督管理機構(gou)

  第一百六十八條

  國務(wu)院證券監(jian)督管理(li)機構依法對證券市(shi)場實行監(jian)督管理(li),維護(hu)證券市(shi)場公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正,防范系統性風險,維護(hu)投(tou)資(zi)者(zhe)合法權益,促進證券市(shi)場健康發展(zhan)。

  第一百六十九條

  國(guo)務(wu)院證券監督(du)管理機構在對證券市場實施監督(du)管理中(zhong)履(lv)行下列職責:

  (一(yi))依法制(zhi)定有關證券(quan)市場監督管(guan)理的規(gui)(gui)章、規(gui)(gui)則,并依法進行審批、核(he)準、注冊,辦理備案;

  (二)依法對證券的發行(xing)(xing)、上(shang)市(shi)、交(jiao)易、登記(ji)、存管、結算(suan)等行(xing)(xing)為,進行(xing)(xing)監督管理(li);

  (三)依法(fa)對證(zheng)(zheng)券(quan)發行人(ren)、證(zheng)(zheng)券(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)服(fu)務機構(gou)、證(zheng)(zheng)券(quan)交易場所(suo)、證(zheng)(zheng)券(quan)登記結(jie)算(suan)機構(gou)的證(zheng)(zheng)券(quan)業務活動,進行監督管理;

  (四)依(yi)法制定從(cong)事證券業務人員(yuan)的行(xing)為準則,并監(jian)督實施;

  (五)依(yi)法監督(du)檢查證券發行、上市(shi)、交易(yi)的信息披(pi)露(lu);

  (六)依法對證券業亞(ya)博(bo)ag有保障的自律管(guan)理活動進行指導和監督(du);

  (七)依(yi)法監測(ce)并防范、處置證券(quan)市場風險;

  (八(ba))依(yi)法開展投資者教育;

  (九)依法(fa)對證券違法(fa)行(xing)為進行(xing)查處;

  (十(shi))法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定的其他職責。

  第一百七十條

  國務院證券監(jian)督(du)管理(li)機構依(yi)法履(lv)行職責,有(you)權采(cai)取下列措施(shi):

  (一)對證(zheng)券(quan)(quan)發行(xing)人、證(zheng)券(quan)(quan)公司、證(zheng)券(quan)(quan)服務機構(gou)(gou)、證(zheng)券(quan)(quan)交易場(chang)所(suo)、證(zheng)券(quan)(quan)登記結算機構(gou)(gou)進行(xing)現場(chang)檢查;

  (二)進入涉嫌違(wei)法行為發(fa)生場所調查(cha)取(qu)證;

  (三)詢問當事(shi)人(ren)和(he)與(yu)(yu)被調(diao)查事(shi)件有關(guan)的單位和(he)個人(ren),要求(qiu)其對與(yu)(yu)被調(diao)查事(shi)件有關(guan)的事(shi)項作出說(shuo)明;或(huo)者要求(qiu)其按照指定的方式(shi)報送(song)與(yu)(yu)被調(diao)查事(shi)件有關(guan)的文件和(he)資料;

  (四)查閱、復制(zhi)與被調查事(shi)件(jian)有關(guan)的財產(chan)權登記、通訊記錄(lu)等文件(jian)和資料(liao);

  (五)查閱、復制當事人和與被調查事件(jian)(jian)有關的(de)單位和個(ge)人的(de)證券交(jiao)易(yi)記(ji)(ji)錄(lu)、登記(ji)(ji)過戶記(ji)(ji)錄(lu)、財務會計資料(liao)及其(qi)他相(xiang)關文件(jian)(jian)和資料(liao);對可能被轉移、隱匿(ni)或者毀損的(de)文件(jian)(jian)和資料(liao),可以予以封存、扣押;

  (六)查詢當事人和與被調查事件有(you)關的(de)(de)單位和個人的(de)(de)資金賬(zhang)戶(hu)(hu)、證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)、銀行(xing)賬(zhang)戶(hu)(hu)以(yi)及其他(ta)具有(you)支付、托管、結(jie)算等(deng)功能(neng)的(de)(de)賬(zhang)戶(hu)(hu)信息,可以(yi)對(dui)有(you)關文件和資料進(jin)行(xing)復制(zhi);對(dui)有(you)證(zheng)據(ju)(ju)證(zheng)明(ming)已經或者可能(neng)轉移或者隱(yin)匿違法資金、證(zheng)券等(deng)涉案(an)財產或者隱(yin)匿、偽(wei)造(zao)、毀損重要證(zheng)據(ju)(ju)的(de)(de),經國務院證(zheng)券監督管理機構主要負責人或者其授權的(de)(de)其他(ta)負責人批準,可以(yi)凍(dong)結(jie)或者查封(feng),期限(xian)(xian)為六個月;因(yin)特(te)殊原因(yin)需要延長(chang)的(de)(de),每次(ci)延長(chang)期限(xian)(xian)不得超(chao)過三個月,凍(dong)結(jie)、查封(feng)期限(xian)(xian)最長(chang)不得超(chao)過二年;

  (七)在調(diao)查(cha)操(cao)縱證(zheng)(zheng)券(quan)市場、內幕交易等重大(da)證(zheng)(zheng)券(quan)違法行(xing)為時,經國(guo)務院證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機構主要負(fu)責(ze)人或者其(qi)授權的(de)其(qi)他負(fu)責(ze)人批(pi)準,可以限制被調(diao)查(cha)的(de)當事人的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)買賣(mai),但限制的(de)期限不得超過三個(ge)月(yue);案情(qing)復雜的(de),可以延長三個(ge)月(yue);

  (八)通知(zhi)出(chu)境入(ru)境管理(li)機關(guan)依(yi)法阻(zu)止涉嫌(xian)(xian)違法人員、涉嫌(xian)(xian)違法單位的主管人員和其他直接責(ze)任人員出(chu)境。

  為防范證券(quan)市(shi)場風(feng)險,維護市(shi)場秩序,國務院證券(quan)監督管(guan)理(li)機構可(ke)以采取(qu)責令改(gai)正、監管(guan)談話、出具警(jing)示函(han)等措施。

  第一百七十一條

  國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)對涉嫌證(zheng)券違法(fa)的(de)(de)(de)(de)單位或者(zhe)(zhe)個人(ren)進行(xing)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)期(qi)間,被(bei)(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)的(de)(de)(de)(de)當事人(ren)書面申請,承(cheng)諾在(zai)國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)認(ren)可(ke)的(de)(de)(de)(de)期(qi)限內(nei)糾正涉嫌違法(fa)行(xing)為(wei),賠(pei)償有關(guan)投資(zi)者(zhe)(zhe)損(sun)失,消(xiao)除損(sun)害(hai)或者(zhe)(zhe)不良(liang)影響的(de)(de)(de)(de),國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)可(ke)以(yi)決定(ding)中止(zhi)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)。被(bei)(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)的(de)(de)(de)(de)當事人(ren)履(lv)(lv)行(xing)承(cheng)諾的(de)(de)(de)(de),國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)可(ke)以(yi)決定(ding)終(zhong)止(zhi)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha);被(bei)(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)的(de)(de)(de)(de)當事人(ren)未履(lv)(lv)行(xing)承(cheng)諾或者(zhe)(zhe)有國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)規定(ding)的(de)(de)(de)(de)其他情(qing)形的(de)(de)(de)(de),應當恢復調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)。具體辦法(fa)由國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)規定(ding)。

  國務院證券監督管理機構決定中止或者終(zhong)止調查(cha)的,應當按(an)照規定公開相關信息。

  第一百七十二條

  國務院證券監督(du)(du)管理機構依法(fa)(fa)履行職責,進行監督(du)(du)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)或(huo)者調查(cha)(cha)(cha),其監督(du)(du)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)的人員不得少于(yu)二(er)人,并應當出示合法(fa)(fa)證件和監督(du)(du)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)通知書(shu)或(huo)者其他(ta)(ta)執法(fa)(fa)文書(shu)。監督(du)(du)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)的人員少于(yu)二(er)人或(huo)者未出示合法(fa)(fa)證件和監督(du)(du)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)通知書(shu)或(huo)者其他(ta)(ta)執法(fa)(fa)文書(shu)的,被(bei)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)的單(dan)位和個人有(you)權拒絕。

  第一百七十三條

  國務院證券監(jian)督管理機構依法履行(xing)職責,被檢查、調查的單(dan)位(wei)和(he)個人應(ying)當配合,如實提供有關文件和(he)資料,不(bu)得拒(ju)絕、阻礙和(he)隱瞞。

  第一百七十四條

  國務院證券監(jian)督(du)管(guan)理(li)機構制定的規(gui)章、規(gui)則和監(jian)督(du)管(guan)理(li)工作制度應當(dang)依(yi)法公開(kai)。

  國(guo)務院證券監督(du)管(guan)理機構依據(ju)調查(cha)結果,對(dui)證券違(wei)法行為作出的處(chu)罰決定,應當公開。

  第一百七十五條

  國務院證(zheng)券監督管(guan)理(li)機構應當與國務院其他金融監督管(guan)理(li)機構建立監督管(guan)理(li)信息共享機制。

  國務院證券(quan)監督管理機構(gou)依法履行職責(ze),進(jin)行監督檢查(cha)或(huo)者調(diao)查(cha)時,有(you)關部門應當予(yu)以配合(he)。

  第一百七十六條

  對涉(she)嫌證(zheng)券(quan)違法、違規(gui)行(xing)為,任何單位和個人有權向國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理機構舉(ju)報。

  對涉(she)嫌(xian)重大違(wei)法、違(wei)規行為的實名舉報線索(suo)經查證(zheng)屬實的,國務院(yuan)證(zheng)券監督管(guan)理機構按照規定(ding)給予舉報人獎(jiang)勵。

  國務院證(zheng)券監督(du)管理機構應當對舉報人(ren)的身份信息保密。

  第一百七十七條

  國務(wu)院證券(quan)監(jian)督管理機構可以和其他國家或者地區的證券(quan)監(jian)督管理機構建(jian)立(li)監(jian)督管理合作機制(zhi),實施跨(kua)境監(jian)督管理。

  境外證(zheng)券(quan)監督管(guan)理機構(gou)不得(de)(de)在中華人(ren)民共和國境內(nei)直(zhi)接進行調查(cha)取(qu)證(zheng)等(deng)活動。未經(jing)國務院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理機構(gou)和國務院有關主管(guan)部門同意,任何單位和個人(ren)不得(de)(de)擅自向境外提供與證(zheng)券(quan)業務活動有關的文件和資料。

  第一百七十八條

  國務(wu)院證(zheng)券(quan)監(jian)(jian)督管理(li)機構依(yi)法(fa)履行職責,發現證(zheng)券(quan)違法(fa)行為涉(she)嫌(xian)犯(fan)罪的,應(ying)當(dang)依(yi)法(fa)將案件移送司法(fa)機關(guan)處理(li);發現公(gong)職人員(yuan)涉(she)嫌(xian)職務(wu)違法(fa)或(huo)者職務(wu)犯(fan)罪的,應(ying)當(dang)依(yi)法(fa)移送監(jian)(jian)察機關(guan)處理(li)。

  第一百七十九條

  國務院(yuan)證券監督管理機構工作人(ren)員必須忠于(yu)職守、依法辦事、公(gong)正廉潔,不(bu)得利(li)(li)用職務便利(li)(li)牟(mou)取不(bu)正當利(li)(li)益,不(bu)得泄露所知悉的有關單位和個人(ren)的商業秘密。

  國(guo)務(wu)院證券監督(du)管(guan)理(li)機構(gou)工作(zuo)人(ren)員在任(ren)職(zhi)期間,或(huo)者(zhe)離職(zhi)后在《中(zhong)華人(ren)民共和國(guo)公(gong)務(wu)員法》規定的(de)(de)期限(xian)內,不(bu)得到與原工作(zuo)業(ye)務(wu)直接(jie)(jie)相關的(de)(de)企業(ye)或(huo)者(zhe)其他營利性組織任(ren)職(zhi),不(bu)得從事與原工作(zuo)業(ye)務(wu)直接(jie)(jie)相關的(de)(de)營利性活動。

第十三章  法律責任(ren)

  第一百八十條

  違反(fan)本法(fa)(fa)第九條(tiao)的(de)(de)(de)規定(ding),擅(shan)自(zi)公(gong)(gong)開(kai)(kai)或者(zhe)變(bian)相(xiang)公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)行證券(quan)的(de)(de)(de),責(ze)令(ling)停止發(fa)行,退還所(suo)(suo)募(mu)資(zi)金并加算銀行同期存款(kuan)利息,處(chu)以(yi)非法(fa)(fa)所(suo)(suo)募(mu)資(zi)金金額百(bai)分之五(wu)以(yi)上百(bai)分之五(wu)十(shi)以(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan);對擅(shan)自(zi)公(gong)(gong)開(kai)(kai)或者(zhe)變(bian)相(xiang)公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)行證券(quan)設立的(de)(de)(de)公(gong)(gong)司,由依法(fa)(fa)履(lv)行監(jian)督管理(li)職責(ze)的(de)(de)(de)機構(gou)或者(zhe)部門會同縣級以(yi)上地方人(ren)民政府予(yu)以(yi)取締。對直接負(fu)責(ze)的(de)(de)(de)主管人(ren)員和其他(ta)直接責(ze)任人(ren)員給予(yu)警告,并處(chu)以(yi)五(wu)十(shi)萬元以(yi)上五(wu)百(bai)萬元以(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan)。

  第一百八十一條

  發(fa)行(xing)人(ren)在其(qi)(qi)公告(gao)的(de)(de)證券(quan)發(fa)行(xing)文件中隱瞞(man)重要事實或(huo)者編造重大(da)虛假內容(rong),尚未發(fa)行(xing)證券(quan)的(de)(de),處以(yi)二百(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)上二千(qian)萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款;已經(jing)發(fa)行(xing)證券(quan)的(de)(de),處以(yi)非法(fa)所募資(zi)金(jin)(jin)金(jin)(jin)額百(bai)分(fen)之十以(yi)上一倍(bei)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。對直接負責(ze)的(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和(he)其(qi)(qi)他直接責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan),處以(yi)一百(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)上一千(qian)萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。

  發行人(ren)的(de)控(kong)股股東、實際控(kong)制(zhi)人(ren)組織、指使(shi)從事(shi)前款(kuan)違(wei)法行為的(de),沒收違(wei)法所得(de),并處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法所得(de)百(bai)分之十以(yi)(yi)上(shang)一倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan);沒有(you)違(wei)法所得(de)或(huo)者違(wei)法所得(de)不足二(er)千萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)的(de),處(chu)以(yi)(yi)二(er)百(bai)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)二(er)千萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan)。對直(zhi)接負責的(de)主(zhu)管人(ren)員和其他(ta)直(zhi)接責任人(ren)員,處(chu)以(yi)(yi)一百(bai)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)一千萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan)。

  第一百八十二條

  保(bao)(bao)(bao)薦(jian)人(ren)(ren)出(chu)具有虛假(jia)記載(zai)、誤導性(xing)陳(chen)述或者重大遺漏(lou)的(de)(de)(de)保(bao)(bao)(bao)薦(jian)書,或者不履(lv)行其他法定職責(ze)的(de)(de)(de),責(ze)令改正,給予警告(gao),沒收(shou)業務收(shou)入(ru),并(bing)(bing)處以(yi)(yi)業務收(shou)入(ru)一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)十(shi)倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款;沒有業務收(shou)入(ru)或者業務收(shou)入(ru)不足一(yi)百萬元(yuan)的(de)(de)(de),處以(yi)(yi)一(yi)百萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)一(yi)千萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款;情節嚴(yan)重的(de)(de)(de),并(bing)(bing)處暫停或者撤(che)銷保(bao)(bao)(bao)薦(jian)業務許(xu)可(ke)。對直接(jie)負責(ze)的(de)(de)(de)主管人(ren)(ren)員和其他直接(jie)責(ze)任人(ren)(ren)員給予警告(gao),并(bing)(bing)處以(yi)(yi)五(wu)十(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五(wu)百萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款。

  第一百八十三條

  證券公司承銷(xiao)或(huo)(huo)者(zhe)銷(xiao)售擅自公開發(fa)行(xing)或(huo)(huo)者(zhe)變(bian)相公開發(fa)行(xing)的(de)(de)證券的(de)(de),責(ze)(ze)令停止承銷(xiao)或(huo)(huo)者(zhe)銷(xiao)售,沒收違(wei)法所(suo)(suo)得(de),并(bing)處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法所(suo)(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)上十(shi)倍以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan);沒有違(wei)法所(suo)(suo)得(de)或(huo)(huo)者(zhe)違(wei)法所(suo)(suo)得(de)不足(zu)一百萬(wan)(wan)元的(de)(de),處(chu)以(yi)(yi)一百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上一千萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan);情節嚴(yan)重(zhong)的(de)(de),并(bing)處(chu)暫停或(huo)(huo)者(zhe)撤銷(xiao)相關業務(wu)許可。給(gei)投資者(zhe)造成損失的(de)(de),應當與(yu)發(fa)行(xing)人(ren)(ren)承擔連帶賠償責(ze)(ze)任。對直(zhi)接負責(ze)(ze)的(de)(de)主管人(ren)(ren)員和其他直(zhi)接責(ze)(ze)任人(ren)(ren)員給(gei)予(yu)警告(gao),并(bing)處(chu)以(yi)(yi)五(wu)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上五(wu)百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

  第一百八十四條

  證券公司承(cheng)銷(xiao)證券違反本法第二(er)(er)十九(jiu)條規定的,責(ze)令改正,給(gei)予警告,沒收違法所得(de),可以(yi)(yi)并處五十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上五百萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款;情節嚴重的,暫停或者撤銷(xiao)相關業(ye)務許(xu)可。對直(zhi)接負責(ze)的主管人(ren)(ren)員和其他直(zhi)接責(ze)任(ren)人(ren)(ren)員給(gei)予警告,可以(yi)(yi)并處二(er)(er)十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上二(er)(er)百萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款;情節嚴重的,并處以(yi)(yi)五十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上五百萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款。

  第一百八十五條

  發行人(ren)(ren)違反(fan)本法(fa)第十四條、第十五(wu)(wu)條的規定擅自(zi)改變公開發行證(zheng)券所(suo)募集資金的用途的,責令改正(zheng),處(chu)以(yi)(yi)(yi)五(wu)(wu)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上五(wu)(wu)百萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款;對(dui)直(zhi)接(jie)負責的主(zhu)管人(ren)(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責任(ren)人(ren)(ren)員(yuan)給予警告,并處(chu)以(yi)(yi)(yi)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上一百萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款。

  發行(xing)人(ren)的控股(gu)股(gu)東(dong)、實(shi)際控制人(ren)從(cong)事(shi)或者組織、指使從(cong)事(shi)前款違法行(xing)為的,給予警告,并處以(yi)五十萬(wan)元(yuan)以(yi)上五百(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰(fa)款;對直(zhi)接(jie)負責的主管人(ren)員(yuan)(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責任人(ren)員(yuan)(yuan),處以(yi)十萬(wan)元(yuan)以(yi)上一(yi)百(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰(fa)款。

  第一百八十六條

  違反本法(fa)第三十(shi)六(liu)條(tiao)的(de)(de)規定(ding)(ding),在(zai)限制轉讓期(qi)內轉讓證(zheng)(zheng)券,或者轉讓股票不符合法(fa)律、行(xing)政法(fa)規和(he)國務院證(zheng)(zheng)券監督管(guan)理機構規定(ding)(ding)的(de)(de),責令改正,給予警告,沒收(shou)違法(fa)所得,并處以買賣證(zheng)(zheng)券等值以下(xia)的(de)(de)罰款。

  第一百八十七條

  法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定禁止參與股(gu)票交易的(de)(de)人員,違反本法(fa)第四(si)十(shi)條的(de)(de)規(gui)(gui)定,直接(jie)或(huo)者以(yi)化名、借他人名義持有(you)(you)、買(mai)賣(mai)股(gu)票或(huo)者其他具有(you)(you)股(gu)權性(xing)(xing)質的(de)(de)證(zheng)券(quan)的(de)(de),責令依法(fa)處(chu)理非(fei)法(fa)持有(you)(you)的(de)(de)股(gu)票、其他具有(you)(you)股(gu)權性(xing)(xing)質的(de)(de)證(zheng)券(quan),沒收違法(fa)所得,并(bing)處(chu)以(yi)買(mai)賣(mai)證(zheng)券(quan)等值以(yi)下的(de)(de)罰款;屬于國家工作人員的(de)(de),還應當依法(fa)給予處(chu)分。

  第一百八十八條

  證券(quan)服務機構及其從業(ye)人員,違反本法第(di)四(si)十二條的(de)(de)規定買(mai)賣證券(quan)的(de)(de),責(ze)令依法處(chu)(chu)理非法持有的(de)(de)證券(quan),沒收違法所(suo)得,并處(chu)(chu)以買(mai)賣證券(quan)等(deng)值以下的(de)(de)罰款。

  第一百八十九條

  上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)、股(gu)(gu)票在國務院批(pi)準的其(qi)他全國性(xing)證(zheng)券交易場所交易的公(gong)司(si)(si)的董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人員、持有(you)該公(gong)司(si)(si)百分之五(wu)以(yi)上(shang)股(gu)(gu)份的股(gu)(gu)東,違反本法第四(si)十(shi)四(si)條的規定,買賣該公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)票或者其(qi)他具有(you)股(gu)(gu)權(quan)性(xing)質的證(zheng)券的,給予警告,并處以(yi)十(shi)萬(wan)元以(yi)上(shang)一百萬(wan)元以(yi)下的罰(fa)款。

  第一百九十條

  違(wei)反(fan)本法第四十(shi)(shi)(shi)五條(tiao)的規定(ding),采取程序化交(jiao)易影響證券交(jiao)易所系統(tong)安全或者(zhe)正常交(jiao)易秩序的,責(ze)(ze)令改正,并(bing)處(chu)以五十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以上五百(bai)萬(wan)元以下的罰(fa)款。對(dui)直(zhi)接(jie)負責(ze)(ze)的主管人員和其他(ta)直(zhi)接(jie)責(ze)(ze)任人員給(gei)予警告,并(bing)處(chu)以十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以上一百(bai)萬(wan)元以下的罰(fa)款。

  第一百九十一條

  證券(quan)交(jiao)易內幕(mu)信息的(de)(de)知情人或(huo)者(zhe)非(fei)法(fa)(fa)(fa)獲取內幕(mu)信息的(de)(de)人違(wei)反本法(fa)(fa)(fa)第五(wu)(wu)(wu)十三條的(de)(de)規(gui)定從事(shi)(shi)內幕(mu)交(jiao)易的(de)(de),責(ze)令依法(fa)(fa)(fa)處(chu)理(li)非(fei)法(fa)(fa)(fa)持有的(de)(de)證券(quan),沒收違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de),并(bing)處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)一倍(bei)以(yi)(yi)上(shang)十倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰(fa)款;沒有違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)或(huo)者(zhe)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)不足五(wu)(wu)(wu)十萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de),處(chu)以(yi)(yi)五(wu)(wu)(wu)十萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五(wu)(wu)(wu)百萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰(fa)款。單(dan)位從事(shi)(shi)內幕(mu)交(jiao)易的(de)(de),還(huan)應(ying)當對直接負責(ze)的(de)(de)主(zhu)管人員和其他(ta)直接責(ze)任人員給予警告(gao),并(bing)處(chu)以(yi)(yi)二(er)十萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)二(er)百萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰(fa)款。國務院證券(quan)監督管理(li)機構(gou)工作人員從事(shi)(shi)內幕(mu)交(jiao)易的(de)(de),從重處(chu)罰(fa)。

  違反本法(fa)第(di)五十四條的規定(ding),利用未公開信息進行(xing)交易的,依照(zhao)前款的規定(ding)處罰(fa)。

  第一百九十二條

  違(wei)反(fan)本法第五(wu)(wu)十(shi)(shi)五(wu)(wu)條的(de)規定,操縱(zong)證(zheng)券(quan)(quan)市場的(de),責令依法處理其非法持有的(de)證(zheng)券(quan)(quan),沒收違(wei)法所得,并處以違(wei)法所得一倍以上十(shi)(shi)倍以下的(de)罰(fa)(fa)款;沒有違(wei)法所得或(huo)者違(wei)法所得不足一百萬元(yuan)的(de),處以一百萬元(yuan)以上一千(qian)萬元(yuan)以下的(de)罰(fa)(fa)款。單位(wei)操縱(zong)證(zheng)券(quan)(quan)市場的(de),還應當對直(zhi)接負責的(de)主管人(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接責任人(ren)員(yuan)給予(yu)警告,并處以五(wu)(wu)十(shi)(shi)萬元(yuan)以上五(wu)(wu)百萬元(yuan)以下的(de)罰(fa)(fa)款。

  第一百九十三條

  違反本法(fa)第(di)(di)(di)五(wu)十(shi)(shi)六條第(di)(di)(di)一款(kuan)(kuan)、第(di)(di)(di)三款(kuan)(kuan)的(de)規定,編(bian)造、傳播(bo)虛假信息或者(zhe)誤導性信息,擾亂(luan)證券市場的(de),沒收(shou)違法(fa)所得,并處以(yi)(yi)(yi)(yi)違法(fa)所得一倍以(yi)(yi)(yi)(yi)上十(shi)(shi)倍以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan);沒有違法(fa)所得或者(zhe)違法(fa)所得不足二十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)的(de),處以(yi)(yi)(yi)(yi)二十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上二百萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。

  違反本法(fa)(fa)第五十六條第二(er)款的(de)規定,在證券交易活動中作(zuo)(zuo)出虛假陳述或者信息誤導的(de),責令(ling)改(gai)正,處以二(er)十萬元(yuan)以上二(er)百萬元(yuan)以下的(de)罰款;屬于國家工作(zuo)(zuo)人員的(de),還應當(dang)依法(fa)(fa)給予處分。

  傳播媒介(jie)及其從事證券市(shi)場信息報道的(de)工作人員(yuan)違(wei)反本法(fa)第(di)五(wu)十六條第(di)三款的(de)規(gui)定,從事與其工作職(zhi)責發生利益沖突(tu)的(de)證券買賣的(de),沒(mei)收違(wei)法(fa)所得(de),并處(chu)以買賣證券等值(zhi)以下的(de)罰款。

  第一百九十四條

  證券公司及其從業(ye)人員違(wei)反本法(fa)第五十七條(tiao)的規定,有(you)損害客戶利益(yi)的行為(wei)的,給(gei)予警告,沒收違(wei)法(fa)所(suo)得(de),并處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)一倍(bei)以(yi)(yi)上十倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的罰款;沒有(you)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)或者(zhe)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)不足十萬(wan)元的,處以(yi)(yi)十萬(wan)元以(yi)(yi)上一百(bai)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的罰款;情(qing)節嚴重的,暫停(ting)或者(zhe)撤銷(xiao)相(xiang)關(guan)業(ye)務(wu)許可。

  第一百九十五條

  違反本法(fa)第(di)五十(shi)八條(tiao)的規定,出借(jie)自己(ji)的證(zheng)券賬戶或者借(jie)用他(ta)人的證(zheng)券賬戶從事(shi)證(zheng)券交易的,責令改正,給(gei)予警告,可(ke)以(yi)處五十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰款。

  第一百九十六條

  收(shou)購人未按照本法規定履行上(shang)市公司收(shou)購的(de)(de)公告、發(fa)出(chu)收(shou)購要約義(yi)務的(de)(de),責(ze)(ze)令改正(zheng),給予警告,并(bing)處以(yi)五十萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)五百萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。對(dui)直接負(fu)責(ze)(ze)的(de)(de)主管人員(yuan)和其他直接責(ze)(ze)任人員(yuan)給予警告,并(bing)處以(yi)二十萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)二百萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。

  收購(gou)人及其(qi)控股股東、實際控制(zhi)人利用上市公(gong)司收購(gou),給(gei)被收購(gou)公(gong)司及其(qi)股東造(zao)成損失的(de),應(ying)當依(yi)法承擔賠償責任(ren)。

  第一百九十七條

  信息披(pi)露義務(wu)(wu)人(ren)(ren)(ren)(ren)未按照本(ben)法規定報(bao)送有關報(bao)告(gao)或(huo)者履行信息披(pi)露義務(wu)(wu)的,責(ze)令改正,給予(yu)警告(gao),并(bing)處以(yi)(yi)(yi)五(wu)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)五(wu)百萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)(fa)款;對(dui)(dui)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)(jie)負(fu)(fu)責(ze)的主管人(ren)(ren)(ren)(ren)員和(he)(he)其(qi)他直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)(jie)責(ze)任人(ren)(ren)(ren)(ren)員給予(yu)警告(gao),并(bing)處以(yi)(yi)(yi)二十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)二百萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)(fa)款。發(fa)行人(ren)(ren)(ren)(ren)的控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實際控(kong)制人(ren)(ren)(ren)(ren)組織、指(zhi)使從事(shi)上(shang)述違法行為,或(huo)者隱(yin)瞞相(xiang)關事(shi)項(xiang)導致發(fa)生(sheng)上(shang)述情形的,處以(yi)(yi)(yi)五(wu)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)五(wu)百萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)(fa)款;對(dui)(dui)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)(jie)負(fu)(fu)責(ze)的主管人(ren)(ren)(ren)(ren)員和(he)(he)其(qi)他直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)(jie)責(ze)任人(ren)(ren)(ren)(ren)員,處以(yi)(yi)(yi)二十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)二百萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)(fa)款。

  信息披(pi)(pi)露義務人(ren)報(bao)(bao)送的(de)(de)(de)(de)報(bao)(bao)告或(huo)者(zhe)(zhe)披(pi)(pi)露的(de)(de)(de)(de)信息有虛假(jia)記載、誤導性陳(chen)述(shu)或(huo)者(zhe)(zhe)重大遺漏的(de)(de)(de)(de),責令改(gai)正,給(gei)予警(jing)告,并處以(yi)(yi)一百萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)一千萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰(fa)款;對直(zhi)(zhi)接(jie)負責的(de)(de)(de)(de)主管人(ren)員(yuan)(yuan)和其他直(zhi)(zhi)接(jie)責任人(ren)員(yuan)(yuan)給(gei)予警(jing)告,并處以(yi)(yi)五(wu)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)五(wu)百萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰(fa)款。發(fa)行(xing)(xing)人(ren)的(de)(de)(de)(de)控股股東(dong)、實際控制人(ren)組(zu)織、指使從事(shi)(shi)上(shang)(shang)述(shu)違法(fa)行(xing)(xing)為,或(huo)者(zhe)(zhe)隱(yin)瞞相關事(shi)(shi)項導致發(fa)生上(shang)(shang)述(shu)情形的(de)(de)(de)(de),處以(yi)(yi)一百萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)一千萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰(fa)款;對直(zhi)(zhi)接(jie)負責的(de)(de)(de)(de)主管人(ren)員(yuan)(yuan)和其他直(zhi)(zhi)接(jie)責任人(ren)員(yuan)(yuan),處以(yi)(yi)五(wu)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)五(wu)百萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰(fa)款。

  第一百九十八條

  證券公司(si)違(wei)反本法第八十八條的(de)規(gui)定(ding)未履行或者未按照規(gui)定(ding)履行投資(zi)者適當性管理(li)義務的(de),責令(ling)改正,給予警告,并處以(yi)(yi)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上一百萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款。對直(zhi)接(jie)負(fu)責的(de)主管人(ren)(ren)員和其他直(zhi)接(jie)責任人(ren)(ren)員給予警告,并處以(yi)(yi)二十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款。

  第一百九十九條

  違反本法第九十條(tiao)的規定征(zheng)集股(gu)東權(quan)利的,責令改正(zheng),給予警告,可以處五(wu)十萬元(yuan)以下的罰款。

  第二百條

  非法(fa)開(kai)設證券交易場所(suo)(suo)(suo)的,由縣級(ji)以(yi)(yi)(yi)(yi)上人(ren)民(min)政府(fu)予以(yi)(yi)(yi)(yi)取締,沒收違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)(de),并(bing)處以(yi)(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)(de)一(yi)倍(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)上十倍(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款;沒有違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)(de)或者違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)(de)不足一(yi)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的,處以(yi)(yi)(yi)(yi)一(yi)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上一(yi)千(qian)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款。對直(zhi)接負(fu)責的主管人(ren)員和其(qi)他直(zhi)接責任人(ren)員給予警告,并(bing)處以(yi)(yi)(yi)(yi)二十萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上二百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款。

  證券交易(yi)所(suo)違反本法第一(yi)百零五條的(de)(de)規定,允(yun)許非會員直接(jie)參與股票(piao)的(de)(de)集中交易(yi)的(de)(de),責令(ling)改正,可以并處五十萬元以下的(de)(de)罰款。

  第二百零一條

  證券(quan)公司違反本法第一百零七條第一款的(de)(de)規(gui)定(ding),未對投資者開立(li)賬戶提(ti)供的(de)(de)身份信息(xi)進(jin)行核對的(de)(de),責令改(gai)正,給予警(jing)告,并(bing)處以五萬(wan)元以上(shang)五十萬(wan)元以下的(de)(de)罰款。對直(zhi)接(jie)負責的(de)(de)主管(guan)人員和其他直(zhi)接(jie)責任人員給予警(jing)告,并(bing)處以十萬(wan)元以下的(de)(de)罰款。

  證券公司違(wei)反本法第一百零七(qi)條(tiao)第二款的(de)(de)規定,將投資者(zhe)的(de)(de)賬戶提(ti)供給他人使用的(de)(de),責令改正,給予警(jing)告,并處以十萬元(yuan)以上(shang)一百萬元(yuan)以下的(de)(de)罰(fa)款。對(dui)直接負(fu)責的(de)(de)主管人員(yuan)和其他直接責任人員(yuan)給予警(jing)告,并處以二十萬元(yuan)以下的(de)(de)罰(fa)款。

  第二百零二條

  違反本(ben)法(fa)(fa)第一(yi)(yi)(yi)百(bai)(bai)一(yi)(yi)(yi)十八條、第一(yi)(yi)(yi)百(bai)(bai)二十條第一(yi)(yi)(yi)款、第四款的規定(ding),擅自設立證(zheng)券公(gong)司、非法(fa)(fa)經營證(zheng)券業務或者未經批準以證(zheng)券公(gong)司名義開展證(zheng)券業務活動的,責令(ling)改正(zheng),沒(mei)收違法(fa)(fa)所得(de),并處以違法(fa)(fa)所得(de)一(yi)(yi)(yi)倍(bei)(bei)以上(shang)十倍(bei)(bei)以下(xia)的罰款;沒(mei)有違法(fa)(fa)所得(de)或者違法(fa)(fa)所得(de)不足一(yi)(yi)(yi)百(bai)(bai)萬(wan)元(yuan)的,處以一(yi)(yi)(yi)百(bai)(bai)萬(wan)元(yuan)以上(shang)一(yi)(yi)(yi)千萬(wan)元(yuan)以下(xia)的罰款。對(dui)直接負責的主管人員(yuan)和(he)其(qi)他(ta)直接責任人員(yuan)給予警告,并處以二十萬(wan)元(yuan)以上(shang)二百(bai)(bai)萬(wan)元(yuan)以下(xia)的罰款。對(dui)擅自設立的證(zheng)券公(gong)司,由國務院證(zheng)券監督管理(li)機構予以取(qu)締。

  證券(quan)(quan)公司違反本法第(di)一百二十條第(di)五(wu)款規定(ding)提供證券(quan)(quan)融(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)(quan)服務的,沒收違法所(suo)得(de),并處以融(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)(quan)等值以下(xia)的罰款;情節嚴重的,禁止其在一定(ding)期(qi)限(xian)內從事證券(quan)(quan)融(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)(quan)業(ye)務。對直接負責的主管人員(yuan)和其他直接責任人員(yuan)給予(yu)警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下(xia)的罰款。

  第二百零三條

  提交虛假證(zheng)明文件或者采取其(qi)他欺詐手段騙取證(zheng)券公司設(she)立許可(ke)(ke)、業務許可(ke)(ke)或者重大事項變(bian)更核準的(de)(de),撤銷(xiao)相關許可(ke)(ke),并處(chu)以(yi)(yi)一百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)一千萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。對直接(jie)負責的(de)(de)主管人員(yuan)和其(qi)他直接(jie)責任(ren)人員(yuan)給予警告,并處(chu)以(yi)(yi)二十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)二百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。

  第二百零四條

  證券公司(si)違(wei)反本法(fa)第一百二(er)十二(er)條的(de)(de)規定,未經核準變(bian)更(geng)證券業(ye)務范圍,變(bian)更(geng)主(zhu)要股東或(huo)者公司(si)的(de)(de)實際控制人,合并、分立、停(ting)業(ye)、解散、破產的(de)(de),責令改正,給予警告(gao),沒(mei)收違(wei)法(fa)所(suo)得(de),并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)一倍(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)十倍(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan);沒(mei)有違(wei)法(fa)所(suo)得(de)或(huo)者違(wei)法(fa)所(suo)得(de)不足五十萬(wan)元的(de)(de),處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)五十萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)五百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan);情節嚴重的(de)(de),并處(chu)(chu)撤銷相關業(ye)務許可(ke)。對直(zhi)接負責的(de)(de)主(zhu)管(guan)人員(yuan)和其(qi)他直(zhi)接責任人員(yuan)給予警告(gao),并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)二(er)十萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)二(er)百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

  第二百零五條

  證(zheng)券公(gong)司違(wei)反本法(fa)第一(yi)百二十(shi)三條第二款(kuan)(kuan)的規(gui)定,為其(qi)股(gu)東(dong)(dong)或者股(gu)東(dong)(dong)的關聯(lian)人提(ti)供(gong)融資(zi)或者擔保的,責(ze)(ze)令(ling)(ling)改正(zheng),給予(yu)警(jing)告,并(bing)處以(yi)(yi)(yi)(yi)五十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)五百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)(kuan)。對直(zhi)接負責(ze)(ze)的主管(guan)人員和其(qi)他直(zhi)接責(ze)(ze)任人員給予(yu)警(jing)告,并(bing)處以(yi)(yi)(yi)(yi)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)一(yi)百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)(kuan)。股(gu)東(dong)(dong)有過錯的,在按照要求改正(zheng)前(qian),國務院證(zheng)券監督管(guan)理(li)機構可以(yi)(yi)(yi)(yi)限制其(qi)股(gu)東(dong)(dong)權(quan)利;拒(ju)不(bu)改正(zheng)的,可以(yi)(yi)(yi)(yi)責(ze)(ze)令(ling)(ling)其(qi)轉讓所持證(zheng)券公(gong)司股(gu)權(quan)。

  第二百零六條

  證券公司違反本法(fa)第一百二(er)十(shi)(shi)(shi)八條的(de)(de)規定(ding),未采取(qu)有效隔離措施防范利益沖突,或者(zhe)未分開辦理相關(guan)業務(wu)、混合操(cao)作的(de)(de),責(ze)令(ling)改正,給予(yu)警(jing)告(gao),沒收(shou)違法(fa)所得,并(bing)處以(yi)(yi)違法(fa)所得一倍(bei)以(yi)(yi)上(shang)十(shi)(shi)(shi)倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan);沒有違法(fa)所得或者(zhe)違法(fa)所得不足五(wu)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)的(de)(de),處以(yi)(yi)五(wu)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五(wu)百萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan);情節嚴重的(de)(de),并(bing)處撤銷(xiao)相關(guan)業務(wu)許可。對直(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)(de)主管人員和其他直(zhi)接(jie)責(ze)任人員給予(yu)警(jing)告(gao),并(bing)處以(yi)(yi)二(er)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)二(er)百萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)。

  第二百零七條

  證券(quan)公(gong)司(si)違(wei)反(fan)本(ben)法(fa)(fa)第一百(bai)二(er)十(shi)九條(tiao)的規(gui)定從事證券(quan)自(zi)營(ying)業(ye)務的,責令改正,給予警告,沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得,并(bing)處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得一倍以(yi)(yi)上十(shi)倍以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款;沒(mei)有違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得或者違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得不足五(wu)十(shi)萬元的,處以(yi)(yi)五(wu)十(shi)萬元以(yi)(yi)上五(wu)百(bai)萬元以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款;情節嚴(yan)重的,并(bing)處撤銷相關業(ye)務許可(ke)或者責令關閉(bi)。對直接負責的主(zhu)管(guan)人員(yuan)和其他直接責任人員(yuan)給予警告,并(bing)處以(yi)(yi)二(er)十(shi)萬元以(yi)(yi)上二(er)百(bai)萬元以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款。

  第二百零八條

  違反本法(fa)(fa)第一(yi)百三十一(yi)條(tiao)的(de)(de)(de)規定,將客戶(hu)的(de)(de)(de)資金和證(zheng)券歸入自有財產,或(huo)者(zhe)(zhe)挪用客戶(hu)的(de)(de)(de)資金和證(zheng)券的(de)(de)(de),責令改正,給予警(jing)告,沒收違法(fa)(fa)所得(de),并處(chu)以(yi)(yi)違法(fa)(fa)所得(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)十倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款;沒有違法(fa)(fa)所得(de)或(huo)者(zhe)(zhe)違法(fa)(fa)所得(de)不足一(yi)百萬(wan)元(yuan)(yuan)的(de)(de)(de),處(chu)以(yi)(yi)一(yi)百萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)一(yi)千萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款;情節嚴重(zhong)的(de)(de)(de),并處(chu)撤銷相關業務許可或(huo)者(zhe)(zhe)責令關閉。對直接(jie)負(fu)責的(de)(de)(de)主(zhu)管人員和其他直接(jie)責任人員給予警(jing)告,并處(chu)以(yi)(yi)五(wu)十萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五(wu)百萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款。

  第二百零九條

  證券(quan)公司違(wei)(wei)反(fan)本(ben)法(fa)第一(yi)百三(san)十(shi)四條(tiao)第一(yi)款(kuan)的(de)(de)(de)規定接(jie)(jie)受(shou)客(ke)戶的(de)(de)(de)全(quan)權委托(tuo)買賣(mai)證券(quan)的(de)(de)(de),或者(zhe)違(wei)(wei)反(fan)本(ben)法(fa)第一(yi)百三(san)十(shi)五(wu)條(tiao)的(de)(de)(de)規定對客(ke)戶的(de)(de)(de)收益或者(zhe)賠償客(ke)戶的(de)(de)(de)損(sun)失作出(chu)承諾的(de)(de)(de),責(ze)令改正(zheng),給(gei)予警告,沒(mei)(mei)收違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得,并處以(yi)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得一(yi)倍以(yi)上(shang)十(shi)倍以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan);沒(mei)(mei)有違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得或者(zhe)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得不足五(wu)十(shi)萬(wan)元(yuan)的(de)(de)(de),處以(yi)五(wu)十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)五(wu)百萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan);情節嚴重的(de)(de)(de),并處撤銷相(xiang)關業務(wu)許可(ke)。對直接(jie)(jie)負責(ze)的(de)(de)(de)主管人員和其(qi)他直接(jie)(jie)責(ze)任人員給(gei)予警告,并處以(yi)二十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)二百萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)。

  證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司違(wei)反(fan)本(ben)法第(di)一百三十四條(tiao)第(di)二款的規定(ding),允(yun)許他人以(yi)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司的名義直接(jie)參與證(zheng)券(quan)(quan)的集中交(jiao)易的,責(ze)令改正,可以(yi)并處五十萬元以(yi)下的罰款。

  第二百一十條

  證券公(gong)司的(de)(de)從業人(ren)員違(wei)(wei)反本法(fa)第一(yi)百三十六條(tiao)的(de)(de)規(gui)定,私下(xia)接受客戶委托買(mai)賣證券的(de)(de),責令(ling)改正,給予警告,沒收違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de),并處以(yi)(yi)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上十倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan);沒有違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)的(de)(de),處以(yi)(yi)五(wu)十萬元以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)。

  第二百一十一條

  證券公司及其主要股(gu)東、實(shi)際控制(zhi)人違(wei)反本法第一百(bai)三十(shi)八條的(de)(de)(de)規定(ding),未報送、提供信息和(he)資(zi)(zi)料,或(huo)者報送、提供的(de)(de)(de)信息和(he)資(zi)(zi)料有虛(xu)假記載、誤導性陳述或(huo)者重大(da)遺漏(lou)的(de)(de)(de),責令改(gai)正,給予警告,并(bing)(bing)處以(yi)一百(bai)萬元(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款;情節嚴重的(de)(de)(de),并(bing)(bing)處撤銷相關業(ye)務許可(ke)。對直接負(fu)責的(de)(de)(de)主管人員(yuan)(yuan)和(he)其他直接責任人員(yuan)(yuan),給予警告,并(bing)(bing)處以(yi)五(wu)十(shi)萬元(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款。

  第二百一十二條

  違(wei)(wei)(wei)反本法(fa)第一百(bai)四十五(wu)條的規定,擅自(zi)設立證券(quan)登記結(jie)算機構(gou)的,由國務院(yuan)證券(quan)監督管(guan)理機構(gou)予以(yi)取締,沒收違(wei)(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de),并(bing)(bing)處(chu)以(yi)違(wei)(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)一倍(bei)以(yi)上十倍(bei)以(yi)下(xia)的罰(fa)(fa)款;沒有(you)違(wei)(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)或者違(wei)(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)不足五(wu)十萬(wan)元的,處(chu)以(yi)五(wu)十萬(wan)元以(yi)上五(wu)百(bai)萬(wan)元以(yi)下(xia)的罰(fa)(fa)款。對(dui)直接負責的主管(guan)人員和其他直接責任人員給(gei)予警告,并(bing)(bing)處(chu)以(yi)二(er)十萬(wan)元以(yi)上二(er)百(bai)萬(wan)元以(yi)下(xia)的罰(fa)(fa)款。

  第二百一十三條

  證券投資(zi)咨詢機構違(wei)(wei)反(fan)本法第一(yi)百(bai)(bai)六(liu)十(shi)條(tiao)第二款的規定擅(shan)自從事(shi)證券服務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu),或(huo)者從事(shi)證券服務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)有本法第一(yi)百(bai)(bai)六(liu)十(shi)一(yi)條(tiao)規定行為(wei)的,責(ze)令改正,沒收違(wei)(wei)法所(suo)得(de)(de),并(bing)(bing)處(chu)以(yi)(yi)(yi)違(wei)(wei)法所(suo)得(de)(de)一(yi)倍以(yi)(yi)(yi)上十(shi)倍以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)款;沒有違(wei)(wei)法所(suo)得(de)(de)或(huo)者違(wei)(wei)法所(suo)得(de)(de)不足(zu)五(wu)(wu)十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)的,處(chu)以(yi)(yi)(yi)五(wu)(wu)十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上五(wu)(wu)百(bai)(bai)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)款。對直(zhi)接(jie)負責(ze)的主管(guan)人(ren)員和其他直(zhi)接(jie)責(ze)任人(ren)員,給予警告,并(bing)(bing)處(chu)以(yi)(yi)(yi)二十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上二百(bai)(bai)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)款。

  會計師事(shi)(shi)務(wu)所、律師事(shi)(shi)務(wu)所以及從事(shi)(shi)資(zi)產評(ping)估、資(zi)信(xin)評(ping)級、財(cai)務(wu)顧(gu)問、信(xin)息技(ji)術系(xi)統服務(wu)的(de)機(ji)構違(wei)反本(ben)法第一百六十條(tiao)第二款的(de)規定,從事(shi)(shi)證券服務(wu)業務(wu)未報備案的(de),責令改正(zheng),可以處二十萬元(yuan)以下(xia)的(de)罰款。

  證券服(fu)務(wu)(wu)機構違反本法第一(yi)百六十三條的(de)規(gui)定,未勤勉盡責(ze),所制作、出具的(de)文件有虛假記載、誤導(dao)性陳述或者重大遺漏的(de),責(ze)令改正,沒收業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入,并處以(yi)(yi)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)十倍以(yi)(yi)下的(de)罰款,沒有業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入或者業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入不足五十萬(wan)(wan)元的(de),處以(yi)(yi)五十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)五百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的(de)罰款;情節嚴重的(de),并處暫停或者禁止從事證券服(fu)務(wu)(wu)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)。對直(zhi)接負責(ze)的(de)主管人員和其他直(zhi)接責(ze)任人員給(gei)予(yu)警(jing)告,并處以(yi)(yi)二十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)二百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的(de)罰款。

  第二百一十四條

  發行人、證券(quan)登記結算機構(gou)、證券(quan)公司、證券(quan)服(fu)務(wu)(wu)機構(gou)未按照規定(ding)保(bao)存有(you)關(guan)(guan)(guan)文件和資料的(de),責(ze)令改正,給予(yu)警(jing)告(gao),并(bing)處以(yi)(yi)(yi)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)上一百(bai)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)(kuan);泄(xie)露(lu)、隱(yin)匿、偽造、篡改或(huo)者毀(hui)損有(you)關(guan)(guan)(guan)文件和資料的(de),給予(yu)警(jing)告(gao),并(bing)處以(yi)(yi)(yi)二十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)上二百(bai)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)(kuan);情節嚴(yan)重的(de),處以(yi)(yi)(yi)五十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)上五百(bai)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)(kuan),并(bing)處暫停、撤銷相關(guan)(guan)(guan)業務(wu)(wu)許可或(huo)者禁(jin)止從事相關(guan)(guan)(guan)業務(wu)(wu)。對直接負責(ze)的(de)主管(guan)人員和其他直接責(ze)任人員給予(yu)警(jing)告(gao),并(bing)處以(yi)(yi)(yi)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)上一百(bai)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)(kuan)。

  第二百一十五條

  國務院(yuan)證(zheng)券監督管理(li)機構依法(fa)將有關市(shi)場主體(ti)遵守本法(fa)的情況納入證(zheng)券市(shi)場誠信檔案(an)。

  第二百一十六條

  國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管(guan)理機(ji)構或者(zhe)國務(wu)院(yuan)授權的(de)部門(men)有下(xia)列(lie)情形(xing)之一的(de),對直(zhi)接負(fu)責(ze)的(de)主管(guan)人員(yuan)和其他直(zhi)接責(ze)任人員(yuan),依法給予處分:

  (一)對(dui)不(bu)符合(he)本法規(gui)定(ding)的發行證(zheng)券、設立證(zheng)券公司等申請(qing)予以核準(zhun)、注(zhu)冊、批(pi)準(zhun)的;

  (二)違(wei)反本(ben)法規定采(cai)取現場檢(jian)查(cha)、調(diao)查(cha)取證、查(cha)詢、凍結或者查(cha)封等措施的;

  (三)違反本(ben)法規定(ding)對(dui)有(you)關機(ji)構和人員采(cai)取監督管理措(cuo)施(shi)的;

  (四)違反本法規定對(dui)有關機(ji)構(gou)和人員實施(shi)行政處罰的;

  (五(wu))其他(ta)不依(yi)法履行職責的(de)行為。

  第二百一十七條

  國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)機構或者國務院授權(quan)的部門的工作人員,不履(lv)行本法規(gui)定的職(zhi)責,濫用(yong)職(zhi)權(quan)、玩忽(hu)職(zhi)守,利(li)用(yong)職(zhi)務便利(li)牟取(qu)不正當利(li)益,或者泄(xie)露所知悉的有關單位和個人的商業秘(mi)密的,依法追(zhui)究法律責任(ren)。

  第二百一十八條

  拒(ju)絕、阻礙證券(quan)監(jian)督管理(li)機(ji)構(gou)及其工(gong)作人員依(yi)法(fa)行使監(jian)督檢查(cha)、調查(cha)職權,由(you)證券(quan)監(jian)督管理(li)機(ji)構(gou)責令改正,處以十(shi)萬元(yuan)以上一(yi)百萬元(yuan)以下的罰(fa)(fa)款,并由(you)公(gong)安(an)機(ji)關依(yi)法(fa)給予治安(an)管理(li)處罰(fa)(fa)。

  第二百一十九條

  違反本法規定,構成犯罪的,依法追究(jiu)刑事責任。

  第二百二十條

  違(wei)(wei)反本法規(gui)定,應(ying)當(dang)承擔(dan)民事(shi)賠償責(ze)任和繳納罰款、罰金、違(wei)(wei)法所得(de),違(wei)(wei)法行為(wei)人的(de)財產(chan)不足以支付(fu)的(de),優先用于承擔(dan)民事(shi)賠償責(ze)任。

  第二百二十一條

  違(wei)反法律、行政法規或(huo)者國務院證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)理機(ji)構的(de)(de)有關(guan)規定,情節嚴重的(de)(de),國務院證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)理機(ji)構可(ke)以對有關(guan)責任(ren)人員采取證(zheng)(zheng)券(quan)市場(chang)禁入的(de)(de)措施。

  前款所稱證(zheng)券(quan)市場禁入,是指在一定期限(xian)內(nei)直至終(zhong)身不得(de)從事證(zheng)券(quan)業(ye)務(wu)(wu)、證(zheng)券(quan)服務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu),不得(de)擔任證(zheng)券(quan)發行(xing)人的董事、監事、高級管(guan)理(li)人員,或者一定期限(xian)內(nei)不得(de)在證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所、國務(wu)(wu)院批(pi)準的其他(ta)全國性證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)場所交(jiao)易(yi)證(zheng)券(quan)的制度。

  第二百二十二條

  依照本法(fa)收(shou)(shou)繳的罰款和沒收(shou)(shou)的違法(fa)所得(de),全部上繳國庫。

  第二百二十三條

  當事人(ren)對證券(quan)監(jian)督(du)管理(li)機構或者國(guo)務院授權的(de)部門的(de)處罰決定不服的(de),可(ke)以依法申請行政復議(yi),或者依法直接向人(ren)民法院提起訴訟。

第十(shi)四章  附則(ze)

  第二百二十四條

  境(jing)內(nei)企(qi)業(ye)直接或者間(jian)接到境(jing)外發(fa)行證券(quan)或者將其證券(quan)在境(jing)外上(shang)市交易,應當符合國務院的有(you)關(guan)規定。

  第二百二十五條

  境內公司股(gu)票以外(wai)幣認購(gou)和交易的(de),具體辦法由國務院另行規定。

  第二百二十六條

  本法自202031日起施行。

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