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中華人民共和國證券投資基金法
時間: 2020-03-11

 中華人民共和國證券投資基金法

  (20150424日 中華人民共和國主席令第23號)

   

  20031028日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過;20121228日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂;中華人民共和國主席令第七十一號公布;自201361日起施行。根據2015424日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正)   

第一章 總(zong)則(ze)

  第(di)一(yi)條(tiao) 為了規范證(zheng)券投資(zi)基金(jin)活動,保護投資(zi)人(ren)及相(xiang)關當事人(ren)的(de)(de)合(he)法權益,促(cu)進證(zheng)券投資(zi)基金(jin)和資(zi)亚博ag官网(wang)場(chang)的(de)(de)健康(kang)發展,制(zhi)定(ding)本法。

  第二條 在中華人民(min)共(gong)和(he)國(guo)境內(nei),公開或者非(fei)公開募(mu)集資金(jin)(jin)(jin)(jin)設立證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)資基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(以下簡稱(cheng)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)),由基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理人管(guan)(guan)理,基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)托管(guan)(guan)人托管(guan)(guan),為基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)份(fen)額持有人的(de)利益,進行證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)資活動,適用本(ben)法;本(ben)法未規定的(de),適用《中華人民(min)共(gong)和(he)國(guo)信托法》、《中華人民(min)共(gong)和(he)國(guo)證(zheng)券(quan)(quan)法》和(he)其(qi)他(ta)有關法律、行政法規的(de)規定。

  第三(san)條 基(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)(ren)、基(ji)(ji)金(jin)托管人(ren)(ren)和基(ji)(ji)金(jin)份(fen)額持有人(ren)(ren)的權利、義務,依(yi)照本(ben)法在基(ji)(ji)金(jin)合同(tong)中約定(ding)。

  基金管(guan)理人、基金托管(guan)人依照(zhao)本(ben)法和基金合(he)同的約定,履行受(shou)托職(zhi)責。

  通(tong)過公(gong)(gong)開(kai)募集方(fang)式設(she)立(li)的(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(以下(xia)簡(jian)稱公(gong)(gong)開(kai)募集基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin))的(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份額持(chi)有人(ren)按(an)其所持(chi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份額享受收益(yi)和承擔風險,通(tong)過非公(gong)(gong)開(kai)募集方(fang)式設(she)立(li)的(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(以下(xia)簡(jian)稱非公(gong)(gong)開(kai)募集基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin))的(de)(de)收益(yi)分配(pei)和風險承擔由基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合同約(yue)定。

  第四條 從事(shi)證券投資基金(jin)活動,應當遵循自愿、公平、誠實(shi)信用(yong)的原則,不得損(sun)害國(guo)家利益和社會公共利益。

  第五條 基(ji)金財(cai)(cai)產(chan)的債務由基(ji)金財(cai)(cai)產(chan)本(ben)身承擔(dan),基(ji)金份額持有(you)人(ren)以其(qi)出資為限對基(ji)金財(cai)(cai)產(chan)的債務承擔(dan)責任。但基(ji)金合同依照本(ben)法另有(you)約定的,從其(qi)約定。

  基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)財產獨立于(yu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理人(ren)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)托管(guan)(guan)(guan)人(ren)的固(gu)有財產。基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理人(ren)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)托管(guan)(guan)(guan)人(ren)不得將(jiang)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)財產歸(gui)入其(qi)固(gu)有財產。

  基(ji)金管理人(ren)、基(ji)金托(tuo)管人(ren)因基(ji)金財(cai)產(chan)的管理、運用(yong)或者其他情形而取(qu)得的財(cai)產(chan)和收益,歸入基(ji)金財(cai)產(chan)。

  基金管理(li)人、基金托管人因依(yi)法解散、被依(yi)法撤銷或者被依(yi)法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。

  第六條 基(ji)金財產的債權,不得(de)與基(ji)金管理人、基(ji)金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基(ji)金財產的債權債務,不得(de)相互抵銷。

  第七條 非因基金(jin)財產本身承擔的債(zhai)務,不得對基金(jin)財產強(qiang)制執行。

  第八(ba)條 基金(jin)財產投資(zi)的相關稅收(shou)(shou),由基金(jin)份額持有人(ren)承擔(dan),基金(jin)管理人(ren)或者其(qi)他扣繳義務人(ren)按照國家有關稅收(shou)(shou)征(zheng)收(shou)(shou)的規(gui)定代扣代繳。

  第九(jiu)條 基(ji)金(jin)管理人、基(ji)金(jin)托管人管理、運用(yong)基(ji)金(jin)財產,基(ji)金(jin)服務(wu)機構從事(shi)基(ji)金(jin)服務(wu)活動(dong),應當(dang)恪(ke)盡(jin)職守,履行誠(cheng)實信用(yong)、謹慎勤勉的義務(wu)。

  基(ji)金(jin)管理人運用基(ji)金(jin)財(cai)產進行證券投資,應當(dang)遵(zun)守(shou)審(shen)慎經(jing)營規(gui)則,制定(ding)科學(xue)合理的投資策略和風(feng)險管理制度,有效(xiao)防范和控制風(feng)險。

  基(ji)(ji)金(jin)從業人員應當具(ju)備(bei)基(ji)(ji)金(jin)從業資格,遵守(shou)法律、行政法規,恪守(shou)職(zhi)業道德和行為規范。

  第十(shi)條 基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人、基(ji)(ji)(ji)金(jin)托管人和基(ji)(ji)(ji)金(jin)服(fu)(fu)務機構,應當依照本法成立證券投(tou)資基(ji)(ji)(ji)金(jin)行(xing)(xing)(xing)業亞博ag有(you)保障(以(yi)下簡稱基(ji)(ji)(ji)金(jin)行(xing)(xing)(xing)業亞博ag有(you)保障),進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)行(xing)(xing)(xing)業自律,協調行(xing)(xing)(xing)業關(guan)系(xi),提供行(xing)(xing)(xing)業服(fu)(fu)務,促(cu)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)業發展。

  第(di)十一條(tiao) 國(guo)務院證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管理(li)機構依(yi)法(fa)對(dui)證(zheng)(zheng)券(quan)投資基金活動實施監督(du)管理(li);其派出機構依(yi)照授權履(lv)行職責。

第二章 基金(jin)管理人

  第(di)十二條 基金管理人由(you)依法設立的公司或者合伙企業擔任。

  公(gong)開(kai)募集(ji)基金的(de)(de)基金管(guan)(guan)理人,由基金管(guan)(guan)理公(gong)司(si)或者經國務院證券監(jian)督管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)(gou)按照規定核準的(de)(de)其他機(ji)構(gou)(gou)擔任。

  第十三條(tiao) 設(she)立管理(li)公開募集基(ji)金(jin)的基(ji)金(jin)管理(li)公司,應當具備下列條件,并經國務(wu)院證券監(jian)督管理(li)機構批準:

  (一)有符合(he)本法(fa)和《中(zhong)華人(ren)民共和國公司(si)法(fa)》規定的(de)章程;

  (二)注冊資(zi)本不低于一億元(yuan)人(ren)民幣(bi)(bi),且必須為實繳貨幣(bi)(bi)資(zi)本;

  (三)主要股東應當具有經營金融業(ye)務或者管理金融機構的良好業(ye)績(ji)、良好的財務狀(zhuang)況(kuang)和(he)社會信譽,資產規模達(da)到國務院規定的標準(zhun),最近三年沒(mei)有違(wei)法記錄;

  (四)取得(de)基金從業資格的(de)人員(yuan)達到法定人數;

  (五(wu))董事、監事、高級(ji)管理人員具備相(xiang)應的任職條件;

  (六)有(you)符合要求的(de)營業場所、安全防范設施(shi)(shi)和與基金管理業務有(you)關的(de)其他設施(shi)(shi);

  (七)有良好的內(nei)部治理結構(gou)、完善的內(nei)部稽核監控制度、風險控制制度;

  (八)法律、行政法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定的和經國務院(yuan)(yuan)批(pi)準的國務院(yuan)(yuan)證券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)規(gui)(gui)定的其他條件(jian)。

  第十四條(tiao) 國務(wu)院證券監(jian)督管(guan)理(li)機構應當(dang)自受理(li)基金管(guan)理(li)公司設立申請之日起六個月內依照本法第十(shi)三條規(gui)定的(de)條件(jian)和審慎監(jian)管(guan)原(yuan)則進行審查(cha),作(zuo)出批(pi)準(zhun)(zhun)或者不予(yu)批(pi)準(zhun)(zhun)的(de)決(jue)定,并通知申請人;不予(yu)批(pi)準(zhun)(zhun)的(de),應當(dang)說明理(li)由。

  基金管(guan)理公司(si)變(bian)(bian)更(geng)持有百分之(zhi)五以上股權的(de)股東,變(bian)(bian)更(geng)公司(si)的(de)實際(ji)控制人,或者變(bian)(bian)更(geng)其他(ta)重大(da)事(shi)項,應(ying)(ying)當(dang)報經國務(wu)(wu)院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)批(pi)準(zhun)。國務(wu)(wu)院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)應(ying)(ying)當(dang)自受理申(shen)請之(zhi)日起六十(shi)日內作出批(pi)準(zhun)或者不予批(pi)準(zhun)的(de)決定,并通知申(shen)請人;不予批(pi)準(zhun)的(de),應(ying)(ying)當(dang)說明理由。

  第(di)十(shi)五(wu)條 有下列情形之一的(de),不得擔任公(gong)開募集(ji)基(ji)金的(de)基(ji)金管理(li)人的(de)董事、監事、高(gao)級管理(li)人員和其他從業人員:

  (一)因犯有貪污賄(hui)賂、瀆職、侵犯財產罪或者破(po)壞社(she)會主義市場經濟秩序罪,被判(pan)處刑罰(fa)的;

  (二)對所任職的公司(si)、企業(ye)(ye)因經營(ying)不(bu)善破產(chan)(chan)清算或(huo)者(zhe)因違法被(bei)吊(diao)銷營(ying)業(ye)(ye)執照負有個人(ren)責任的董事、監事、廠長(chang)、高級(ji)管理人(ren)員,自該公司(si)、企業(ye)(ye)破產(chan)(chan)清算終(zhong)結(jie)或(huo)者(zhe)被(bei)吊(diao)銷營(ying)業(ye)(ye)執照之日(ri)起未逾五年(nian)的;

  (三(san))個人(ren)所負債務數額較(jiao)大,到(dao)期未清(qing)償的;

   (四)因(yin)違法行為被開(kai)除的(de)基(ji)金管(guan)(guan)理人(ren)、基(ji)金托管(guan)(guan)人(ren)、證券交易(yi)所(suo)、證券公司、證券登(deng)記結算機構、期貨交易(yi)所(suo)、期貨公司及(ji)其(qi)他(ta)機構的(de)從(cong)業人(ren)員(yuan)和國(guo)家機關工(gong)作人(ren)員(yuan);

  (五)因違法行為被吊銷(xiao)執(zhi)業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機(ji)構、驗證機(ji)構的從業人(ren)員、投資咨詢從業人(ren)員;

  (六)法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定不(bu)得從(cong)事基金業(ye)務的其他人員(yuan)。

  第(di)十六條 公(gong)開募集基(ji)金(jin)(jin)的(de)(de)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)人(ren)的(de)(de)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)和高級管(guan)(guan)理(li)人(ren)員(yuan),應當熟悉(xi)證(zheng)券投資方面的(de)(de)法(fa)律、行政法(fa)規,具(ju)(ju)有三(san)年(nian)以上與其所任職務相關的(de)(de)工作(zuo)經歷;高級管(guan)(guan)理(li)人(ren)員(yuan)還應當具(ju)(ju)備基(ji)金(jin)(jin)從業(ye)資格。

  第十七條① 公開募集基金(jin)的(de)基金(jin)管理人的(de)董事、監(jian)事、高級(ji)管理人員(yuan)和其他從業人員(yuan),其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金(jin)管理人申報(bao),并不得與基金(jin)份額持有人發(fa)生利益沖突。

  公(gong)開募集基金的基金管(guan)理人應當建立(li)前款規定人員進(jin)行證券(quan)投資的申報、登記(ji)、審(shen)查、處置等管(guan)理制(zhi)度(du),并(bing)報國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)備案。

  第十八條 公開募(mu)集基(ji)(ji)金(jin)(jin)的(de)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理人的(de)董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管理人員和其他(ta)從業(ye)人員,不得擔任基(ji)(ji)金(jin)(jin)托管人或者(zhe)其他(ta)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理人的(de)任何職務(wu),不得從事(shi)(shi)損害基(ji)(ji)金(jin)(jin)財產和基(ji)(ji)金(jin)(jin)份額持(chi)有人利益的(de)證券交易(yi)及其他(ta)活動。

  第十九條 公開募集(ji)基金的基金管(guan)理人應(ying)當履行下列職責(ze):

  (一)依法(fa)募集(ji)資金(jin),辦(ban)理基(ji)金(jin)份額的(de)發售(shou)和登記事(shi)宜;

  (二)辦理基金備案手(shou)續(xu);

  (三)對(dui)所管理(li)的不同基(ji)金財產分別(bie)管理(li)、分別(bie)記賬,進行(xing)證(zheng)券投資(zi);

  (四)按照基(ji)(ji)金合同(tong)的約定(ding)確定(ding)基(ji)(ji)金收益分配(pei)方案(an),及時(shi)向基(ji)(ji)金份額持(chi)有人分配(pei)收益;

  (五)進行基(ji)金會計核算(suan)并編制基(ji)金財(cai)務(wu)會計報告;

  (六)編制中期和年度基(ji)金(jin)報告;

  (七(qi))計算并公(gong)告(gao)基(ji)金資產凈值,確定基(ji)金份(fen)額申(shen)購、贖回價格(ge);

  (八)辦(ban)理與基金財產(chan)管理業務活動有(you)關的信息披(pi)露事項;

  (九(jiu))按照規定召集基金份額持有人大會(hui);

  (十)保存基(ji)金財產管理業(ye)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相(xiang)關資料(liao);

  (十(shi)一(yi))以基金(jin)管理人(ren)(ren)名義,代表基金(jin)份額(e)持有(you)人(ren)(ren)利益行使訴訟權利或(huo)者實(shi)施其他(ta)法律行為;

  (十二)國務院(yuan)證券監督管(guan)理機構規定的其他(ta)職責。

  第二(er)十條(tiao) 公(gong)開募(mu)集基金的基金管(guan)理(li)人及(ji)其董事、監(jian)事、高級管(guan)理(li)人員和其他從(cong)業人員不得(de)有下列行為(wei):

  (一)將(jiang)其固有財(cai)產或者他人財(cai)產混同于基(ji)金財(cai)產從事證券(quan)投(tou)資;

  (二)不公平地對(dui)待其管理的不同基金財產;

  (三)利(li)用(yong)基金財(cai)產或者職務之便(bian)為基金份額持有(you)人以外(wai)的人牟取利(li)益;

  (四)向(xiang)基金份(fen)額(e)持有人違規承諾收益或(huo)者承擔損失;

  (五(wu))侵占、挪(nuo)用基金財產(chan);

  (六)泄露因(yin)職務(wu)便(bian)利獲(huo)取的未公開(kai)信息(xi)、利用該信息(xi)從事或者明示(shi)、暗示(shi)他人從事相關的交易活動;

  (七)玩(wan)忽(hu)職守,不按(an)照規定履(lv)行職責;

  (八(ba))法律、行(xing)政法規和國(guo)務院證券監督管(guan)理(li)機構規定禁止的其(qi)他(ta)行(xing)為。

  第二十一條(tiao) 公開募集(ji)基(ji)金的(de)基(ji)金管(guan)(guan)理(li)人應當建(jian)立(li)良好的(de)內部治理(li)結構,明(ming)確股(gu)東會(hui)(hui)、董事會(hui)(hui)、監事會(hui)(hui)和高級(ji)管(guan)(guan)理(li)人員(yuan)的(de)職責權限,確保(bao)基(ji)金管(guan)(guan)理(li)人獨(du)立(li)運作。

  公(gong)開募集基金的(de)基金管理(li)人可以實(shi)行專業人士(shi)持股計劃,建立長效激勵約束機制。

  公(gong)開募(mu)集基金的基金管(guan)理人的股東、董事(shi)、監(jian)事(shi)和高級管(guan)理人員在行使(shi)權利或者履行職責時,應當(dang)遵循基金份額(e)持有人利益優先的原則。

  第二十二條 公開募集基(ji)(ji)金的基(ji)(ji)金管(guan)理(li)人應當從管(guan)理(li)基(ji)(ji)金的報酬中計提風險準備金。

  公(gong)開募集基(ji)(ji)金(jin)的基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)人因違法(fa)違規、違反(fan)基(ji)(ji)金(jin)合同等原因給(gei)基(ji)(ji)金(jin)財產或者(zhe)基(ji)(ji)金(jin)份額持有人合法(fa)權益造成損失(shi),應當承擔賠(pei)償責任的,可以優(you)先使用風險準備(bei)金(jin)予以賠(pei)償。

  第二十三(san)條 公開募集基(ji)(ji)金的(de)(de)基(ji)(ji)金管理人(ren)的(de)(de)股東、實際控(kong)制人(ren)應當按照國(guo)務院證券監督管理機構的(de)(de)規定及時履行重大事項(xiang)報告義(yi)務,并(bing)不得有下列(lie)行為(wei):

  (一(yi))虛假出(chu)資或者抽(chou)逃出(chu)資;

  (二)未(wei)依法經股東會或者董(dong)事會決議擅自干預基(ji)(ji)金管理人的(de)基(ji)(ji)金經營活(huo)動;

  (三)要求基金管理人利(li)用基金財產(chan)為自己或者他人牟取利(li)益(yi),損害基金份額持有人利(li)益(yi);

  (四)國務院證券(quan)監督(du)管理機構規定禁止的其他(ta)行為。

  公開募集基(ji)金(jin)的(de)基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人的(de)股東、實際(ji)控(kong)制人有前款行為或者(zhe)(zhe)股東不(bu)再符合法定條(tiao)件的(de),國務院證券(quan)監督管(guan)理(li)機構應當(dang)責(ze)(ze)令其限期改正,并(bing)可(ke)視情節責(ze)(ze)令其轉(zhuan)讓所持有或者(zhe)(zhe)控(kong)制的(de)基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人的(de)股權。

  在(zai)前款規定(ding)的股東、實際控制(zhi)人(ren)按(an)照(zhao)要(yao)求改正違(wei)法行為(wei)、轉讓(rang)所(suo)持有或者(zhe)控制(zhi)的基金(jin)管(guan)(guan)理(li)人(ren)的股權前,國務院證券監督(du)管(guan)(guan)理(li)機(ji)構可以限制(zhi)有關股東行使股東權利。

  第二十四(si)條 公開募集基(ji)(ji)金的基(ji)(ji)金管理(li)人違法(fa)違規,或(huo)(huo)者(zhe)其(qi)內部(bu)治(zhi)理(li)結(jie)構(gou)(gou)、稽(ji)核監控(kong)和風險(xian)控(kong)制管理(li)不符合規定的,國(guo)務(wu)院證券(quan)監督管理(li)機構(gou)(gou)應當責令其(qi)限期(qi)(qi)改(gai)正;逾期(qi)(qi)未改(gai)正,或(huo)(huo)者(zhe)其(qi)行為嚴重危及該基(ji)(ji)金管理(li)人的穩健運(yun)行、損害基(ji)(ji)金份(fen)額持有(you)人合法(fa)權益(yi)的,國(guo)務(wu)院證券(quan)監督管理(li)機構(gou)(gou)可以區別情形,對其(qi)采取下列措(cuo)施:

  (一)限制業務活動(dong),責令暫停部分(fen)或者全部業務;

  (二)限制分配紅(hong)利,限制向董事、監(jian)事、高級管理人員支付(fu)報酬、提供福利;

  (三)限制(zhi)轉(zhuan)讓固有財(cai)產或(huo)者在固有財(cai)產上設定(ding)其(qi)他權利;

  (四)責令(ling)更(geng)換董事、監事、高(gao)級管理人員或者限制其權利(li);

  (五)責(ze)令有關(guan)股(gu)東轉(zhuan)讓股(gu)權或者限(xian)制有關(guan)股(gu)東行使股(gu)東權利。

  公開募集基金(jin)的基金(jin)管理(li)人整改后,應當向(xiang)國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督(du)管理(li)機構提交報(bao)告。國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督(du)管理(li)機構經驗收,符合有(you)關要求的,應當自驗收完畢之(zhi)日(ri)起(qi)三(san)日(ri)內解除對(dui)其采取的有(you)關措施(shi)。

  第二十五條 公開(kai)募集基(ji)金的基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)的董事、監事、高級管(guan)理(li)人(ren)員未(wei)能勤勉(mian)盡責(ze),致使基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)存在重大違法(fa)違規行(xing)為或者重大風(feng)險的,國務院(yuan)證券監督管(guan)理(li)機構(gou)可以責(ze)令更(geng)換。

  第二十六(liu)條 公(gong)開募(mu)集基(ji)金(jin)的(de)(de)基(ji)金(jin)管理人(ren)(ren)違法(fa)經(jing)營或者出(chu)現(xian)重(zhong)大風險,嚴重(zhong)危(wei)害證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市場秩序、損害基(ji)金(jin)份(fen)額持有(you)人(ren)(ren)利益的(de)(de),國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管理機(ji)構可(ke)以(yi)對(dui)該基(ji)金(jin)管理人(ren)(ren)采取責令停(ting)業整(zheng)頓(dun)、指定其他機(ji)構托管、接管、取消基(ji)金(jin)管理資格或者撤(che)銷等(deng)監(jian)管措施。

  第二十(shi)七(qi)條 在公開募集基金(jin)(jin)的基金(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)人(ren)被(bei)責令停業整(zheng)頓、被(bei)依法(fa)指(zhi)定托(tuo)管(guan)、接管(guan)或(huo)(huo)者(zhe)清算期間(jian),或(huo)(huo)者(zhe)出現重(zhong)大風(feng)險(xian)時,經國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)理(li)(li)機(ji)構批準,可以(yi)對該基金(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)人(ren)直接負責的董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管(guan)理(li)(li)人(ren)員和(he)其他直接責任人(ren)員采取下列措施:

  (一)通知出(chu)境(jing)管理機關依(yi)法(fa)阻止(zhi)其出(chu)境(jing);

  (二(er))申請司法機關禁止其(qi)轉移、轉讓(rang)或者(zhe)以其(qi)他方式處(chu)分財產(chan),或者(zhe)在財產(chan)上(shang)設定其(qi)他權利。

  第(di)二(er)十八條(tiao) 有下列情形之一的(de),公開(kai)募集基(ji)金(jin)的(de)基(ji)金(jin)管(guan)理人職責(ze)終止:

  (一)被依(yi)法(fa)取消基(ji)金(jin)管理資(zi)格;

  (二)被基(ji)金份額持有(you)人大會(hui)解任;

  (三)依(yi)法(fa)解散(san)、被依(yi)法(fa)撤銷(xiao)或者(zhe)被依(yi)法(fa)宣(xuan)告破(po)產(chan);

  (四)基金合同(tong)約(yue)定的其他情形。

  第二十九條(tiao) 公(gong)開募集基金(jin)的(de)基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)職責終止的(de),基金(jin)份額持有(you)人(ren)大會應當(dang)在六(liu)個月內選任(ren)新基金(jin)管(guan)理(li)人(ren);新基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)產生前,由國務院證券監督管(guan)理(li)機構指定(ding)臨時基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)。

  公開(kai)募集基(ji)金(jin)(jin)的(de)(de)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)職(zhi)責終(zhong)止(zhi)的(de)(de),應當(dang)妥善保管(guan)(guan)(guan)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業(ye)務(wu)資(zi)料,及(ji)時辦(ban)理(li)(li)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業(ye)務(wu)的(de)(de)移交手續,新基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)或(huo)者臨時基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)應當(dang)及(ji)時接收。

  第三十條 公開募集基金(jin)的(de)基金(jin)管理人職責終止的(de),應當(dang)按照規定聘請會(hui)計(ji)師事(shi)務所對基金(jin)財產進行審計(ji),并將審計(ji)結果予以公告,同時報國務院證券(quan)監督管理機構備案(an)。

  第三十一條 對非(fei)公開(kai)募集基(ji)金的(de)基(ji)金管(guan)理人進行規(gui)范的(de)具體辦法(fa),由國務(wu)院(yuan)金融監督管(guan)理機構依照本章的(de)原則制(zhi)定。

第三章 基金托管人(ren)

  第三(san)十二條 基(ji)金托(tuo)管人(ren)由依(yi)法設立的商業銀行或者(zhe)其(qi)他金融機構擔任。

  商業(ye)銀(yin)行擔(dan)任基金(jin)托(tuo)管(guan)(guan)人的,由(you)國務(wu)(wu)院證(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)(gou)(gou)會同(tong)國務(wu)(wu)院銀(yin)行業(ye)監督(du)管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)(gou)(gou)核準(zhun);其他金(jin)融機(ji)構(gou)(gou)(gou)擔(dan)任基金(jin)托(tuo)管(guan)(guan)人的,由(you)國務(wu)(wu)院證(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)(gou)(gou)核準(zhun)。

  第三十三條(tiao) 擔任基金(jin)托管(guan)人,應當具備下(xia)列條件:

  (一(yi))凈資產和(he)風險(xian)控制指標符合有關規(gui)定;

  (二)設有專門的基金托管部(bu)門;

  (三)取得(de)基金從(cong)業資格(ge)的專職人員達到法定人數;

  (四)有安全保管基金財產的條件;

  (五)有(you)安全高效的清算、交割系統(tong);

  (六)有符(fu)合要求的(de)(de)營業(ye)場所(suo)、安全防(fang)范設施和與基金托管(guan)業(ye)務有關的(de)(de)其(qi)他設施;

  (七)有(you)完(wan)善(shan)的內部稽核監控制度(du)和風險控制制度(du);

  (八)法律、行(xing)(xing)政法規規定的和經(jing)國務院(yuan)批準的國務院(yuan)證券監(jian)(jian)督管(guan)理機構、國務院(yuan)銀行(xing)(xing)業(ye)監(jian)(jian)督管(guan)理機構規定的其他條件。

  第三(san)十四條(tiao) 本法(fa)第十五條、第十七(qi)條、第十八條的規定,適用于基金托管(guan)人的專門基金托管(guan)部門的高(gao)級管(guan)理(li)人員和(he)其他從業人員。

  本(ben)法第十六條的(de)規定,適用于基金托管(guan)人的(de)專門基金托管(guan)部門的(de)高(gao)級(ji)管(guan)理人員。

  第三(san)十五條 基(ji)金(jin)托管人與基(ji)金(jin)管理人不得為同一機構,不得相互出資或者持有股份(fen)。

  第三十六條 基金托管人應(ying)當履行下列職責:

  (一)安(an)全(quan)保管(guan)基(ji)金財產;

  (二(er))按照規定開設基(ji)金財(cai)產的(de)資金賬戶和(he)證券(quan)賬戶;

  (三)對所托管(guan)的(de)不同基金(jin)財產分別設置賬戶,確保(bao)基金(jin)財產的(de)完整與獨立(li);

  (四(si))保存基(ji)金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料(liao);

  (五)按照基金(jin)合同(tong)的約定(ding),根據基金(jin)管理人的投資指令,及時辦(ban)理清算、交割事宜;

  (六(liu))辦理(li)與基(ji)金托管業務活(huo)動有(you)關的(de)信息披露事(shi)項;

  (七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

  (八)復核、審查(cha)基(ji)金管理人計(ji)算的基(ji)金資產凈值和(he)基(ji)金份(fen)額申購、贖回價格(ge);

  (九(jiu))按照規定(ding)召集基金份額(e)持有人大(da)會;

  (十)按照規(gui)定監(jian)督基金管(guan)理(li)人的(de)投資運(yun)作;

  (十一)國務(wu)院證券監督(du)管(guan)理機(ji)構(gou)規定的其他職責。

  第三十七(qi)條(tiao) 基(ji)金托管人(ren)發(fa)現基(ji)金管理(li)人(ren)的(de)投資指令(ling)違(wei)反(fan)法律、行政法規和其(qi)他(ta)有關規定(ding),或者違(wei)反(fan)基(ji)金合同約(yue)定(ding)的(de),應當拒(ju)絕執行,立即通知基(ji)金管理(li)人(ren),并及時向國務院證券(quan)監(jian)督管理(li)機構報告。

  基金(jin)托管(guan)(guan)人發現基金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人依據(ju)交易程序已經生效的(de)投資指令違反法律、行政法規和(he)其他有(you)關規定,或者違反基金(jin)合同約定的(de),應當(dang)立即通知基金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人,并及(ji)時(shi)向國務院證券監(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)機構報告。

  第三十八條 本法第二十條、第二十二條的規定,適用于基金托管人。

  第三十九條 基金托管人不再具備本法規定的條件,或者未能勤勉盡責,在履行本法規定的職責時存在重大失誤的,國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構應當責令其改正;逾期未改正,或者其行為嚴重影響所托管基金的穩健運行、損害基金份額持有人利益的,國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:

  (一)限制業務活動,責令暫停辦理新的基金托管業務;

  (二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。

  基金托管人整改后,應當向國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構提交報告;經驗收,符合有關要求的,應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。

  第四十條 國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:

  (一)連續三年沒有開展基金托管業務的;

  (二)違反本法規定,情節嚴重的;

  (三)法律、行政法規規定的其他情形。

  第四十一條 有下列情形之一的,基金托管人職責終止:

  (一)被依法取消基金托管資格;

  (二)被基金份額持有人大會解任;

  (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

  (四)基金合同約定的其他情形。

  第四十二條 基金托管人職責終止的,基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人;新基金托管人產生前,由國務院證券監督管理機構指定臨時基金托管人。

  基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

  第四十三條 基金托管人職責終止的,應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理機構備案。

第四章 基(ji)金的運(yun)作(zuo)方式和組織

  第四十四條 基金合同應當約定基金的運作方式。

  第四十五條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

  采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

  采用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法,由國務院證券監督管理機構另行規定。

  第四十(shi)六條 基金份額(e)持有人享有下列權利(li):

  (一)分享(xiang)基(ji)金財產收(shou)益;

  (二)參與分配清算后的(de)剩余(yu)基金財產;

  (三)依法轉讓或(huo)者申(shen)請贖回其持有的基金份(fen)額;

  (四)按照規定要求召(zhao)開基金份(fen)(fen)額(e)持有人大會或者召(zhao)集基金份(fen)(fen)額(e)持有人大會;

  (五)對基金份額(e)持有人大(da)會(hui)審議事(shi)項行使表(biao)決權;

  (六)對基金(jin)(jin)管理(li)人、基金(jin)(jin)托管人、基金(jin)(jin)服務機構損(sun)害其合法權益的(de)行為依法提起訴訟;

  (七)基金合同約定(ding)的其他(ta)權利。

  公開募集(ji)基金(jin)(jin)的(de)(de)基金(jin)(jin)份(fen)額持有(you)人(ren)有(you)權(quan)查(cha)閱(yue)或者復制公開披(pi)露的(de)(de)基金(jin)(jin)信息(xi)資料(liao);非公開募集(ji)基金(jin)(jin)的(de)(de)基金(jin)(jin)份(fen)額持有(you)人(ren)對(dui)涉及(ji)自身利益的(de)(de)情況,有(you)權(quan)查(cha)閱(yue)基金(jin)(jin)的(de)(de)財(cai)(cai)務(wu)會計賬簿等財(cai)(cai)務(wu)資料(liao)。

  第四十七條 基金份(fen)額持(chi)有人大會由(you)全(quan)體基金份(fen)額持(chi)有人組成,行使下(xia)列職權:

  (一(yi))決定基金(jin)擴募或者延長基金(jin)合同期限;

  (二)決定修改基金合(he)同的重(zhong)要內容(rong)或者提前終(zhong)止基金合(he)同;

  (三)決定更換(huan)基金管理人、基金托管人;

  (四)決定調(diao)整基金管理人、基金托管人的報酬(chou)標準;

  (五)基金(jin)合(he)同約定(ding)的其他職權。

  第四十八(ba)條 按(an)照基金合同約定,基金份(fen)額(e)持有(you)人(ren)大會可以設立日常(chang)機構,行使(shi)下列職權:

  (一)召集基金份(fen)額持(chi)有人大(da)會;

  (二(er))提(ti)請更換基(ji)金(jin)管理人(ren)、基(ji)金(jin)托管人(ren);

  (三)監督基金(jin)管(guan)理人的投資運作、基金(jin)托管(guan)人的托管(guan)活動(dong);

  (四)提請調(diao)整基金(jin)管(guan)理人(ren)、基金(jin)托管(guan)人(ren)的(de)報酬標準;

  (五)基金合同約(yue)定的(de)其他(ta)職權。

  前款規(gui)定的日常(chang)機構,由(you)基金份額持有(you)人大會選舉(ju)產生的人員組成;其(qi)議事規(gui)則,由(you)基金合(he)同約定。

  第四十九條 基金份(fen)額持有人大會及其日常機(ji)構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。 

第五章(zhang) 基金的公開募集

  第(di)五十條 公開(kai)募(mu)集基(ji)金,應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊,不得公開(kai)或者變相公開(kai)募(mu)集基(ji)金。

  前款所稱公開募(mu)集基金(jin)(jin),包括向不特定對(dui)象募(mu)集資(zi)(zi)金(jin)(jin)、向特定對(dui)象募(mu)集資(zi)(zi)金(jin)(jin)累計超過二百人(ren),以及(ji)法律(lv)、行政法規規定的(de)其他情(qing)形。

  公開(kai)募集基金應當由基金管(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)管(guan)(guan)理(li)(li),基金托(tuo)管(guan)(guan)人(ren)托(tuo)管(guan)(guan)。

  第五(wu)十一條  注冊公開募集基金,由(you)擬任基金管理(li)人向國務院證券監督管理(li)機構提(ti)交下列文件:

  (一)申請報(bao)告(gao);

  (二)基金合(he)同草案;

  (三(san))基金托管(guan)協議草案(an);

  (四)招(zhao)募說明書草案;

  (五)律(lv)師事務所出具的(de)法律(lv)意見書;

  (六)國務(wu)院(yuan)證券監督(du)管(guan)理機構(gou)規定提交的其他文件。

  第五(wu)十(shi)二條 公開募(mu)集(ji)基金的基金合(he)同應當包括(kuo)下列內容(rong):

  (一)募(mu)集基(ji)金的目(mu)的和基(ji)金名稱;

  (二)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)人(ren)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)托管人(ren)的名(ming)稱(cheng)和住所;

  (三)基金的(de)運作(zuo)方式;

  (四)封閉式(shi)基金的基金份(fen)額總額和基金合同期限,或者開放式(shi)基金的最(zui)低募集(ji)份(fen)額總額;

  (五)確(que)定(ding)基(ji)金份額發售日期(qi)、價(jia)格和費用的原則(ze);

  (六(liu))基(ji)金(jin)份額持有人、基(ji)金(jin)管理人和(he)基(ji)金(jin)托管人的權利(li)、義務;

  (七(qi))基金份額持有人大會召集、議事及表決的(de)程序和(he)規則(ze);

  (八(ba))基金份額發售(shou)、交易、申購、贖回的(de)程(cheng)序、時間、地點、費用計算(suan)方式(shi),以及給付贖回款(kuan)項的(de)時間和方式(shi);

  (九)基金收益(yi)分(fen)配原則、執行方(fang)式;

  (十)基(ji)金管(guan)理人(ren)、基(ji)金托管(guan)人(ren)報(bao)酬(chou)的提取、支付方式(shi)與比例;

  (十(shi)一)與(yu)基金財產管理(li)、運用有關(guan)的其(qi)他費用的提取、支付(fu)方式;

  (十(shi)二(er))基(ji)金財產的投(tou)資(zi)方向和投(tou)資(zi)限制(zhi);

  (十三(san))基金(jin)資產凈(jing)值(zhi)的計算方(fang)法(fa)和公告方(fang)式;

  (十四)基金募集未達到(dao)法定要(yao)求的處理方式;

  (十五)基金合同解除和終止的事由、程(cheng)序以及基金財產清算方式;

  (十六)爭(zheng)議解(jie)決方式;

  (十七)當事人約定的其他事項。

  第(di)五(wu)十三條 公(gong)開募集基金的(de)基金招募說明書應當包括(kuo)下列內容:

  (一)基金(jin)募集申請(qing)的準(zhun)予注冊(ce)文件名稱和(he)注冊(ce)日期;

  (二)基金管理人、基金托(tuo)管人的(de)基本情況;

  (三)基(ji)金合同和基(ji)金托管協議(yi)的內(nei)容摘要;

  (四)基金(jin)份(fen)額的(de)發(fa)售(shou)日期(qi)、價格、費(fei)用和期(qi)限;

  (五)基(ji)金份額的(de)發(fa)售方式、發(fa)售機構及登(deng)記機構名(ming)稱;

  (六)出具法律(lv)(lv)意見書的(de)律(lv)(lv)師事(shi)務(wu)所和(he)審計基金財產的(de)會計師事(shi)務(wu)所的(de)名稱和(he)住所;

  (七(qi))基金(jin)管理人(ren)、基金(jin)托管人(ren)報酬及其他有關(guan)費(fei)用的提取、支付方(fang)式與比(bi)例;

  (八)風險(xian)警示內(nei)容;

  (九)國務院證券(quan)監督管理機構規定(ding)的其他(ta)內容。

  第五(wu)十(shi)四條 國(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督(du)管(guan)理機(ji)構應(ying)當(dang)自受理公開(kai)募集基金的(de)募集注(zhu)冊(ce)申(shen)請(qing)之日起六個月內依照(zhao)法律、行(xing)政法規(gui)及(ji)國(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督(du)管(guan)理機(ji)構的(de)規(gui)定(ding)進(jin)行(xing)審查(cha),作出注(zhu)冊(ce)或者不予注(zhu)冊(ce)的(de)決定(ding),并通知(zhi)申(shen)請(qing)人;不予注(zhu)冊(ce)的(de),應(ying)當(dang)說(shuo)明理由(you)。

  第五十五條 基金募集(ji)申請經注冊后,方可(ke)發(fa)售基金份額。

  基金(jin)份(fen)額(e)的(de)發(fa)售,由基金(jin)管(guan)理人(ren)或者(zhe)其委(wei)托的(de)基金(jin)銷售機構辦(ban)理。

  第五(wu)十六條 基(ji)金管理人應當在基(ji)金份額發售的三日前(qian)公布招募說明書、基(ji)金合同及(ji)其他(ta)有(you)關文(wen)件。

  前(qian)款規定的文件(jian)應當(dang)真實、準確、完整。

  對基(ji)金募(mu)集(ji)所進行(xing)的宣傳推介活(huo)動,應(ying)當符(fu)合有(you)關法律、行(xing)政法規的規定,不得(de)有(you)本法第七(qi)十七(qi)條所列行(xing)為。

  第(di)五十七條 基(ji)金(jin)管理人應當自收(shou)到準予注冊文件之日起(qi)六個月內(nei)進行基(ji)金(jin)募集。超過(guo)六個月開(kai)始募集,原注冊的事項(xiang)未發(fa)(fa)生實(shi)質性(xing)變化的,應當報國務院證券(quan)監(jian)(jian)督(du)管理機構(gou)備案;發(fa)(fa)生實(shi)質性(xing)變化的,應當向國務院證券(quan)監(jian)(jian)督(du)管理機構(gou)重(zhong)新提交注冊申請。

  基(ji)金(jin)募集(ji)不得(de)超過(guo)國務院證券監督(du)管理機構準予注冊的基(ji)金(jin)募集(ji)期(qi)限(xian)。基(ji)金(jin)募集(ji)期(qi)限(xian)自基(ji)金(jin)份(fen)額發(fa)售之日起計算。

  第五十八條 基(ji)金(jin)(jin)(jin)募(mu)(mu)集(ji)(ji)期(qi)(qi)限(xian)屆滿,封閉式基(ji)金(jin)(jin)(jin)募(mu)(mu)集(ji)(ji)的(de)基(ji)金(jin)(jin)(jin)份額(e)總額(e)達(da)到準予(yu)注冊規模(mo)的(de)百分之(zhi)(zhi)八十以上,開放(fang)式基(ji)金(jin)(jin)(jin)募(mu)(mu)集(ji)(ji)的(de)基(ji)金(jin)(jin)(jin)份額(e)總額(e)超(chao)過準予(yu)注冊的(de)最低募(mu)(mu)集(ji)(ji)份額(e)總額(e),并且基(ji)金(jin)(jin)(jin)份額(e)持有人(ren)人(ren)數符合國務院證(zheng)券監督管理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)規定(ding)的(de),基(ji)金(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)人(ren)應當自(zi)募(mu)(mu)集(ji)(ji)期(qi)(qi)限(xian)屆滿之(zhi)(zhi)日起十日內(nei)聘(pin)請法定(ding)驗(yan)資機(ji)(ji)構(gou)驗(yan)資,自(zi)收(shou)到驗(yan)資報(bao)告(gao)之(zhi)(zhi)日起十日內(nei),向(xiang)國務院證(zheng)券監督管理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)提交驗(yan)資報(bao)告(gao),辦理(li)(li)基(ji)金(jin)(jin)(jin)備案手(shou)續,并予(yu)以公告(gao)。

  第五十九條 基金(jin)(jin)募(mu)集(ji)期間募(mu)集(ji)的資(zi)金(jin)(jin)應當存入專門賬戶,在(zai)基金(jin)(jin)募(mu)集(ji)行為結束(shu)前,任何人不(bu)得動用。

  第六十條 投資人(ren)交(jiao)納認(ren)購的基(ji)金(jin)份額的款項(xiang)時,基(ji)金(jin)合同成立;基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)依照本法第(di)五十八條的規定向國務院(yuan)證券監督管理(li)機構辦理(li)基(ji)金(jin)備案手續,基(ji)金(jin)合同生效。

  基金募集期限屆滿(man),不能滿(man)足本法第五(wu)十八條(tiao)規定的(de)條(tiao)件的(de),基金管理人(ren)應當(dang)承擔下(xia)列責任:

  (一(yi))以(yi)其固有財產承擔因募(mu)集行(xing)為而產生的債務(wu)和費用;

  (二)在基金募集(ji)期限屆滿后(hou)三十日(ri)內返還投資人已交納的(de)款項,并(bing)加計銀行同期存款利息。

第(di)六章 公開募集基(ji)金(jin)的(de)基(ji)金(jin)份額的(de)交易、申購與(yu)贖回

  第六(liu)十(shi)一(yi)條(tiao) 申請基金份額上市(shi)交易(yi),基金管理人(ren)應當向證(zheng)券(quan)交易(yi)所提出(chu)申請,證(zheng)券(quan)交易(yi)所依法(fa)審(shen)核(he)同意的,雙方應當簽(qian)訂上市(shi)協議。

  第六十(shi)二條(tiao) 基金份(fen)額(e)上市交(jiao)易,應當符合下(xia)列條件(jian):

  (一(yi))基金的募集符合本法規定;

  (二)基金合(he)同(tong)期(qi)限為五年(nian)以上;

  (三)基金募集金額不低于二億(yi)元人民幣;

  (四)基金份(fen)額持有人(ren)不少于一千人(ren);

  (五(wu))基(ji)金份額(e)上市(shi)交易規(gui)則(ze)規(gui)定的(de)其(qi)他條(tiao)件。

  第六十三條 基金份(fen)額(e)上市交易規則由證券交易所制(zhi)定,報(bao)國務(wu)院證券監(jian)督管理(li)機(ji)構批準。

  第六十四條 基(ji)金份(fen)額上市交易后,有下列情形之一的,由證(zheng)券交易所(suo)終止其(qi)上市交易,并報國(guo)務院(yuan)證(zheng)券監督(du)管理機構備(bei)案:

  (一)不再具(ju)備本法第六(liu)十(shi)二(er)條規定的上市交(jiao)易條件;

  (二)基金合同期(qi)限屆滿;

  (三)基金(jin)份(fen)額持有人大會決定(ding)提(ti)前終止上市交易;

  (四)基金合(he)同約定(ding)的或者基金份(fen)額上市交易規則規定(ding)的終止(zhi)上市交易的其他情(qing)形。

  第(di)六十五條 開放式(shi)基金的基金份額(e)的申(shen)購(gou)、贖回(hui)、登記,由基金管(guan)理人或者其委托的基金服務機(ji)構辦理。

  第六十六條 基(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)應當(dang)在每個工作日(ri)辦理基(ji)金(jin)(jin)份額的申購、贖回業務(wu);基(ji)金(jin)(jin)合(he)同(tong)另(ling)有(you)約(yue)定的,從其約(yue)定。

  投(tou)資人交付申(shen)購款項,申(shen)購成(cheng)立;基金份(fen)額(e)登(deng)記機(ji)構(gou)確認基金份(fen)額(e)時,申(shen)購生效。

  基(ji)金份額持有人遞交(jiao)贖(shu)回申請,贖(shu)回成(cheng)立;基(ji)金份額登記機構確認贖(shu)回時,贖(shu)回生(sheng)效。

  第(di)六十(shi)七條(tiao) 基金管(guan)理人應(ying)當(dang)按時支(zhi)付贖回(hui)款項,但是下列情形除外:

  (一)因不(bu)可抗力導致基(ji)金管理人不(bu)能支付贖回款項;

  (二(er))證(zheng)券交易場所依法決定臨時停(ting)市,導致基(ji)金管理人無法計(ji)算(suan)當日基(ji)金資產(chan)凈值;

  (三)基金(jin)合同約定(ding)的(de)其他特(te)殊情(qing)形。

  發生上(shang)述(shu)情形之一的,基(ji)金管(guan)理人應當(dang)(dang)在當(dang)(dang)日報國務院證券(quan)監督管(guan)理機(ji)構備案。

  本(ben)條第一款規定(ding)的(de)情(qing)形消(xiao)失(shi)后,基金管理人應當(dang)及時(shi)支(zhi)付贖回(hui)款項。

  第六十八(ba)條 開放式基金應當保持足夠的現金或者政(zheng)府債券(quan)(quan),以備支(zhi)付基金份額持有人的贖回款項。基金財產中應當保持的現金或者政(zheng)府債券(quan)(quan)的具體比例,由(you)國(guo)務(wu)院證券(quan)(quan)監督管理機構(gou)規(gui)定(ding)。

  第六十九條 基金份額(e)的申(shen)(shen)購、贖回價格,依(yi)據申(shen)(shen)購、贖回日基金份額(e)凈值加、減(jian)有關費用計算(suan)。

  第(di)七(qi)十(shi)條 基(ji)(ji)金份額(e)凈值計(ji)價(jia)出現錯誤(wu)時,基(ji)(ji)金管(guan)理(li)(li)人應當(dang)立即(ji)糾正(zheng),并采取合理(li)(li)的措(cuo)施(shi)防止損(sun)失(shi)進一步擴大。計(ji)價(jia)錯誤(wu)達到基(ji)(ji)金份額(e)凈值百分之零點五(wu)時,基(ji)(ji)金管(guan)理(li)(li)人應當(dang)公告,并報國務院(yuan)證券監督管(guan)理(li)(li)機構備案。

  因基金份(fen)額凈值計價錯(cuo)誤造成基金份(fen)額持有(you)(you)人(ren)損失的,基金份(fen)額持有(you)(you)人(ren)有(you)(you)權(quan)要求基金管理人(ren)、基金托管人(ren)予以賠償。

第七章 公開募集基(ji)金的投資與信息披露

  第七十一條 基(ji)金管理(li)人運(yun)用基(ji)金財產進行證券(quan)投資,除國務院證券(quan)監督管理(li)機(ji)構(gou)另有規定外,應當采用資產組(zu)合的方式。

  資產組合(he)的(de)(de)具體方式和(he)投資比例,依照本法和(he)國務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機構的(de)(de)規定在基金(jin)合(he)同中約定。

  第七(qi)十二條 基(ji)金財(cai)產應當(dang)用于下列投(tou)資:

  (一)上市交易的股票、債券(quan);

  (二)國務院證券(quan)(quan)監(jian)督管理機構規定的(de)其(qi)他(ta)證券(quan)(quan)及(ji)其(qi)衍生品種(zhong)。

  第七十(shi)三條 基金財(cai)產不得用(yong)于(yu)下列投資或者活動:

  (一)承銷(xiao)證(zheng)券;

  (二)違反(fan)規定(ding)向他人(ren)貸(dai)款或者提供擔保;

  (三)從事承擔無限責任的(de)投資;

  (四)買賣其他基金份額,但是國務院(yuan)證券監督管理機(ji)構另(ling)有(you)規定的除(chu)外;

  (五)向基金(jin)(jin)管(guan)理人、基金(jin)(jin)托管(guan)人出資;

  (六)從事內幕交易、操(cao)縱(zong)證券交易價格及(ji)其(qi)他不正當的證券交易活(huo)動;

  (七)法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)和國務院證券監督管理機構規(gui)(gui)定禁止的其(qi)他活動。

  運用基金(jin)財產買賣基金(jin)管理人(ren)、基金(jin)托管人(ren)及其(qi)控股股東、實際控制人(ren)或(huo)者與其(qi)有其(qi)他(ta)重(zhong)(zhong)大利害關(guan)系的(de)(de)(de)(de)公司發(fa)行的(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券或(huo)承銷期內(nei)承銷的(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券,或(huo)者從(cong)事其(qi)他(ta)重(zhong)(zhong)大關(guan)聯交(jiao)易的(de)(de)(de)(de),應當遵循基金(jin)份額(e)持有人(ren)利益優先的(de)(de)(de)(de)原則,防范利益沖突,符合國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)證(zheng)(zheng)券監督管理機構的(de)(de)(de)(de)規定,并(bing)履行信息披露義務(wu)(wu)。

  第七(qi)十四條(tiao) 基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)、基(ji)金托管(guan)人(ren)和(he)其他(ta)基(ji)金信(xin)(xin)(xin)息披露(lu)義務(wu)人(ren)應當依法披露(lu)基(ji)金信(xin)(xin)(xin)息,并保證(zheng)所披露(lu)信(xin)(xin)(xin)息的(de)真實性、準確性和(he)完整性。

  第七十五條 基金信(xin)息披露義務人應當(dang)確保應予披露的基金信(xin)息在國務院證券監督管理機構規定(ding)時間內披露,并保證投資人能夠按(an)照基金合(he)同約(yue)定(ding)的時間和方式查(cha)閱或者復制(zhi)公開披露的信(xin)息資料。

  第(di)七(qi)十六條 公開披(pi)露的基金信息包(bao)括:

  (一)基(ji)金招(zhao)募說明書、基(ji)金合同、基(ji)金托(tuo)管協議;

  (二)基(ji)金(jin)募集情況;

  (三)基(ji)金份(fen)額上市交易公告(gao)書(shu);

  (四)基金資產(chan)凈值、基金份額凈值;

  (五(wu))基金(jin)份額(e)申購、贖回價格;

  (六)基(ji)金(jin)財(cai)產的資產組(zu)合季(ji)度(du)報(bao)告(gao)、財(cai)務會計報(bao)告(gao)及(ji)中期和年度(du)基(ji)金(jin)報(bao)告(gao);

  (七(qi))臨時報告;

  (八)基金份額持有人大會決議;

  (九)基(ji)金管理人、基(ji)金托管人的專門基(ji)金托管部門的重大(da)人事變動;

  (十)涉及基金財產、基金管(guan)理業(ye)(ye)務(wu)(wu)、基金托管(guan)業(ye)(ye)務(wu)(wu)的訴訟(song)或者仲裁;

  (十一)國(guo)務院證券監督管理機構規定應予披露的其(qi)他(ta)信(xin)息。

  第七十七條 公開(kai)披露基金信(xin)息,不得(de)有下列(lie)行(xing)為(wei):

  (一)虛假記(ji)載、誤導性(xing)陳述或者(zhe)重大遺(yi)漏(lou);

  (二(er))對(dui)證(zheng)券投資業績進行預測;

  (三)違規承諾(nuo)收(shou)益或者(zhe)承擔損失;

  (四)詆毀其他基金(jin)(jin)管理(li)人(ren)、基金(jin)(jin)托管人(ren)或者(zhe)基金(jin)(jin)銷售機構;

  (五)法律(lv)、行政法規和國務院證券監督(du)管理機構規定禁止的其他(ta)行為。  

第八章 公開(kai)募集基(ji)(ji)金(jin)的基(ji)(ji)金(jin)合(he)同的變更、終止(zhi)與基(ji)(ji)金(jin)財產清(qing)算

  第七十八條 按照(zhao)基(ji)金(jin)合(he)同的約定(ding)或者基(ji)金(jin)份額(e)持(chi)有人(ren)大會的決議,基(ji)金(jin)可以(yi)轉換運(yun)作方式或者與其他基(ji)金(jin)合(he)并。

  第(di)七十(shi)九條(tiao) 封閉式基金(jin)擴(kuo)募或者延(yan)長(chang)基金(jin)合同期限(xian),應當符合下列條件,并報國務院證券監督(du)管理(li)機(ji)構備(bei)案:

  (一(yi))基(ji)金運(yun)營(ying)業(ye)績良好;

  (二)基(ji)金管理人最近二年內(nei)沒有(you)因違法違規行(xing)為受到(dao)行(xing)政處(chu)罰或者刑事處(chu)罰;

  (三)基金份額(e)持有人大會決議通(tong)過(guo);

  (四(si))本法規定的其他條件(jian)。

  第八十條(tiao) 有下列情形(xing)之(zhi)一(yi)的,基(ji)金合同終(zhong)止(zhi):

  (一)基(ji)金合(he)同期(qi)限屆(jie)滿而未延期(qi);

  (二)基金份額持(chi)有人大會(hui)決定終止;

  (三)基金(jin)管理人(ren)、基金(jin)托管人(ren)職責終止,在六個月內(nei)沒有(you)新基金(jin)管理人(ren)、新基金(jin)托管人(ren)承接;

  (四)基金合(he)同(tong)約定的(de)其他情形。

  第八十一條 基金(jin)合同(tong)終止時(shi),基金(jin)管理人應當組織清算組對基金(jin)財產進行清算。

  清(qing)算組由基(ji)金管理人、基(ji)金托管人以及相關的中介服務機(ji)構組成(cheng)。

  清(qing)(qing)算(suan)組作出的清(qing)(qing)算(suan)報(bao)告(gao)經(jing)會計(ji)師(shi)事務(wu)所審計(ji),律師(shi)事務(wu)所出具法律意(yi)見(jian)書后,報(bao)國務(wu)院證券監督管理(li)機構備案(an)并公告(gao)。

  第八十二(er)條 清(qing)算(suan)后的剩余基金(jin)財(cai)產(chan),應當(dang)按照基金(jin)份額持(chi)有人所持(chi)份額比例進行分配。  

第九章(zhang) 公(gong)開募集基(ji)金的基(ji)金份額持有人權(quan)利(li)行(xing)使

  第八(ba)十(shi)三(san)條 基金(jin)份額持有(you)人大會由基金(jin)管(guan)理人召集(ji)(ji)。基金(jin)份額持有(you)人大會設(she)立(li)日常機構(gou)的(de),由該日常機構(gou)召集(ji)(ji);該日常機構(gou)未(wei)召集(ji)(ji)的(de),由基金(jin)管(guan)理人召集(ji)(ji)。基金(jin)管(guan)理人未(wei)按規定召集(ji)(ji)或者不能召集(ji)(ji)的(de),由基金(jin)托管(guan)人召集(ji)(ji)。

  代表(biao)基(ji)金份(fen)(fen)額(e)百分之(zhi)十(shi)以上(shang)的基(ji)金份(fen)(fen)額(e)持有人就(jiu)同一事項(xiang)要求召(zhao)開基(ji)金份(fen)(fen)額(e)持有人大會,而基(ji)金份(fen)(fen)額(e)持有人大會的日常機構(gou)、基(ji)金管(guan)(guan)理人、基(ji)金托管(guan)(guan)人都不召(zhao)集的,代表(biao)基(ji)金份(fen)(fen)額(e)百分之(zhi)十(shi)以上(shang)的基(ji)金份(fen)(fen)額(e)持有人有權自行召(zhao)集,并報國務院證(zheng)券監督(du)管(guan)(guan)理機構(gou)備案。

  第八十四條 召(zhao)開(kai)基金(jin)份額(e)持有(you)人(ren)大會,召(zhao)集人(ren)應當(dang)至(zhi)少(shao)提前三十日公告基金(jin)份額(e)持有(you)人(ren)大會的召(zhao)開(kai)時間、會議(yi)形式、審議(yi)事項、議(yi)事程序和(he)表決方式等事項。

  基(ji)金份額持有人大會不得就(jiu)未經公告(gao)的事項進(jin)行表決(jue)。

  第八十五條 基金(jin)份額持有人大會(hui)可(ke)以采取現場(chang)方式(shi)召開(kai),也可(ke)以采取通訊等方式(shi)召開(kai)。

  每一(yi)基金份額(e)(e)(e)具(ju)有(you)一(yi)票表(biao)決(jue)(jue)權,基金份額(e)(e)(e)持有(you)人可以(yi)委托(tuo)代(dai)理人出席基金份額(e)(e)(e)持有(you)人大會(hui)并行使表(biao)決(jue)(jue)權。

  第(di)八十(shi)六(liu)條 基金份額持有人(ren)(ren)大(da)會應當有代表二(er)分之一(yi)以上基金份額的持有人(ren)(ren)參(can)加,方可召開。

  參(can)加基(ji)金(jin)(jin)份額(e)(e)持(chi)(chi)(chi)有(you)人(ren)(ren)大會的持(chi)(chi)(chi)有(you)人(ren)(ren)的基(ji)金(jin)(jin)份額(e)(e)低于前款規(gui)定比例(li)的,召(zhao)(zhao)集人(ren)(ren)可以在原公告的基(ji)金(jin)(jin)份額(e)(e)持(chi)(chi)(chi)有(you)人(ren)(ren)大會召(zhao)(zhao)開時間(jian)的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重(zhong)新(xin)召(zhao)(zhao)集基(ji)金(jin)(jin)份額(e)(e)持(chi)(chi)(chi)有(you)人(ren)(ren)大會。重(zhong)新(xin)召(zhao)(zhao)集的基(ji)金(jin)(jin)份額(e)(e)持(chi)(chi)(chi)有(you)人(ren)(ren)大會應(ying)當有(you)代表三分之(zhi)一以上基(ji)金(jin)(jin)份額(e)(e)的持(chi)(chi)(chi)有(you)人(ren)(ren)參(can)加,方(fang)可召(zhao)(zhao)開。

  基(ji)金(jin)份(fen)額持(chi)(chi)有人大(da)(da)會就審議事項(xiang)作(zuo)出決定,應當(dang)經參(can)加(jia)(jia)大(da)(da)會的(de)基(ji)金(jin)份(fen)額持(chi)(chi)有人所持(chi)(chi)表決權(quan)的(de)二分之(zhi)(zhi)一以上(shang)通(tong)過;但是,轉換基(ji)金(jin)的(de)運作(zuo)方式(shi)、更換基(ji)金(jin)管(guan)理人或者基(ji)金(jin)托管(guan)人、提前(qian)終(zhong)止(zhi)基(ji)金(jin)合同、與(yu)其他基(ji)金(jin)合并(bing),應當(dang)經參(can)加(jia)(jia)大(da)(da)會的(de)基(ji)金(jin)份(fen)額持(chi)(chi)有人所持(chi)(chi)表決權(quan)的(de)三分之(zhi)(zhi)二以上(shang)通(tong)過。

  基金份額持有人(ren)大會決(jue)定的事(shi)項,應當依法報國務院證(zheng)券監督管理機構備(bei)案,并予以(yi)公(gong)告(gao)。  

第十章 非公開(kai)募集基金

  第八十(shi)七條(tiao) 非公開募(mu)集(ji)基金(jin)應(ying)當向合格投資(zi)者募(mu)集(ji),合格投資(zi)者累計不得超過二百人。

  前款所(suo)稱合格投資者,是指達到規定資產規模(mo)或者收入水(shui)平,并且(qie)具備相應的(de)(de)風險(xian)識(shi)別能(neng)力和風險(xian)承擔(dan)能(neng)力、其基(ji)金份額認購金額不(bu)低(di)于規定限額的(de)(de)單(dan)位和個人。

  合(he)格(ge)投(tou)資者(zhe)的具體(ti)標準(zhun)由國務院證券監督(du)管理機(ji)構規(gui)定。

  第八十八條(tiao) 除基金(jin)合同另有約定外,非公(gong)開募集基金(jin)應當(dang)由基金(jin)托管人托管。

  第(di)八十九條 擔任(ren)非(fei)公開募集(ji)基(ji)金的基(ji)金管理人,應當(dang)按照規定向(xiang)基(ji)金行業亞博ag有保(bao)障履行登記手續(xu),報(bao)送基(ji)本情況。

  第(di)九十條 未經登記,任何單位或者個人不得使用基金或者基金管理字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是,法律、行政法規另有規定的除外。

  第(di)九十一(yi)條(tiao) 非公開(kai)募(mu)集(ji)(ji)基金,不得(de)(de)向合格投(tou)資者之外的單位和個人募(mu)集(ji)(ji)資金,不得(de)(de)通(tong)過報(bao)刊(kan)、電(dian)臺、電(dian)視臺、互聯網等(deng)公眾(zhong)傳(chuan)播媒(mei)體(ti)或者講座、報(bao)告(gao)會、分析會等(deng)方(fang)式向不特(te)定對象(xiang)宣傳(chuan)推介。

  第九十二(er)條 非(fei)公開募集基金(jin),應當制定并簽訂基金(jin)合同。基金(jin)合同應當包括下(xia)列(lie)內容:

  (一)基(ji)金(jin)份(fen)額持有人、基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人、基(ji)金(jin)托管(guan)(guan)人的權利、義務;

  (二)基(ji)金(jin)的運(yun)作方式(shi);

  (三(san))基金的出資方式、數額(e)和認(ren)繳期限;

  (四(si))基金的投資范圍、投資策略和投資限制;

  (五(wu))基(ji)金(jin)收益分配(pei)原則、執行方式;

  (六)基金(jin)承擔的有(you)關費用;

  (七)基金信息提供的(de)內容、方(fang)式(shi);

  (八)基金份額的認購、贖回或(huo)者轉讓(rang)的程序和方式;

  (九)基金合同變更、解(jie)除和(he)終止的(de)事由、程序;

  (十)基金財產清算(suan)方式(shi);

  (十一)當事(shi)人約(yue)定的其他事(shi)項。

  基(ji)金(jin)份額持有人轉讓基(ji)金(jin)份額的,應當符合本(ben)法第(di)八十七條、第(di)九十一條的規定。

  第九(jiu)十三條 按照基金(jin)合同約定,非公開募(mu)集基金(jin)可(ke)以由部分(fen)基金(jin)份額持有人(ren)作為基金(jin)管理人(ren)負責基金(jin)的投資管理活(huo)動,并在基金(jin)財產不足以清(qing)償其債務時對基金(jin)財產的債務承擔無(wu)限連帶責任。

  前(qian)款規(gui)定的非(fei)公(gong)開(kai)募集基金(jin)(jin),其基金(jin)(jin)合同還(huan)應載明:

  (一(yi))承擔無限連(lian)帶(dai)責任的(de)基金份額(e)持(chi)有人和其他基金份額(e)持(chi)有人的(de)姓名(ming)或者名(ming)稱(cheng)、住(zhu)所;

  (二)承擔無(wu)限(xian)連帶責任(ren)的(de)基(ji)金份額持有人(ren)的(de)除(chu)名條(tiao)件和更換程序(xu);

  (三(san))基金(jin)份額持(chi)有人增加、退出的條件(jian)、程序以及相關責任(ren);

  (四)承(cheng)擔無限連帶責(ze)任的(de)基金份(fen)額持有人和其他(ta)基金份(fen)額持有人的(de)轉換(huan)程序。

  第九十四條 非公開募(mu)集(ji)基金(jin)募(mu)集(ji)完(wan)畢(bi),基金(jin)管理人(ren)(ren)應當向基金(jin)行(xing)業亞(ya)博ag有(you)(you)保(bao)障(zhang)備案。對募(mu)集(ji)的資(zi)金(jin)總額或(huo)者基金(jin)份額持有(you)(you)人(ren)(ren)的人(ren)(ren)數達到規(gui)定(ding)標準的基金(jin),基金(jin)行(xing)業亞(ya)博ag有(you)(you)保(bao)障(zhang)應當向國務院證券(quan)監督管理機構報(bao)告。

  非公開(kai)募(mu)集(ji)基金(jin)財產的證(zheng)券投資(zi),包括買賣公開(kai)發行的股份有限公司股票(piao)、債券、基金(jin)份額,以及(ji)(ji)國務院證(zheng)券監督(du)管理(li)機構規定的其他證(zheng)券及(ji)(ji)其衍生品種。

  第九十(shi)五條 基(ji)金(jin)(jin)管理人、基(ji)金(jin)(jin)托管人應當(dang)按照基(ji)金(jin)(jin)合(he)同的(de)約定,向基(ji)金(jin)(jin)份額持有人提供基(ji)金(jin)(jin)信息。

  第(di)九十(shi)六條 專(zhuan)門從事(shi)非公開募(mu)集基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)業務的(de)基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)人,其股東、高級管(guan)(guan)(guan)理(li)人員、經營期限、管(guan)(guan)(guan)理(li)的(de)基金(jin)資產規(gui)模(mo)等符(fu)合規(gui)定(ding)條件的(de),經國務院證券監督管(guan)(guan)(guan)理(li)機構核準,可以從事(shi)公開募(mu)集基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)業務。  

第十一章 基金服(fu)務(wu)機構

  第九十七條 從(cong)事(shi)公開募集基金(jin)(jin)的(de)銷(xiao)售(shou)、銷(xiao)售(shou)支付、份額登記、估值、投資顧問(wen)、評價、信息(xi)技術(shu)系統(tong)服務(wu)等基金(jin)(jin)服務(wu)業務(wu)的(de)機(ji)構,應當(dang)按照國務(wu)院證券監(jian)督(du)管理機(ji)構的(de)規定(ding)進行注(zhu)冊或(huo)者備案。

  第九十八條 基(ji)金銷售機構(gou)應當向投資(zi)(zi)人充分(fen)揭示投資(zi)(zi)風(feng)險(xian),并(bing)根(gen)據投資(zi)(zi)人的(de)風(feng)險(xian)承擔(dan)能力銷售不同風(feng)險(xian)等級(ji)的(de)基(ji)金產品(pin)。

  第九(jiu)十(shi)九(jiu)條 基金(jin)銷(xiao)售(shou)支付機構(gou)應當(dang)按照(zhao)規定(ding)辦理基金(jin)銷(xiao)售(shou)結(jie)算(suan)資(zi)金(jin)的劃付,確保(bao)基金(jin)銷(xiao)售(shou)結(jie)算(suan)資(zi)金(jin)安全、及時劃付。

  第一百條 基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售結算(suan)(suan)資金(jin)(jin)(jin)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)獨立于基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售機(ji)(ji)構(gou)(gou)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售支付機(ji)(ji)構(gou)(gou)或者(zhe)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)登(deng)記(ji)(ji)機(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)自有財(cai)產。基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售機(ji)(ji)構(gou)(gou)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售支付機(ji)(ji)構(gou)(gou)或者(zhe)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)登(deng)記(ji)(ji)機(ji)(ji)構(gou)(gou)破產或者(zhe)清(qing)算(suan)(suan)時,基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售結算(suan)(suan)資金(jin)(jin)(jin)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)不屬于其破產財(cai)產或者(zhe)清(qing)算(suan)(suan)財(cai)產。非因(yin)投資人本(ben)身的(de)債務或者(zhe)法律規定的(de)其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者(zhe)強制執(zhi)行基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售結算(suan)(suan)資金(jin)(jin)(jin)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)。

  基(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)機(ji)(ji)構(gou)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)支(zhi)付機(ji)(ji)構(gou)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)登記機(ji)(ji)構(gou)應(ying)當(dang)確保(bao)基(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)結(jie)算(suan)(suan)資(zi)金(jin)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)的安(an)全(quan)、獨立,禁止任(ren)何單位(wei)或者個人以(yi)任(ren)何形式挪(nuo)用(yong)基(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)結(jie)算(suan)(suan)資(zi)金(jin)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)。

  第一百(bai)零一條 基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理人可以委托(tuo)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)服務機(ji)構代為辦理基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)的份(fen)額登記、核算、估值、投(tou)資顧問等(deng)事(shi)項,基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)托(tuo)管人可以委托(tuo)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)服務機(ji)構代為辦理基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)的核算、估值、復核等(deng)事(shi)項,但基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理人、基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)托(tuo)管人依法應當承擔的責任不(bu)因委托(tuo)而免除(chu)。

  第一(yi)百零二(er)條(tiao) 基(ji)(ji)金份(fen)額(e)登記(ji)(ji)機(ji)構(gou)以電子介(jie)質(zhi)(zhi)登記(ji)(ji)的(de)數據,是基(ji)(ji)金份(fen)額(e)持有人(ren)權利歸屬的(de)根據。基(ji)(ji)金份(fen)額(e)持有人(ren)以基(ji)(ji)金份(fen)額(e)出質(zhi)(zhi)的(de),質(zhi)(zhi)權自(zi)基(ji)(ji)金份(fen)額(e)登記(ji)(ji)機(ji)構(gou)辦(ban)理出質(zhi)(zhi)登記(ji)(ji)時設立(li)。

  基(ji)金份額登記機構應當妥善(shan)保存登記數據,并將基(ji)金份額持有人名稱(cheng)、身份信息(xi)及(ji)基(ji)金份額明細等數據備(bei)份至國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構認定(ding)的機構。其保存期(qi)限(xian)自(zi)基(ji)金賬戶(hu)銷戶(hu)之日起不(bu)得少(shao)于二十年。

  基金(jin)份(fen)額登記機(ji)構應當(dang)保證登記數據的真實(shi)、準確、完(wan)整,不得隱匿、偽造(zao)、篡改(gai)或者毀損(sun)。

  第一百零三條 基金投(tou)(tou)資顧問機構及其從業人員提供基金投(tou)(tou)資顧問服務(wu)(wu),應當具(ju)有合(he)理的依據(ju),對(dui)其服務(wu)(wu)能(neng)力(li)和(he)經營業績進行如實陳述,不(bu)得以(yi)任(ren)何方式(shi)承諾或者保證投(tou)(tou)資收益(yi)(yi),不(bu)得損害服務(wu)(wu)對(dui)象的合(he)法(fa)權益(yi)(yi)。

  第一百零四條 基金(jin)評價機(ji)構及其從業(ye)(ye)人員應當(dang)客觀公(gong)正,按照依法(fa)制定的業(ye)(ye)務規則開(kai)展基金(jin)評價業(ye)(ye)務,禁止誤導投資人,防(fang)范可能發生的利益沖突。

  第一百(bai)零(ling)五(wu)條 基金(jin)管理(li)人、基金(jin)托管人、基金(jin)服務機(ji)構(gou)的信(xin)息(xi)(xi)技術(shu)系統(tong),應當符合規(gui)定的要求。國務院證券監督管理(li)機(ji)構(gou)可以要求信(xin)息(xi)(xi)技術(shu)系統(tong)服務機(ji)構(gou)提供該信(xin)息(xi)(xi)技術(shu)系統(tong)的相關資料(liao)。

  第(di)一百零六條(tiao) 律師事務所(suo)、會計(ji)師事務所(suo)接(jie)受基金(jin)管理人(ren)、基金(jin)托(tuo)管人(ren)的委托(tuo),為有(you)關基金(jin)業務活(huo)動出具法律意見書、審計(ji)報(bao)告、內部控制評價報(bao)告等文(wen)(wen)件,應當勤勉盡責,對(dui)所(suo)依據的文(wen)(wen)件資料內容的真實性(xing)、準確(que)性(xing)、完(wan)整性(xing)進行(xing)核查(cha)和驗(yan)證。其(qi)制作、出具的文(wen)(wen)件有(you)虛假記(ji)載、誤導性(xing)陳述或者重大遺漏,給他(ta)人(ren)財產造(zao)成損失(shi)的,應當與委托(tuo)人(ren)承擔連帶賠(pei)償(chang)責任。

  第一百零七條 基(ji)金服務機(ji)構應當勤(qin)勉(mian)盡(jin)(jin)責、恪盡(jin)(jin)職(zhi)守(shou),建(jian)立應急等風(feng)險管理制度和災(zai)難(nan)備份(fen)系統,不得泄露與基(ji)金份(fen)額持有人(ren)、基(ji)金投資(zi)運作相關(guan)的非公開信(xin)息。

第十(shi)二章(zhang) 基金(jin)行業亞(ya)博ag有保(bao)障

  第(di)一百零八(ba)條 基金(jin)行業亞(ya)博ag有(you)保障是(shi)(shi)證券投(tou)資基金(jin)行業的自律性組織,是(shi)(shi)社會團體法(fa)人。

  基(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)(ren)、基(ji)(ji)金(jin)托管人(ren)(ren)應當加入(ru)基(ji)(ji)金(jin)行業亞(ya)博ag有(you)保(bao)障,基(ji)(ji)金(jin)服務(wu)機構可(ke)以加入(ru)基(ji)(ji)金(jin)行業亞(ya)博ag有(you)保(bao)障。

  第一百零九條 基金行(xing)業亞博ag有(you)保障的權力機構為(wei)全體會(hui)員(yuan)(yuan)組成(cheng)的會(hui)員(yuan)(yuan)大會(hui)。

  基金行業亞博(bo)ag有保障設(she)理事(shi)會(hui)(hui)。理事(shi)會(hui)(hui)成(cheng)員依章程(cheng)的規定由選舉產生。

  第一百(bai)一十條 基金行業(ye)亞(ya)博(bo)ag有保(bao)障(zhang)章程由會員(yuan)大(da)會制(zhi)定,并報國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構備(bei)案。

  第一百一十一條 基金行業亞博ag有(you)保障履行下列(lie)職責:

  (一)教(jiao)育和(he)組織會員遵守(shou)有關證券(quan)投資的法(fa)(fa)律、行政(zheng)法(fa)(fa)規(gui),維(wei)護投資人合法(fa)(fa)權益(yi);

  (二)依法維護會(hui)員(yuan)的合法權益,反映會(hui)員(yuan)的建議(yi)和要求;

  (三)制定(ding)(ding)和實施行業自律規(gui)(gui)則(ze),監督(du)、檢(jian)查會員及其從業人(ren)員的執業行為,對違反自律規(gui)(gui)則(ze)和亞博ag有(you)保障章(zhang)程的,按照規(gui)(gui)定(ding)(ding)給予(yu)紀律處(chu)分;

  (四)制定行業(ye)執業(ye)標準和業(ye)務(wu)規范,組(zu)織(zhi)基金(jin)從業(ye)人員(yuan)的從業(ye)考試、資質(zhi)管理和業(ye)務(wu)培訓;

  (五)提供會(hui)員服務(wu),組織行(xing)業交流(liu),推動行(xing)業創新,開展(zhan)行(xing)業宣(xuan)傳(chuan)和投資人教育活動;

  (六)對會員之間(jian)、會員與客戶之間(jian)發生的基金業務糾紛進行調解(jie);

  (七)依法辦理非(fei)公開(kai)募集基(ji)金的登記、備案;

  (八)亞博ag有(you)保障(zhang)章程規定(ding)的其他職(zhi)責(ze)。

 

第十三章 監(jian)督管理

  第一(yi)百一(yi)十二條 國務(wu)院證(zheng)券監督管理機構依法(fa)履行下(xia)列(lie)職責:

  (一(yi))制定有關證券投資基(ji)金(jin)活(huo)動監督管理的規(gui)章、規(gui)則,并行使審批(pi)、核準(zhun)或者注冊(ce)權;

  (二)辦理基金(jin)備案;

  (三)對基金(jin)管理人、基金(jin)托管人及其他機構從事(shi)證券投資基金(jin)活動(dong)進行監督管理,對違法行為進行查處,并予以公告;

  (四)制定基金從業人員的資格標準和行為準則,并(bing)監督實施;

  (五)監督檢查基金信息的披(pi)露情況(kuang);

  (六)指導和監督(du)基(ji)金(jin)行業亞博(bo)ag有保障的活動;

  (七)法律、行(xing)政(zheng)法規(gui)規(gui)定的(de)其他職(zhi)責。

  第一百(bai)一十(shi)三條 國務院證券監督管理(li)機構依法履行職責,有權采(cai)取下列措施:

  (一)對基(ji)金管理人、基(ji)金托管人、基(ji)金服(fu)務(wu)機(ji)構進行現場檢查,并要求其報(bao)送有(you)關的業(ye)務(wu)資料;

  (二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取(qu)證;

  (三(san))詢問當(dang)事(shi)人和與被(bei)調(diao)查事(shi)件(jian)有關的單(dan)位和個人,要求(qiu)其(qi)對與被(bei)調(diao)查事(shi)件(jian)有關的事(shi)項作(zuo)出說明;

  (四)查(cha)閱(yue)、復制與被調查(cha)事件有關的財產權(quan)登記、通訊記錄等(deng)資料;

  (五(wu))查(cha)閱、復制當事(shi)人(ren)和(he)與(yu)被(bei)調查(cha)事(shi)件有關(guan)的單位和(he)個(ge)人(ren)的證券交易記錄、登記過戶(hu)記錄、財務會計資料及其他(ta)相關(guan)文件和(he)資料;對可能(neng)被(bei)轉移、隱匿或(huo)者毀(hui)損的文件和(he)資料,可以予以封存;

  (六)查詢當事人(ren)和與被調查事件(jian)有關的(de)(de)單位和個人(ren)的(de)(de)資金賬戶(hu)、證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶(hu)和銀行賬戶(hu);對有證(zheng)(zheng)據(ju)證(zheng)(zheng)明已經或者(zhe)(zhe)可能(neng)轉移或者(zhe)(zhe)隱匿(ni)違法(fa)資金、證(zheng)(zheng)券(quan)等涉案財產或者(zhe)(zhe)隱匿(ni)、偽(wei)造、毀損重要證(zheng)(zheng)據(ju)的(de)(de),經國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機構(gou)主要負責人(ren)批(pi)準(zhun),可以凍結或者(zhe)(zhe)查封;

  (七)在調查操(cao)縱(zong)證(zheng)券市場、內幕交易(yi)等(deng)重大證(zheng)券違(wei)法行為時,經國(guo)務院證(zheng)券監督管理機構主要負責(ze)人批準,可(ke)以限制被(bei)調查事(shi)件當事(shi)人的證(zheng)券買賣(mai),但限制的期限不得(de)超過(guo)十五個交易(yi)日;案情復(fu)雜的,可(ke)以延長(chang)十五個交易(yi)日。

  第一(yi)百一(yi)十四條 國務院證券(quan)監督(du)管理(li)機構工(gong)作人員依(yi)法履(lv)行職責,進(jin)行調(diao)查或(huo)者檢查時(shi),不(bu)得(de)少(shao)于二人,并應當出示合法證件;對調(diao)查或(huo)者檢查中知悉的商業秘密負有保(bao)密的義務。

  第一(yi)百一(yi)十(shi)五條 國務院證(zheng)券監督管理機構工作人員應當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監督,不得(de)利用職務牟取私利。

  第一百(bai)一十六(liu)條 國務院證券(quan)監督管(guan)理機構依法(fa)履行(xing)職(zhi)責(ze)時,被調查、檢(jian)查的單(dan)位(wei)和個(ge)人(ren)應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙(ai)和隱瞞。

  第一百一十(shi)七條(tiao) 國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管理機(ji)構依法履行職責,發現違(wei)法行為涉(she)嫌犯罪的(de),應當(dang)將案件移送司(si)法機(ji)關處理。

  第(di)一百一十八(ba)條 國務(wu)院證(zheng)券監督管理(li)機構工作人(ren)員(yuan)在(zai)任(ren)(ren)職(zhi)期間,或者離職(zhi)后(hou)在(zai)《中(zhong)華人(ren)民共和(he)國公(gong)務(wu)員(yuan)法》規定(ding)的(de)(de)期限內(nei),不得在(zai)被監管的(de)(de)機構中(zhong)擔(dan)任(ren)(ren)職(zhi)務(wu)。

第(di)十(shi)四章 法律責(ze)任

  第一百(bai)一十九條 違(wei)反本法規(gui)定,未經批準擅自設(she)立基(ji)金管理(li)公(gong)司或者未經核準從(cong)事公(gong)開募集基(ji)金管理(li)業務的,由證券監督管理(li)機(ji)構予(yu)(yu)以(yi)取締或者責(ze)令改(gai)正,沒收(shou)違(wei)法所(suo)得(de),并處(chu)違(wei)法所(suo)得(de)一(yi)(yi)倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下罰(fa)款(kuan);沒有違(wei)法所(suo)得(de)或者違(wei)法所(suo)得(de)不(bu)足一(yi)(yi)百(bai)(bai)萬(wan)元(yuan)的,并處(chu)十萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)一(yi)(yi)百(bai)(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)下罰(fa)款(kuan)。對直接(jie)負責(ze)的主管人員和其他直接(jie)責(ze)任人員給予(yu)(yu)警告(gao),并處(chu)三萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)三十萬(wan)元(yuan)以(yi)下罰(fa)款(kuan)。

  基金管理(li)公司違反本法(fa)規定,擅自變更(geng)持有百分之五(wu)(wu)以(yi)(yi)上(shang)股權(quan)的(de)(de)股東、實際控(kong)制人或者(zhe)其他重(zhong)大事項的(de)(de),責令改正,沒收違法(fa)所得,并處違法(fa)所得一倍以(yi)(yi)上(shang)五(wu)(wu)倍以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)款(kuan);沒有違法(fa)所得或者(zhe)違法(fa)所得不足五(wu)(wu)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)的(de)(de),并處五(wu)(wu)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五(wu)(wu)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)款(kuan)。對直接負責的(de)(de)主管人員給予警告(gao),并處三萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)款(kuan)。

  第一百二十條 基金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)的董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)(yuan)和(he)其(qi)他(ta)從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan),基金(jin)托管(guan)(guan)人(ren)的專門基金(jin)托管(guan)(guan)部門的高級(ji)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)(yuan)和(he)其(qi)他(ta)從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan),未按照(zhao)本法第(di)十七條第(di)一款規定(ding)申報的,責令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款。

  基金(jin)管理人(ren)、基金(jin)托管人(ren)違反本法第(di)十(shi)七條(tiao)第(di)二款規定的,責(ze)令改正,處十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)一百萬(wan)元以(yi)(yi)下罰款;對直(zhi)接負責(ze)的主管人(ren)員和其他(ta)直(zhi)接責(ze)任人(ren)員給予(yu)警告(gao),暫停或者(zhe)撤銷(xiao)基金(jin)從業資格(ge),并處三萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)三十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下罰款。

  第一(yi)百(bai)二(er)十一(yi)條(tiao) 基(ji)(ji)金管(guan)(guan)理人的(de)董事、監事、高級管(guan)(guan)理人員(yuan)(yuan)和其他(ta)從業(ye)(ye)人員(yuan)(yuan),基(ji)(ji)金托管(guan)(guan)人的(de)專門(men)基(ji)(ji)金托管(guan)(guan)部門(men)的(de)高級管(guan)(guan)理人員(yuan)(yuan)和其他(ta)從業(ye)(ye)人員(yuan)(yuan)違反本法第十八條規定的(de),責(ze)令(ling)改(gai)正,沒(mei)收違法所(suo)得(de),并處違法所(suo)得(de)一倍以上五倍以下罰款;沒(mei)有違法所(suo)得(de)或者違法所(suo)得(de)不足一百萬元(yuan)(yuan)的(de),并處十萬元(yuan)(yuan)以上一百萬元(yuan)(yuan)以下罰款;情節(jie)嚴重的(de),撤銷基(ji)(ji)金從業(ye)(ye)資(zi)格。

  第一百二十二條 基金管理(li)人、基金托管人違反本(ben)法規定,未對基金財產實行分別管理(li)或者分賬(zhang)保(bao)管,責(ze)令改正,處五萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)五十萬(wan)元(yuan)以(yi)下罰(fa)款(kuan);對直(zhi)(zhi)接負責(ze)的(de)主管人員(yuan)和其他(ta)直(zhi)(zhi)接責(ze)任人員(yuan)給(gei)予(yu)警告,暫(zan)停或者撤銷基金從(cong)業資格,并處三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)三(san)十萬(wan)元(yuan)以(yi)下罰(fa)款(kuan)。

  第一百二十三條(tiao) 基金(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)、基金(jin)(jin)托管(guan)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)及其董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)和其他從(cong)業(ye)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)有本法(fa)第(di)二十(shi)(shi)條所(suo)列(lie)行為(wei)之一(yi)的(de),責令改正(zheng),沒收違法(fa)所(suo)得,并處違法(fa)所(suo)得一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)五倍以(yi)(yi)下罰款(kuan);沒有違法(fa)所(suo)得或者(zhe)違法(fa)所(suo)得不(bu)足一(yi)百萬(wan)元的(de),并處十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)一(yi)百萬(wan)元以(yi)(yi)下罰款(kuan);基金(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)、基金(jin)(jin)托管(guan)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)有上(shang)述行為(wei)的(de),還應當對其直接負責的(de)主管(guan)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)和其他直接責任人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)給(gei)予警告,暫停或者(zhe)撤銷基金(jin)(jin)從(cong)業(ye)資格,并處三萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)三十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下罰款(kuan)。

  基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人、基(ji)(ji)金(jin)托管(guan)(guan)人及其(qi)董事、監(jian)事、高級(ji)管(guan)(guan)理人員(yuan)和其(qi)他從業人員(yuan)侵占、挪用(yong)基(ji)(ji)金(jin)財(cai)產(chan)而取得(de)的(de)財(cai)產(chan)和收益,歸(gui)入基(ji)(ji)金(jin)財(cai)產(chan)。但是,法律(lv)、行政法規(gui)另(ling)有規(gui)定的(de),依照其(qi)規(gui)定。

  第一百二(er)十四條 基(ji)金管理人的股東、實際控(kong)制人違(wei)(wei)反本(ben)法第二十三(san)條規定(ding)的,責令改正,沒(mei)收(shou)違(wei)(wei)法所得(de),并(bing)處(chu)(chu)違(wei)(wei)法所得(de)一倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下(xia)罰款(kuan);沒(mei)有違(wei)(wei)法所得(de)或(huo)者(zhe)違(wei)(wei)法所得(de)不足一百萬元的,并(bing)處(chu)(chu)十萬元以(yi)上一百萬元以(yi)下(xia)罰款(kuan);對(dui)直接負責的主管人員和(he)其他(ta)直接責任人員給予警告,暫停或(huo)者(zhe)撤銷基(ji)金或(huo)證券(quan)從(cong)業資格,并(bing)處(chu)(chu)三(san)萬元以(yi)上三(san)十萬元以(yi)下(xia)罰款(kuan)。

  第一百二(er)十(shi)五(wu)條  未經核準,擅自從(cong)事基金托管業務的(de),責(ze)令停止,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上(shang)五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百(bai)萬元(yuan)(yuan)的(de),并處十萬元(yuan)(yuan)以上(shang)一百(bai)萬元(yuan)(yuan)以下罰款;對直(zhi)接負責(ze)的(de)主管人員和其他直(zhi)接責(ze)任人員給予警(jing)告,并處三萬元(yuan)(yuan)以上(shang)三十萬元(yuan)(yuan)以下罰款。

  第一百二(er)十六條 基(ji)金管理人(ren)、基(ji)金托管人(ren)違反(fan)本法規定,相互出資(zi)或者持有股份(fen)的,責令改(gai)正,可以(yi)處十萬(wan)元以(yi)下罰款。

  第一百二十七條 違(wei)反(fan)本法規定,擅自公(gong)開(kai)或者變相公(gong)開(kai)募集基金的(de),責令(ling)停止,返(fan)還所募資金和加計(ji)的(de)銀行同(tong)期存款利息,沒收違(wei)法所得,并(bing)處(chu)所募資金金額(e)百分(fen)之一以(yi)上(shang)百分(fen)之五(wu)以(yi)下(xia)罰款。對直(zhi)接負責的(de)主管人(ren)員(yuan)和其他(ta)直(zhi)接責任人(ren)員(yuan)給予(yu)警告,并(bing)處(chu)五(wu)萬元以(yi)上(shang)五(wu)十萬元以(yi)下(xia)罰款。

  第一(yi)百二十(shi)八條 違反本法(fa)(fa)第五(wu)(wu)十(shi)(shi)(shi)九(jiu)條規定,動用募集的(de)資金的(de),責(ze)令返(fan)還,沒收違法(fa)(fa)所得(de),并(bing)(bing)處違法(fa)(fa)所得(de)一倍(bei)以(yi)上(shang)五(wu)(wu)倍(bei)以(yi)下(xia)罰(fa)款;沒有違法(fa)(fa)所得(de)或(huo)者(zhe)違法(fa)(fa)所得(de)不足五(wu)(wu)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元的(de),并(bing)(bing)處五(wu)(wu)萬(wan)元以(yi)上(shang)五(wu)(wu)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)下(xia)罰(fa)款;對直接負責(ze)的(de)主管人員和其他(ta)直接責(ze)任人員給予警告,并(bing)(bing)處三萬(wan)元以(yi)上(shang)三十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)下(xia)罰(fa)款。

  第一(yi)百二(er)十九條 基金管(guan)理人(ren)、基金托(tuo)管(guan)人(ren)有本法(fa)第(di)(di)七十三條第(di)(di)一(yi)款(kuan)(kuan)第(di)(di)一(yi)項至第(di)(di)五項和第(di)(di)七項所列行為(wei)之一(yi),或(huo)者違反本法(fa)第(di)(di)七十三條第(di)(di)二款(kuan)(kuan)規定的,責令改正,處十萬元以上一(yi)百萬元以下罰款(kuan)(kuan);對直接負責的主管(guan)人(ren)員和其(qi)他直接責任人(ren)員給予警告,暫停或(huo)者撤(che)銷基金從業資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款(kuan)(kuan)。

  基金(jin)管(guan)理人、基金(jin)托管(guan)人有前款行為,運用基金(jin)財(cai)(cai)產而取得的(de)財(cai)(cai)產和(he)收益(yi),歸入(ru)基金(jin)財(cai)(cai)產。但是,法律、行政法規(gui)另有規(gui)定(ding)的(de),依照其規(gui)定(ding)。

  第一百三十(shi)條 基金管(guan)理人(ren)、基金托(tuo)管(guan)人(ren)有本法第七十(shi)三(san)條第一款第六項(xiang)規(gui)(gui)定行為的(de),除(chu)依照《中華人(ren)民共(gong)和國證(zheng)券法》的(de)有關規(gui)(gui)定處罰外,對直(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)主管(guan)人(ren)員和其(qi)他直(zhi)接(jie)責(ze)任人(ren)員暫停(ting)或者撤銷(xiao)基金從業資格。

  第一(yi)百三十(shi)一(yi)條 基(ji)金(jin)信息披露(lu)義務人不依法(fa)披露(lu)基(ji)金(jin)信息或(huo)者披露(lu)的(de)信息有虛(xu)假記(ji)載、誤導性陳述(shu)或(huo)者重(zhong)大遺漏(lou)的(de),責(ze)令改(gai)正(zheng),沒收違法(fa)所得,并(bing)處十萬元(yuan)以(yi)上(shang)一百萬元(yuan)以(yi)下(xia)罰款(kuan);對(dui)直接(jie)負責(ze)的(de)主管人員和(he)其他直接(jie)責(ze)任人員給予警(jing)告,暫停(ting)或(huo)者撤銷基(ji)金(jin)從業資格(ge),并(bing)處三(san)萬元(yuan)以(yi)上(shang)三(san)十萬元(yuan)以(yi)下(xia)罰款(kuan)。

  第一(yi)百三十二(er)條(tiao) 基金管理人(ren)或者(zhe)基金托管人(ren)不按(an)照規(gui)定召集基金份(fen)額持(chi)有人(ren)大會(hui)的(de)(de),責(ze)(ze)令改正(zheng),可(ke)以處(chu)五(wu)萬元(yuan)以下罰款;對直接負責(ze)(ze)的(de)(de)主(zhu)管人(ren)員(yuan)和(he)其他直接責(ze)(ze)任人(ren)員(yuan)給予(yu)警告,暫停或者(zhe)撤銷(xiao)基金從業資(zi)格。

  第一百(bai)三(san)十(shi)三(san)條 違反本法規定,未經登記,使用基金或者基金管理字樣或者近似名稱進行證券投資活動的,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

  第(di)一百三十(shi)四條 違反本法規定,非公開募集基(ji)金募集完畢,基(ji)金管理人(ren)(ren)未備案的,處十萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)三十萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)(xia)罰款。對直接負(fu)責的主管人(ren)(ren)員(yuan)和其他直接責任(ren)人(ren)(ren)員(yuan)給予(yu)警(jing)告,并處三萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)十萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)(xia)罰款。

  第一(yi)百三十五條 違反本法(fa)規定,向(xiang)合格(ge)投資者之外(wai)的單位(wei)或(huo)者個人(ren)(ren)非公開募集資金或(huo)者轉讓基金份額的,沒收(shou)違法(fa)所得(de)(de),并(bing)處(chu)違法(fa)所得(de)(de)一倍以(yi)上五(wu)倍以(yi)下(xia)罰款(kuan);沒有違法(fa)所得(de)(de)或(huo)者違法(fa)所得(de)(de)不足一百萬元(yuan)的,并(bing)處(chu)十萬元(yuan)以(yi)上一百萬元(yuan)以(yi)下(xia)罰款(kuan)。對直接(jie)負責的主管人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)和其他(ta)直接(jie)責任人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)給予(yu)警告(gao),并(bing)處(chu)三(san)萬元(yuan)以(yi)上三(san)十萬元(yuan)以(yi)下(xia)罰款(kuan)。

  第(di)一百三十六條 違(wei)(wei)反本法(fa)規定,擅自從事(shi)公(gong)開募集基金(jin)的基金(jin)服(fu)務業務的,責令改正,沒收違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de),并(bing)處違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)(yi)下罰(fa)款(kuan);沒有違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)或者違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)不(bu)足三十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)的,并(bing)處十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上三十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下罰(fa)款(kuan)。對(dui)直(zhi)接負責的主管人員和其他直(zhi)接責任(ren)人員給(gei)予警(jing)告,并(bing)處三萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下罰(fa)款(kuan)。

  第一百(bai)三十七(qi)條 基(ji)金銷售(shou)機構未(wei)向投資(zi)人(ren)充(chong)分揭示投資(zi)風(feng)險并(bing)(bing)誤導其(qi)購買與其(qi)風(feng)險承擔能力不相當(dang)的(de)(de)基(ji)金產品的(de)(de),處(chu)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以上三十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以下(xia)(xia)罰款;情節嚴重的(de)(de),責令其(qi)停(ting)止基(ji)金服務業務。對直接(jie)負責的(de)(de)主管人(ren)員和其(qi)他(ta)直接(jie)責任人(ren)員給(gei)予警告,撤(che)銷基(ji)金從業資(zi)格(ge),并(bing)(bing)處(chu)三萬(wan)元(yuan)以上十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以下(xia)(xia)罰款。

  第一百三(san)十八條 基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售支付機構(gou)未(wei)按照規定劃(hua)付基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售結算資(zi)金(jin)(jin)的(de),處十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)三十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)罰款(kuan);情節嚴重(zhong)的(de),責(ze)(ze)令(ling)其停止基(ji)金(jin)(jin)服(fu)務(wu)業(ye)(ye)務(wu)。對直(zhi)接負責(ze)(ze)的(de)主管(guan)人員(yuan)和其他直(zhi)接責(ze)(ze)任人員(yuan)給予警告,撤銷(xiao)基(ji)金(jin)(jin)從業(ye)(ye)資(zi)格,并處三萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)罰款(kuan)。

  第一百三十九條(tiao) 挪用基金(jin)(jin)銷售結算資(zi)金(jin)(jin)或者基金(jin)(jin)份額的(de),責令改正,沒(mei)收違(wei)法所(suo)得,并(bing)處違(wei)法所(suo)得一(yi)(yi)倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下罰款;沒(mei)有違(wei)法所(suo)得或者違(wei)法所(suo)得不足一(yi)(yi)百(bai)萬元(yuan)(yuan)的(de),并(bing)處十(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)上一(yi)(yi)百(bai)萬元(yuan)(yuan)以(yi)下罰款。對直(zhi)接負責的(de)主管人員和其他直(zhi)接責任人員給予警告(gao),并(bing)處三萬元(yuan)(yuan)以(yi)上三十(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)下罰款。

  第(di)一百四十條 基金(jin)(jin)份額(e)登記機構未妥善(shan)保存或(huo)者備(bei)份基金(jin)(jin)份額(e)登記數據的,責令(ling)改正(zheng),給(gei)予(yu)警告,并處(chu)十萬元以(yi)上(shang)三(san)十萬元以(yi)下罰款;情節嚴(yan)重的,責令(ling)其停止(zhi)基金(jin)(jin)服務(wu)業務(wu)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給(gei)予(yu)警告,撤銷(xiao)基金(jin)(jin)從業資格,并處(chu)三(san)萬元以(yi)上(shang)十萬元以(yi)下罰款。

  基(ji)金(jin)份額登記機(ji)構隱匿、偽造(zao)、篡改(gai)、毀損基(ji)金(jin)份額登記數據(ju)的,責令改(gai)正,處(chu)十萬(wan)元以上一百萬(wan)元以下罰款,并責令其停止基(ji)金(jin)服務業務。對直(zhi)接(jie)負責的主(zhu)管(guan)人員和其他直(zhi)接(jie)責任人員給予(yu)警告(gao),撤銷基(ji)金(jin)從業資(zi)格,并處(chu)三萬(wan)元以上三十萬(wan)元以下罰款。

  第一百四十一條 基(ji)金(jin)投(tou)資(zi)顧問機(ji)構(gou)、基(ji)金(jin)評(ping)(ping)價(jia)(jia)機(ji)構(gou)及其(qi)從業(ye)人(ren)員違反本法(fa)規定開展投(tou)資(zi)顧問、基(ji)金(jin)評(ping)(ping)價(jia)(jia)服(fu)務的(de),處(chu)十萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)三十萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下罰(fa)款(kuan);情(qing)節(jie)嚴重的(de),責令其(qi)停止基(ji)金(jin)服(fu)務業(ye)務。對直(zhi)接負(fu)責的(de)主(zhu)管人(ren)員和其(qi)他直(zhi)接責任人(ren)員給予警告,撤銷基(ji)金(jin)從業(ye)資(zi)格(ge),并處(chu)三萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)十萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下罰(fa)款(kuan)。

  第一(yi)百(bai)四十二條 信(xin)息(xi)技術(shu)(shu)系統(tong)服務機構未(wei)按照規定向(xiang)國務院證券監督管(guan)理機構提供(gong)相關(guan)信(xin)息(xi)技術(shu)(shu)系統(tong)資料(liao),或者提供(gong)的(de)信(xin)息(xi)技術(shu)(shu)系統(tong)資料(liao)虛(xu)假(jia)、有重大遺漏(lou)的(de),責(ze)令(ling)改正,處(chu)三萬(wan)元以上(shang)十萬(wan)元以下(xia)罰款(kuan)。對(dui)直(zhi)接負責(ze)的(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員和其他(ta)直(zhi)接責(ze)任人(ren)員給(gei)予警告,并處(chu)一萬(wan)元以上(shang)三萬(wan)元以下(xia)罰款(kuan)。

  第一百四十三(san)條 會計師(shi)事(shi)務所(suo)、律師(shi)事(shi)務所(suo)未勤勉盡責(ze),所(suo)出具的文件有虛假(jia)記載、誤導性陳述(shu)或(huo)者重大遺漏(lou)的,責(ze)令改正(zheng),沒(mei)收(shou)業務收(shou)入,暫(zan)停或(huo)者撤銷(xiao)相關業務許(xu)可,并處業務收(shou)入一倍以上五倍以下(xia)罰款(kuan)。對直(zhi)(zhi)接負(fu)責(ze)的主管人(ren)員和其他(ta)直(zhi)(zhi)接責(ze)任人(ren)員給予警告,并處三(san)萬元以上十(shi)萬元以下(xia)罰款(kuan)。

  第(di)一百四十四條 基(ji)金(jin)(jin)(jin)服(fu)務(wu)機構未(wei)建(jian)立應急等(deng)風險管理(li)制度和災(zai)難備份系統(tong),或(huo)者泄露與基(ji)金(jin)(jin)(jin)份額持有人、基(ji)金(jin)(jin)(jin)投資(zi)運作相關的(de)(de)非(fei)公開信息的(de)(de),處十萬(wan)元以上三十萬(wan)元以下罰款(kuan)(kuan);情(qing)節嚴重的(de)(de),責令其停止基(ji)金(jin)(jin)(jin)服(fu)務(wu)業(ye)務(wu)。對(dui)直(zhi)接負責的(de)(de)主(zhu)管人員(yuan)和其他直(zhi)接責任人員(yuan)給予(yu)警(jing)告,撤銷基(ji)金(jin)(jin)(jin)從業(ye)資(zi)格,并處三萬(wan)元以上十萬(wan)元以下罰款(kuan)(kuan)。

  第一百四十五條 違反本法(fa)規定,給(gei)基金財產、基金份(fen)額持有(you)人或(huo)者投資人造(zao)成損害的,依法(fa)承(cheng)擔賠償(chang)責任。

  基金(jin)(jin)管理人(ren)、基金(jin)(jin)托管人(ren)在履(lv)行(xing)各自(zi)(zi)職責(ze)(ze)的(de)過(guo)程中(zhong),違反本法規定或(huo)者基金(jin)(jin)合同約定,給基金(jin)(jin)財產或(huo)者基金(jin)(jin)份(fen)額持有(you)人(ren)造(zao)成損害的(de),應當分別(bie)對各自(zi)(zi)的(de)行(xing)為依法承(cheng)擔賠(pei)償責(ze)(ze)任;因(yin)共同行(xing)為給基金(jin)(jin)財產或(huo)者基金(jin)(jin)份(fen)額持有(you)人(ren)造(zao)成損害的(de),應當承(cheng)擔連(lian)帶賠(pei)償責(ze)(ze)任。

  第一百四十六條 證券(quan)監督管理機構(gou)工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞(wu)弊或者利用職務上的(de)便利索取或者收受他人財物的(de),依法給予(yu)行(xing)政處分(fen)。

  第(di)一百(bai)四十(shi)七條 拒絕(jue)、阻礙(ai)證(zheng)券監(jian)督管理(li)機(ji)構及其工作人員依法(fa)行使監(jian)督檢查、調查職權未使用暴(bao)力(li)、威脅方(fang)法(fa)的,依法(fa)給予(yu)治(zhi)安管理(li)處罰(fa)。

  第一百四十(shi)八條 違反法律、行政(zheng)法規或者(zhe)國務院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構(gou)的(de)有關規定(ding),情節嚴重的(de),國務院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構(gou)可以對有關責任人(ren)員采取證(zheng)券(quan)市場禁入的(de)措施。

  第一百四十九條 違(wei)反本(ben)法規定,構成犯(fan)罪的,依法追究刑事責(ze)任。

  第一百五十(shi)條 違反本(ben)法規定,應當承擔民事賠(pei)償(chang)責任(ren)和繳納罰款、罰金(jin),其財產不(bu)足以同時(shi)支付時(shi),先承擔民事賠(pei)償(chang)責任(ren)。

  第一百五(wu)十一條 依照(zhao)本法規定(ding),基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)、基(ji)金托(tuo)管(guan)人(ren)、基(ji)金服務機(ji)構應(ying)當承擔的民事賠償責任和(he)繳(jiao)納的罰款(kuan)、罰金,由(you)基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)、基(ji)金托(tuo)管(guan)人(ren)、基(ji)金服務機(ji)構以其(qi)固有(you)財(cai)產承擔。

  依法收(shou)(shou)繳的(de)罰款、罰金和沒收(shou)(shou)的(de)違法所得(de),應當全部上繳國庫。

第十(shi)五章 附(fu)則(ze)

  第一百五十二條 在中華(hua)人民共(gong)和(he)國(guo)境(jing)內(nei)募集投(tou)資(zi)境(jing)外證券(quan)的(de)基金,以及合格境(jing)外投(tou)資(zi)者在境(jing)內(nei)進行證券(quan)投(tou)資(zi),應當經國(guo)務(wu)院證券(quan)監督管理機構批(pi)準,具體(ti)辦法(fa)由國(guo)務(wu)院證券(quan)監督管理機構會同國(guo)務(wu)院有關部(bu)門規定,報國(guo)務(wu)院批(pi)準。

  第一百五十三條 公(gong)(gong)開或者非公(gong)(gong)開募(mu)集資金,以(yi)進行證(zheng)券投資活(huo)動為(wei)目的設立(li)的公(gong)(gong)司或者合伙(huo)(huo)企業,資產(chan)由基金管理(li)(li)人或者普通合伙(huo)(huo)人管理(li)(li)的,其證(zheng)券投資活(huo)動適(shi)用本法。

  第(di)一百五十四條(tiao) 本法自201361日起施行。

   

  原第十七條根據2015424日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《關于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》刪除。原第十七條規定: 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任,應當報經國務院證券監督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規規定的任職條件進行審核。

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