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私募基金業務
異常經營流程圖
異常經營程序相關公告

關于私募基金管理(li)人在異常經(jing)營(ying)情形下(xia)提(ti)交

專項法律意見書的公告


(亞博ag官(guan)網(wang)第(di)二(er)屆(jie)四(si)次理事會2018年3月23日通過(guo))

一(yi)、提(ti)交專項法律意(yi)見書的異(yi)常經營情形

    

私(si)募基金(jin)管理人(ren)(ren)及其(qi)法(fa)定(ding)代表人(ren)(ren)、高級管理人(ren)(ren)員、實際控制人(ren)(ren)或(huo)主要出(chu)資人(ren)(ren)出(chu)現以(yi)(yi)下情形,可能影響私(si)募基金(jin)管理人(ren)(ren)持(chi)續符合(he)登記規定(ding)時,應當向亞博ag官網(以(yi)(yi)下簡(jian)稱(cheng)亞博ag有保障)提交專(zhuan)項法(fa)律意見書:

(一)被公安、檢(jian)察、監察機(ji)關(guan)立案調查的;

(二)被(bei)行政機關列(lie)為嚴重失(shi)信人,以及被(bei)人民法院列(lie)為失(shi)信被(bei)執行人的;

(三)被證券監管(guan)部門(men)給予行政(zheng)處罰或被交易所等自(zi)律(lv)組織給予自(zi)律(lv)處分,情節嚴重的;

(四)拒絕、阻礙監(jian)管(guan)人(ren)員或(huo)者自(zi)律(lv)管(guan)理人(ren)員依法行使監(jian)督檢(jian)查(cha)、調查(cha)職權或(huo)者自(zi)律(lv)檢(jian)查(cha)權的;

(五)因(yin)嚴重違法違規行為,證券監管(guan)部門向(xiang)亞博ag有(you)保障建議采取自律管(guan)理措施的;

(六)多次受到投資(zi)者(zhe)實(shi)名投訴(su),涉嫌違(wei)反法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)、自(zi)律(lv)規(gui)則,侵害投資(zi)者(zhe)合法(fa)權(quan)益,未能向(xiang)亞博ag有保障和投資(zi)者(zhe)合理解釋被投訴(su)事(shi)項的;

(七)經營過程中出現《私募基金(jin)登(deng)記(ji)備案問答十四》規定的(de)不(bu)予登(deng)記(ji)情形的(de);

(八)其他嚴重(zhong)違反(fan)法律法規和(he)《私募基金管理人內(nei)部控(kong)制指引(yin)》等自律規則的(de)相關規定,經營管理失控(kong),出現(xian)重(zhong)大風(feng)險,損害投資者利益的(de)。



二、提(ti)交專項法律意見書(shu)的程序和(he)要求

    

(一)私募(mu)基金管理人(ren)(ren)及(ji)其法(fa)定(ding)代表人(ren)(ren)、高級管理人(ren)(ren)員、實(shi)際控制人(ren)(ren)或主(zhu)要(yao)出(chu)資人(ren)(ren)出(chu)現(xian)上述規定(ding)的異常經營情形的,亞博ag有保障(zhang)將書面(mian)通知私募(mu)基金管理人(ren)(ren)委托律(lv)師(shi)事(shi)務所對有關事(shi)項進行查驗(yan),并在3個月內提交專項法(fa)律(lv)意見書。

(二)亞博ag有(you)保障的書面(mian)通知無法送達私募(mu)基金管理人(ren)的,私募(mu)基金管理人(ren)將被(bei)認(ren)定為失聯機構,并按照相關程序(xu)辦理,直至注銷。

(三)私(si)募基金管(guan)理(li)人的(de)異常經營情形影響(xiang)到(dao)潛在投資者(zhe)的(de)判斷,或(huo)者(zhe)涉及社(she)會(hui)公(gong)眾(zhong)利益時,亞博ag有保障(zhang)的(de)書(shu)(shu)面(mian)通知、私(si)募基金管(guan)理(li)人的(de)說明和提交的(de)專項法(fa)律意見書(shu)(shu)將(jiang)在亞博ag有保障(zhang)網(wang)站公(gong)示。

私募基金管理(li)人應當向所(suo)(suo)在(zai)地證券(quan)監管部門派出機構報告其(qi)異常經營情形(xing),并報備其(qi)委(wei)托律(lv)師事務所(suo)(suo)出具專項法律(lv)意見書的情況。

出(chu)現被(bei)公安機關、檢察(cha)、監察(cha)機關立案(an)偵查,以及(ji)被(bei)責令(ling)停(ting)止相關展(zhan)業資質、強(qiang)制措施等嚴重(zhong)情形的(de)(de),亞博ag有(you)保障將(jiang)自書面通知發出(chu)之(zhi)日起暫(zan)停(ting)受(shou)理(li)該(gai)私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金管(guan)(guan)理(li)人的(de)(de)基(ji)(ji)金備(bei)案(an)申(shen)請、該(gai)私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金管(guan)(guan)理(li)人相關重(zhong)大事項變更申(shen)請,以及(ji)相關關聯(lian)方新設私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金管(guan)(guan)理(li)人的(de)(de)登記(ji)申(shen)請。



三(san)、對出具專項(xiang)法律意見書的律師事務(wu)所和簽(qian)字律師的要求

    

出具(ju)專(zhuan)項法律意見書(shu)的律師事務所和簽字律師應當(dang)具(ju)備相應的執業能力,符合(he)如下條件:

(一)未曾為該私募(mu)基金管(guan)理人(ren)出(chu)具登(deng)記、備案法律意見(jian)書;

(二)內部(bu)管(guan)理規(gui)范,合規(gui)風(feng)控健全,執業水準高,恪(ke)守職業道德和執業紀律;

(三)簽字律師證(zheng)券(quan)基金法律業(ye)務執業(ye)經驗豐富;

(四)律師事務所和簽字律師最近三年未受到證券監(jian)管部(bu)門的行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)或者被采取行(xing)政(zheng)監(jian)管措施,也未被亞博ag有保障列入(ru)不予接(jie)受法律意見書(shu)的限制性名單。



四、關于專(zhuan)項法(fa)律意見書的(de)要求

    

(一(yi))法(fa)(fa)律意見(jian)書(shu)聲(sheng)明事項應當載明: “本所(suo)及經辦律師依據《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》、《證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資基金法(fa)(fa)》以及中國證(zheng)(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)委員會和(he)亞博ag官網的(de)要求(qiu),嚴格(ge)履行了(le)法(fa)(fa)定(ding)職(zhi)責,遵循了(le)勤勉(mian)盡責和(he)誠實(shi)(shi)信用原則,進(jin)行了(le)充分(fen)的(de)核查(cha)驗證(zheng)(zheng),保證(zheng)(zheng)本法(fa)(fa)律意見(jian)所(suo)認定(ding)的(de)事實(shi)(shi)真實(shi)(shi)、準(zhun)確、完(wan)整,所(suo)發表的(de)結論性意見(jian)合(he)法(fa)(fa)、準(zhun)確,不(bu)存在(zai)虛假(jia)記載、誤導(dao)性陳述或者重大遺漏,并(bing)承擔(dan)《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》和(he)《證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資基金法(fa)(fa)》及其他相應的(de)法(fa)(fa)律責任。”

(二)法律(lv)(lv)意(yi)見書正文(wen)應當(dang)載明相(xiang)關事(shi)實材料、查驗(yan)原則、查驗(yan)方式、查驗(yan)內(nei)容、查驗(yan)過程、查驗(yan)結(jie)果、所依據的法律(lv)(lv)法規(gui)和自律(lv)(lv)規(gui)則、結(jie)論(lun)性意(yi)見以及(ji)所涉及(ji)的必要文(wen)件資(zi)料等。

(三)法律意(yi)見書正文應(ying)當載明,如其出具的法律意(yi)見書存在虛假記載、誤導性陳(chen)述或(huo)者重大(da)遺漏,給他(ta)人財產造成損失的,是否與(yu)私募基(ji)金(jin)管理人承擔(dan)連帶賠償責任。

(四)法(fa)律(lv)意見(jian)書(shu)應(ying)當說明私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理人是(shi)否配合(he)律(lv)師事務所的(de)(de)專項核查工(gong)作。律(lv)師事務所應(ying)當將發(fa)現的(de)(de)私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理人隱(yin)匿(ni)、阻礙、故意遺漏等不(bu)配合(he)情形如實描述。

(五(wu))法律意見書應(ying)當對亞博ag有(you)保障要求的(de)(de)查(cha)驗事(shi)項(xiang)逐一發表明確的(de)(de)結(jie)論性(xing)意見,對查(cha)驗事(shi)項(xiang)是(shi)否合(he)法合(he)規(gui)、是(shi)否真實有(you)效給予明確說明,對結(jie)論性(xing)意見進行(xing)充分論證、分析并說明查(cha)驗過程,不得(de)使用“基本(ben)符合(he)”、“未發現”等含糊(hu)措辭(ci)。

(六)法律意(yi)見書按照《關于進(jin)一步規范私募基金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)登(deng)記若干事(shi)項的公告》的有關規定(ding)對私募基金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)在發生異常(chang)經營情形后是否符合登(deng)記要求進(jin)行重新核查。



五、亞博ag有(you)保障對專項法律意見書的處理

    

(一(yi))私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)未能(neng)在書(shu)面通知發(fa)出(chu)后的(de)(de)3個月內提交(jiao)符合(he)規(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)專項法(fa)律(lv)(lv)意見(jian)書(shu)的(de)(de),亞(ya)博ag有保障將按照(zhao)《關于進一(yi)步(bu)規(gui)范(fan)私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)登(deng)記若干事(shi)項的(de)(de)公告》的(de)(de)有關規(gui)定(ding)(ding)予(yu)以注(zhu)銷(xiao)(xiao),注(zhu)銷(xiao)(xiao)后不(bu)得重新登(deng)記。私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)的(de)(de)法(fa)定(ding)(ding)代表(biao)人(ren)(ren)、高級管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)員及其(qi)他從業人(ren)(ren)員按照(zhao)不(bu)配合(he)自律(lv)(lv)管(guan)(guan)(guan)理(li)予(yu)以紀(ji)律(lv)(lv)處分,情(qing)節(jie)嚴重的(de)(de)取消基(ji)(ji)金從業資格,加入黑名單。私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)被注(zhu)銷(xiao)(xiao)后,有關機構不(bu)得募(mu)(mu)(mu)集設(she)立私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金,已(yi)備(bei)案的(de)(de)私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金應當按照(zhao)法(fa)律(lv)(lv)法(fa)規(gui)和合(he)同(tong)約定(ding)(ding)妥善(shan)處置,維護好投資者的(de)(de)合(he)法(fa)權益。

(二)對于會員律師事務(wu)所(suo)出具(ju)的(de)專(zhuan)項法(fa)律意見書,認(ren)(ren)定(ding)(ding)私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人符(fu)合(he)登記(ji)(ji)規(gui)定(ding)(ding)的(de),亞博ag有保障(zhang)將恢復私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人的(de)正常業務(wu)辦理。認(ren)(ren)定(ding)(ding)不再符(fu)合(he)登記(ji)(ji)規(gui)定(ding)(ding)的(de),予以注銷。

(三)對于非會(hui)員(yuan)律師事務(wu)所出(chu)(chu)具的(de)(de)專項法(fa)(fa)律意見書,情況(kuang)復雜(za)的(de)(de),亞(ya)(ya)博ag有(you)保障(zhang)可提交(jiao)亞(ya)(ya)博ag有(you)保障(zhang)自律監(jian)察委員(yuan)會(hui)參照《紀律處分實施辦(ban)法(fa)(fa)(試行(xing))》進行(xing)審(shen)(shen)核。亞(ya)(ya)博ag有(you)保障(zhang)自律監(jian)察委員(yuan)會(hui)審(shen)(shen)核認為私(si)募(mu)基金(jin)管理(li)人出(chu)(chu)現的(de)(de)異(yi)常(chang)(chang)經營情形不影響其符合登記(ji)規定的(de)(de),恢復私(si)募(mu)基金(jin)管理(li)人的(de)(de)正常(chang)(chang)業務(wu)辦(ban)理(li),否(fou)則予以注銷(xiao)。

(四)為私募基(ji)金管(guan)理(li)人出(chu)具專項法(fa)律(lv)(lv)意見書(shu)的律(lv)(lv)師(shi)事務所未能勤勉盡責,法(fa)律(lv)(lv)意見書(shu)存(cun)在(zai)(zai)虛假(jia)記載、誤(wu)導性陳述或者重大遺漏的,亞博ag有保(bao)障將不再接受相關律(lv)(lv)師(shi)事務所的法(fa)律(lv)(lv)意見書(shu),依法(fa)移送(song)中國證監會(hui)和相關司法(fa)行(xing)政部門及律(lv)(lv)師(shi)亞博ag有保(bao)障查處,并在(zai)(zai)亞博ag有保(bao)障網(wang)站公示。

特此公(gong)告。



亞博ag官網

二〇一八年三月二十七日



異常經(jing)營專項法(fa)律意見(jian)書出具指引

第一部(bu)分 律所資質(zhi)要求及(ji)聲明



    

一(yi)、出具異常經(jing)營(ying)情形下專項法律(lv)(lv)意見書的(de)律(lv)(lv)所及簽字(zi)律(lv)(lv)師應當(dang)符合《私募基金登記備(bei)案相關問題解答(八(ba))》和《關于私募基金管理人在(zai)(zai)異常經(jing)營(ying)情形下提交專項法律(lv)(lv)意見書的(de)公告》第三項相關規(gui)定,并詳細列明簽字(zi)律(lv)(lv)師在(zai)(zai)證券(quan)基金領(ling)域從業經(jing)驗。

二、法(fa)(fa)律(lv)意見(jian)書(shu)聲明項應當載明: “本所(suo)及(ji)簽字律(lv)師依據《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》《證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資基金法(fa)(fa)》以(yi)及(ji)中國證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理(li)委員會和亞博ag官網(wang)的(de)要(yao)求,嚴(yan)格(ge)履行了法(fa)(fa)定職(zhi)責,遵循(xun)了勤(qin)勉盡責和誠實信用原則,進行了充分的(de)核查驗證(zheng)(zheng),保證(zheng)(zheng)本法(fa)(fa)律(lv)意見(jian)所(suo)認定的(de)事實真實、準(zhun)確(que)、完整,所(suo)發表的(de)結論性(xing)意見(jian)合法(fa)(fa)、準(zhun)確(que),不存在虛假記載、誤導性(xing)陳述或者重大遺漏,并承擔《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》和《證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資基金法(fa)(fa)》及(ji)其他相應的(de)法(fa)(fa)律(lv)責任”。

三、法(fa)(fa)律意(yi)見書正文應(ying)當載明相關(guan)事(shi)實材(cai)料(liao)、查(cha)(cha)驗(yan)原則、查(cha)(cha)驗(yan)方式(shi)、查(cha)(cha)驗(yan)內容(rong)、查(cha)(cha)驗(yan)過程、查(cha)(cha)驗(yan)結果、所依據的法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)和自(zi)律規(gui)則、結論性意(yi)見以及所涉及的必要(yao)文件資(zi)料(liao)等。

四、法(fa)律(lv)意見書(shu)應(ying)當說明私(si)募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人是否(fou)配合律(lv)師事務所(suo)的專項核查工作。律(lv)師事務所(suo)應(ying)當將發現的私(si)募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人隱(yin)匿(ni)、阻礙(ai)、故意遺(yi)漏等不(bu)配合情形如(ru)實描述。

五、法律意(yi)見書應當對核查(cha)(cha)內容逐一發(fa)表明確的結論(lun)性(xing)意(yi)見,對查(cha)(cha)驗事(shi)項(xiang)是否合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)、是否真實有效給予(yu)明確說(shuo)明,對結論(lun)性(xing)意(yi)見進行充分論(lun)證(zheng)、分析并說(shuo)明查(cha)(cha)驗過程(cheng),不得(de)使用“基本符合(he)(he)”、“未發(fa)現(xian)”等含糊措(cuo)辭。

第二部分(fen) 專項問題核查情(qing)況(kuang)



    

請律(lv)師根據關于要求(qiu)機構(gou)限期(qi)提(ti)交專(zhuan)項法律(lv)意見書的通知中所提(ti)出(chu)的專(zhuan)項問題進(jin)行核查,并逐一發表明確(que)的結(jie)論性意見。

第三(san)部分 整體(ti)問(wen)題核查(cha)情況



    

一、機構(gou)是否依法(fa)在(zai)中國境內設立并(bing)有效存續,機構(gou)于亞(ya)博ag官網(以下簡稱(cheng)“亞(ya)博ag有保障”)登記(ji)為私募基金管(guan)理(li)人后的歷史(shi)沿革。

二(er)、機構的工商登記文(wen)件(jian)所記載的經營范(fan)圍是否(fou)符合(he)國家(jia)相關(guan)(guan)法律(lv)(lv)法規及亞博ag有保障關(guan)(guan)于(yu)(yu)管(guan)理人(ren)登記的相關(guan)(guan)規定,機構的名稱和經營范(fan)圍中是否(fou)含有“基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理”、“投資管(guan)理”、“資產管(guan)理”、“股權投資”、“創業(ye)投資”等與(yu)私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)業(ye)務屬性密切相關(guan)(guan)字樣;如不符合(he),請(qing)合(he)理論述該情況是否(fou)符合(he)《私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)登記須知》《私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)登記備案相關(guan)(guan)問(wen)題解答(七(qi))》等相關(guan)(guan)法律(lv)(lv)法規及亞博ag有保障自律(lv)(lv)規則中關(guan)(guan)于(yu)(yu)私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)名稱和經營范(fan)圍的相關(guan)(guan)規定。

三、機構(gou)是(shi)否(fou)符(fu)合《私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)監督(du)管理(li)(li)(li)(li)(li)暫行辦法》第22條專業(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)經(jing)營(ying)原則(ze),自(zi)登(deng)(deng)記成(cheng)為私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)(li)(li)(li)人后主(zhu)營(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)是(shi)否(fou)為私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)(li)(li)(li)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu);機構(gou)的(de)工商經(jing)營(ying)范圍及實(shi)際經(jing)營(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)中(zhong),曾經(jing)或目前是(shi)否(fou)兼(jian)營(ying)可能與私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)無關(guan)(guan)或存(cun)在(zai)利益沖(chong)突的(de)其他的(de)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(以下簡稱“沖(chong)突業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)”,包括民(min)間借(jie)貸、民(min)間融(rong)資(zi)、融(rong)資(zi)租賃、配資(zi)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)、小(xiao)(xiao)額理(li)(li)(li)(li)(li)財、小(xiao)(xiao)額借(jie)貸、P2P/P2B、眾籌、保(bao)理(li)(li)(li)(li)(li)、擔保(bao)、房地產(chan)開發、交易平臺等業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu))、是(shi)否(fou)兼(jian)營(ying)與“投資(zi)管理(li)(li)(li)(li)(li)”的(de)買方業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)存(cun)在(zai)沖(chong)突的(de)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)、是(shi)否(fou)兼(jian)營(ying)其他非金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)等情(qing)況;如有(you),請合理(li)(li)(li)(li)(li)論述該情(qing)況是(shi)否(fou)符(fu)合《私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)監督(du)管理(li)(li)(li)(li)(li)暫行辦法》《私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)(li)(li)(li)人登(deng)(deng)記須知》《私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)(li)(li)(li)人內部控制(zhi)指引》及《私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)登(deng)(deng)記備案相關(guan)(guan)問題解答(十(shi)三)》等相關(guan)(guan)法律(lv)法規(gui)及亞博ag有(you)保(bao)障(zhang)自(zi)律(lv)規(gui)則(ze)中(zhong)關(guan)(guan)于(yu)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)(li)(li)(li)人專業(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)經(jing)營(ying)的(de)相關(guan)(guan)規(gui)定。

四(si)、機(ji)構(gou)(gou)最近一個會計(ji)年度(du)審計(ji)報告(gao)中是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)存(cun)(cun)在資(zi)(zi)產負(fu)債(zhai)比例較高、大額或有(you)負(fu)債(zhai)或非(fei)正常應收(shou)、應付款項等可(ke)能影響機(ji)構(gou)(gou)正常運作的(de)(de)異常財務信息;機(ji)構(gou)(gou)是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)存(cun)(cun)在與(yu)子(zi)公司(持股(gu)5%以(yi)上的(de)(de)金(jin)(jin)融(rong)企業(ye)、上市公司及(ji)持股(gu)20%以(yi)上的(de)(de)其他企業(ye))、分(fen)支機(ji)構(gou)(gou)及(ji)關(guan)聯方(受同(tong)一控股(gu)股(gu)東/實際控制人控制的(de)(de)金(jin)(jin)融(rong)機(ji)構(gou)(gou)、私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管理人、投(tou)(tou)資(zi)(zi)類企業(ye)、沖突業(ye)務企業(ye)、投(tou)(tou)資(zi)(zi)咨詢及(ji)金(jin)(jin)融(rong)服務企業(ye))資(zi)(zi)金(jin)(jin)往(wang)來的(de)(de)情況(kuang),如(ru)有(you),請詳(xiang)細(xi)列明資(zi)(zi)金(jin)(jin)往(wang)來方、往(wang)來原因并論述資(zi)(zi)金(jin)(jin)往(wang)來是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)真實合理,是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)符相關(guan)法律法規(gui)及(ji)亞博(bo)ag有(you)保障自(zi)律規(gui)則(ze)規(gui)定;機(ji)構(gou)(gou)是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)存(cun)(cun)在使用自(zi)有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)投(tou)(tou)資(zi)(zi)的(de)(de)情況(kuang),是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)獨立(li)運作、分(fen)別(bie)核算,自(zi)有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)投(tou)(tou)資(zi)(zi)是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)符合《中華(hua)人民(min)共和國(guo)證券投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金(jin)(jin)法》《私(si)募(mu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金(jin)(jin)監督(du)管理暫(zan)行辦法》等相關(guan)法律法規(gui)及(ji)亞博(bo)ag有(you)保障自(zi)律規(gui)則(ze)的(de)(de)相關(guan)規(gui)定。

五、機構目前股(gu)(gu)權結構或(huo)(huo)出(chu)資比例(li)情(qing)(qing)況(kuang),股(gu)(gu)東(dong)或(huo)(huo)出(chu)資人(ren)(ren)(ren)及(ji)實際(ji)(ji)控(kong)制人(ren)(ren)(ren)身份或(huo)(huo)工(gong)商信息(xi),以(yi)(yi)上信息(xi)是否已真實、準確、完整地填報至資產管(guan)(guan)理(li)(li)業務綜合報送平(ping)臺(以(yi)(yi)下(xia)簡(jian)稱“AMBERS系統(tong)”)。如(ru)股(gu)(gu)東(dong)或(huo)(huo)出(chu)資人(ren)(ren)(ren)及(ji)實際(ji)(ji)控(kong)制人(ren)(ren)(ren)曾經從(cong)事過(guo)或(huo)(huo)目前仍主要從(cong)事或(huo)(huo)兼(jian)營沖(chong)(chong)突業務,請合理(li)(li)論(lun)述以(yi)(yi)上沖(chong)(chong)突業務的(de)(de)開展(zhan)情(qing)(qing)況(kuang)及(ji)相關(guan)證照審批持有情(qing)(qing)況(kuang),股(gu)(gu)東(dong)或(huo)(huo)出(chu)資人(ren)(ren)(ren)及(ji)實際(ji)(ji)控(kong)制人(ren)(ren)(ren)與(yu)機構及(ji)其管(guan)(guan)理(li)(li)的(de)(de)私募基金(jin)是否存(cun)在關(guan)聯交易和利(li)益輸送,如(ru)有,請如(ru)實說(shuo)明相關(guan)情(qing)(qing)況(kuang)及(ji)對投(tou)資者進行信息(xi)披(pi)露的(de)(de)情(qing)(qing)況(kuang),同時請合理(li)(li)論(lun)述該情(qing)(qing)況(kuang)是否符合《中華人(ren)(ren)(ren)民共和國證券投(tou)資基金(jin)法》《私募投(tou)資基金(jin)監(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)暫(zan)行辦法》等相關(guan)法律法規(gui)及(ji)亞(ya)博(bo)ag有保障自(zi)律規(gui)則的(de)(de)相關(guan)規(gui)定。

六、機構(gou)是(shi)(shi)否存(cun)在(zai)子公司(si)(si)(持股(gu)(gu)5%以(yi)上的(de)金融(rong)企(qi)業(ye)(ye)、上市公司(si)(si)及(ji)持股(gu)(gu)20%以(yi)上的(de)其他企(qi)業(ye)(ye))、分支機構(gou)和其他關(guan)聯(lian)(lian)方(受同一控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)/實(shi)際控(kong)制人控(kong)制的(de)金融(rong)企(qi)業(ye)(ye)、資產管理機構(gou)或相(xiang)關(guan)服(fu)務(wu)機構(gou)),如有,請(qing)說明前述(shu)機構(gou)基本情(qing)況(kuang)(kuang)、業(ye)(ye)務(wu)開(kai)展情(qing)況(kuang)(kuang)及(ji)其子公司(si)(si)、關(guan)聯(lian)(lian)方是(shi)(shi)否已(yi)登記(ji)為私(si)募(mu)基金管理人、與該機構(gou)是(shi)(shi)否存(cun)在(zai)業(ye)(ye)務(wu)往來、沖(chong)突業(ye)(ye)務(wu)關(guan)聯(lian)(lian)方的(de)證照審批及(ji)持有情(qing)況(kuang)(kuang)等;同時請(qing)確認以(yi)上子公司(si)(si)、分支機構(gou)和關(guan)聯(lian)(lian)方是(shi)(shi)否已(yi)按(an)照相(xiang)關(guan)要求(qiu)真實(shi)、準確、完整地(di)填報(bao)至(zhi)AMBERS系統;如未填報(bao),請(qing)合(he)(he)理說明未如實(shi)填報(bao)原因,并(bing)論述(shu)該情(qing)況(kuang)(kuang)是(shi)(shi)否符(fu)合(he)(he)《關(guan)于(yu)進(jin)一步規(gui)范私(si)募(mu)基金管理人登記(ji)若(ruo)干事項的(de)公告》《私(si)募(mu)基金登記(ji)備案相(xiang)關(guan)問(wen)題解答(五)》等相(xiang)關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)及(ji)亞博ag有保障自律規(gui)則(ze)的(de)相(xiang)關(guan)規(gui)定。

七、機(ji)構目前高管(guan)及一(yi)般從(cong)業(ye)人(ren)(ren)員現狀(包(bao)括(kuo)但(dan)不限(xian)于(yu)人(ren)(ren)數、社保繳納明細、基金從(cong)業(ye)資(zi)格取得情(qing)況(kuang)、從(cong)業(ye)人(ren)(ren)員管(guan)理(li)(li)平臺人(ren)(ren)員錄入情(qing)況(kuang)及員工外(wai)部兼職情(qing)況(kuang)等)、營(ying)業(ye)場(chang)所情(qing)況(kuang)(包(bao)括(kuo)但(dan)不限(xian)于(yu)注冊地(di)址、辦(ban)公地(di)址、是否(fou)存在(zai)異地(di)辦(ban)公情(qing)形(xing)及合理(li)(li)性(xing)等)、資(zi)本(ben)金持有(you)情(qing)況(kuang)等機(ji)構運(yun)營(ying)基本(ben)設施和(he)條件,以(yi)上(shang)信息是否(fou)真實、準確、完整地(di)填報至AMBERS系統中,是否(fou)符合《中華人(ren)(ren)民(min)(min)共(gong)和(he)國勞動法》《中華人(ren)(ren)民(min)(min)共(gong)和(he)國社會(hui)保險法》《私募基金管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)登記須(xu)知》等相(xiang)關法律法規(gui)(gui)及亞博ag有(you)保障自律規(gui)(gui)則的相(xiang)關規(gui)(gui)定。

八、機(ji)構已向亞(ya)(ya)博ag有(you)保障(zhang)報送(song)的(de)風險管(guan)(guan)理(li)(li)和(he)內(nei)部控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)是(shi)否(fou)已經根(gen)據其管(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)業務類型制(zhi)(zhi)定了(le)相(xiang)(xiang)適(shi)應(ying)的(de)制(zhi)(zhi)度(du),包括(視具(ju)體業務類型而定)運(yun)營風險控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)、信息披露制(zhi)(zhi)度(du)、機(ji)構內(nei)部交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)記(ji)錄制(zhi)(zhi)度(du)、防(fang)范內(nei)幕(mu)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、利益沖突的(de)投資(zi)(zi)(zi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)制(zhi)(zhi)度(du)、合(he)格投資(zi)(zi)(zi)者風險揭示制(zhi)(zhi)度(du)、合(he)格投資(zi)(zi)(zi)者內(nei)部審核流程及相(xiang)(xiang)關(guan)制(zhi)(zhi)度(du)、私(si)募(mu)基(ji)金宣傳推介、募(mu)集相(xiang)(xiang)關(guan)規(gui)范制(zhi)(zhi)度(du)以(yi)及(適(shi)用于(yu)私(si)募(mu)證(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)金業務)的(de)公平交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)制(zhi)(zhi)度(du)、從業人(ren)員買賣證(zheng)(zheng)券(quan)申報制(zhi)(zhi)度(du)等配套管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)(zhi)度(du);以(yi)上制(zhi)(zhi)度(du)是(shi)否(fou)有(you)效(xiao)運(yun)轉并實際發揮作用,是(shi)否(fou)符合(he)《中華人(ren)民共(gong)和(he)國證(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)金法》《私(si)募(mu)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)金監督管(guan)(guan)理(li)(li)暫(zan)行辦法》《私(si)募(mu)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)金管(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)內(nei)部控制(zhi)(zhi)指(zhi)引》等相(xiang)(xiang)關(guan)法律法規(gui)及亞(ya)(ya)博ag有(you)保障(zhang)自律規(gui)則的(de)相(xiang)(xiang)關(guan)規(gui)定。

九(jiu)、高(gao)(gao)管(guan)崗位設置及任(ren)職情況是(shi)否符合(he)(he)亞(ya)博(bo)(bo)ag有保障的(de)(de)要求(qiu),高(gao)(gao)管(guan)信息是(shi)否真實、準確、完整(zheng)地填(tian)報至人員從業系統及AMBERS系統。高(gao)(gao)管(guan)是(shi)否存在(zai)與私募業務(wu)(wu)相(xiang)沖突業務(wu)(wu)的(de)(de)機構兼職及競(jing)業禁止的(de)(de)情況;如存在(zai),請合(he)(he)理(li)(li)論述(shu)該情況是(shi)否符合(he)(he)《中華(hua)人民共和國公司法(fa)》《私募投資基(ji)金(jin)管(guan)理(li)(li)人內部控(kong)制指引》《私募基(ji)金(jin)登(deng)記(ji)備案相(xiang)關(guan)問(wen)題解答(da)(七)》《私募基(ji)金(jin)登(deng)記(ji)備案相(xiang)關(guan)問(wen)題解答(da)(十二)》等相(xiang)關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)及亞(ya)博(bo)(bo)ag有保障自律規(gui)(gui)則的(de)(de)相(xiang)關(guan)規(gui)(gui)定。高(gao)(gao)管(guan)人員包括法(fa)定代表(biao)人/執行(xing)事務(wu)(wu)合(he)(he)伙人委派代表(biao)、總經理(li)(li)、副總經理(li)(li)(如有)和合(he)(he)規(gui)(gui)/風控(kong)負責(ze)人等。

十、請(qing)以(yi)列表(biao)(biao)形(xing)式詳細(xi)列明機(ji)構(gou)在管(guan)基金具體信(xin)(xin)息,表(biao)(biao)格內(nei)容應包括但不(bu)限(xian)于基金成立日(ri)、到期日(ri)、組織(zhi)形(xing)式、投(tou)向(xiang)信(xin)(xin)息、托管(guan)信(xin)(xin)息、投(tou)資(zi)標的(de)及(ji)底(di)層資(zi)產情況、信(xin)(xin)息披(pi)露情況、審(shen)計(ji)情況等,并(bing)核查基金投(tou)資(zi)運作情況是(shi)否符合法律法規(gui)和自(zi)律規(gui)則規(gui)定,以(yi)及(ji)向(xiang)亞博ag有(you)(you)保障報送的(de)有(you)(you)關信(xin)(xin)息是(shi)否真實、準(zhun)確、完整。如機(ji)構(gou)與其(qi)他(ta)機(ji)構(gou)簽署基金外(wai)包服務協議(yi),請(qing)說(shuo)明外(wai)包服務機(ji)構(gou)資(zi)質(zhi)及(ji)服務協議(yi)簽訂(ding)情況,是(shi)否符合相關法律法規(gui)及(ji)亞博ag有(you)(you)保障自(zi)律規(gui)則的(de)相關規(gui)定。

十一、機構自登記為(wei)私(si)募(mu)(mu)基金(jin)管理(li)(li)人(ren)后(hou),在(zai)展業過程(cheng)中是否存在(zai)公開宣傳、向非(fei)合格投資者募(mu)(mu)集、直接(jie)或(huo)(huo)間接(jie)承諾(nuo)保(bao)(bao)本保(bao)(bao)收益,或(huo)(huo)向銷售機構出(chu)具保(bao)(bao)本保(bao)(bao)收益的兜底(di)承諾(nuo)、未履行(xing)投資者適當性(xing)確認(ren)義務等相關情形;如(ru)有,請詳細說明該種行(xing)為(wei)發生的具體(ti)情形,并論述該行(xing)為(wei)是否符合《中華人(ren)民(min)共(gong)和國(guo)證券投資基金(jin)法(fa)(fa)》《私(si)募(mu)(mu)投資基金(jin)監督管理(li)(li)暫行(xing)辦法(fa)(fa)》《私(si)募(mu)(mu)投資基金(jin)管理(li)(li)人(ren)登記和基金(jin)備案(an)辦法(fa)(fa)(試行(xing))》等相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)及亞(ya)博ag有保(bao)(bao)障自律規(gui)則的相關規(gui)定(ding)。

十二、機(ji)構所(suo)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的(de)(de)私募基(ji)金(jin)(jin)是否(fou)已根(gen)據(ju)《中華(hua)人(ren)民共和國證(zheng)券(quan)投資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)法(fa)(fa)》《私募投資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)監(jian)督管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)暫行(xing)(xing)辦法(fa)(fa)》《私募投資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)登(deng)記(ji)和基(ji)金(jin)(jin)備案辦法(fa)(fa)(試行(xing)(xing))》《關(guan)于進一步規(gui)(gui)范私募基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)登(deng)記(ji)若(ruo)干事項的(de)(de)公告》《私募投資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)信息披露管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦法(fa)(fa)》等(deng)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)(gui)及(ji)自律規(gui)(gui)則的(de)(de)相(xiang)關(guan)規(gui)(gui)定在AMBERS系(xi)統中備案齊全,并已及(ji)時履行(xing)(xing)了管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)及(ji)所(suo)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)私募基(ji)金(jin)(jin)的(de)(de)重大事項變(bian)更(geng)、季(ji)度更(geng)新、年(nian)度更(geng)新、信息披露備份義(yi)務;機(ji)構是否(fou)已根(gen)據(ju)基(ji)金(jin)(jin)合同、公司(si)章(zhang)程或者合伙協(xie)議所(suo)約定的(de)(de)頻率、內容和方式向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)(zi)者真(zhen)實(shi)、準確(que)、完整(zheng)披露了所(suo)投底(di)層(ceng)資(zi)(zi)(zi)(zi)產及(ji)最終(zhong)標的(de)(de)情(qing)況(kuang)(如涉及(ji)非(fei)實(shi)體企業的(de)(de)有(you)限(xian)合伙等(deng)SPV,請(qing)穿透至底(di)層(ceng)資(zi)(zi)(zi)(zi)產及(ji)最終(zhong)標的(de)(de)),如為(wei)否(fou),請(qing)詳(xiang)細說明未履行(xing)(xing)該等(deng)義(yi)務的(de)(de)具體情(qing)形及(ji)原因,并合理(li)(li)論述(shu)未履行(xing)(xing)特定義(yi)務的(de)(de)行(xing)(xing)為(wei)是否(fou)符合相(xiang)關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)(gui)及(ji)亞博(bo)ag有(you)保障自律規(gui)(gui)則的(de)(de)相(xiang)關(guan)規(gui)(gui)定。

十(shi)三、機構及其法定代表人(ren)(ren)、高(gao)級(ji)管理(li)人(ren)(ren)員、實際控(kong)制(zhi)人(ren)(ren)和主要出(chu)資(zi)人(ren)(ren)是(shi)(shi)否(fou)(fou)受(shou)到(dao)刑(xing)事(shi)處(chu)罰、金(jin)融監管部門行(xing)政處(chu)罰或者被采取行(xing)政監管措施;機構及其高(gao)管人(ren)(ren)員是(shi)(shi)否(fou)(fou)受(shou)到(dao)自律(lv)組(zu)織的紀律(lv)處(chu)分;是(shi)(shi)否(fou)(fou)在資(zi)亚博(bo)ag官网場誠信(xin)數據庫中存(cun)(cun)在負面信(xin)息;是(shi)(shi)否(fou)(fou)被列入失信(xin)被執行(xing)人(ren)(ren)名單;是(shi)(shi)否(fou)(fou)被列入全國(guo)企業(ye)信(xin)用(yong)信(xin)息公示(shi)系統的經營(ying)異常名錄(lu)或嚴重違法企業(ye)名錄(lu);是(shi)(shi)否(fou)(fou)在“信(xin)用(yong)中國(guo)”網站(zhan)上存(cun)(cun)在不(bu)良信(xin)用(yong)記(ji)錄(lu)等(deng);如有,是(shi)(shi)否(fou)(fou)對(dui)基(ji)金(jin)持續運(yun)行(xing)、投資(zi)者利益、資(zi)產凈值(zhi)等(deng)產生重大(da)影響,是(shi)(shi)否(fou)(fou)已真(zhen)實、準(zhun)確、完(wan)整地在AMBERS系統中進行(xing)填報。

十四、機構(gou)及其法(fa)定(ding)代(dai)表人(ren)、高級管理人(ren)員、實際控制(zhi)人(ren)和主要出資人(ren)最近三年(nian)涉訴或仲裁情況,以及是(shi)(shi)否(fou)存在與投資者存在糾紛的情況;如有,是(shi)(shi)否(fou)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值等產生重大(da)影(ying)響,是(shi)(shi)否(fou)已(yi)真實、準確(que)、完整地在AMBERS系統中進行填報。

十五、機(ji)構(gou)在(zai)收(shou)到要求(qiu)限期提交專項法(fa)律(lv)(lv)意見書(shu)的(de)通知后,是否已按照《關(guan)于私募基金管理人(ren)在(zai)異(yi)(yi)常經營情(qing)形下提交專項法(fa)律(lv)(lv)意見書(shu)的(de)公告》相關(guan)要求(qiu),及時向所在(zai)地證券監(jian)管部門派出機(ji)構(gou)報告其異(yi)(yi)常經營情(qing)形,并報備其委托律(lv)(lv)師事務(wu)所出具專項法(fa)律(lv)(lv)意見書(shu)的(de)情(qing)況。

十(shi)六、簽字(zi)律師及(ji)律師事務所(suo)認為需要說明的(de)其(qi)他事項。

第四部分 結論



    

簽字(zi)律師及律師事務所應對以(yi)下(xia)問題(ti)發表審慎結(jie)論性(xing)意見:

1. 機構是否(fou)已根據本專項法律意見書(shu)第二(er)、第三部分所需核查的問題采取(qu)相應(ying)措施并(bing)完(wan)成整(zheng)改(gai)。

2. 機構是否持續符合亞博ag官網(wang)相關自(zi)律(lv)規則及私募基(ji)金管理人登記要(yao)求。

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