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私募基金業務
資產管理業務綜合報送平臺管理人登記
私募基金信息披露備份系統
從業人員管理平臺
  • 一、用戶注冊及注銷

    資產管理(li)業(ye)務登記備案系統的用戶注(zhu)冊(ce)、賬號(hao)管理(li)和注(zhu)銷賬號(hao)功能。

  • 二(er)、 管理人首次登記信息填報(bao)及(ji)補正

    申請登(deng)記成為私募基(ji)金管理(li)人(ren)需要(yao)填(tian)報的(de)內容、填(tian)報注意事項以及查閱退回補正意見(jian)所對應的(de)各(ge)項系(xi)統功能,需要(yao)填(tian)報的(de)內容主要(yao)包(bao)括(kuo): 機構基(ji)本(ben)信(xin)(xin)(xin)息、相(xiang)關制(zhi)度信(xin)(xin)(xin)息、機構持牌及關聯方信(xin)(xin)(xin)息、誠信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息、財務(wu)信(xin)(xin)(xin)息、出資人(ren)信(xin)(xin)(xin)息、實際控制(zhi)人(ren)信(xin)(xin)(xin)息、高管信(xin)(xin)(xin)息和管理(li)人(ren)登(deng)記法律意見(jian)書信(xin)(xin)(xin)息等。

  • 三 、已登記管理人的信(xin)息更新及變更

    私募基金管理人在(zai)登記通過后,需要進行的(de)各(ge)項(xiang)信(xin)息(xi)更(geng)新(xin)和(he)重大事項(xiang)變更(geng)功(gong)能,包括管理人重大事項(xiang)變更(geng)、管理人信(xin)息(xi)更(geng)新(xin)、年(nian)度經審計(ji)的(de)財務(wu)報告更(geng)新(xin)等模塊需要填(tian)報的(de)內容、填(tian)報注(zhu)意事項(xiang)。

  • 四(si)、 管(guan)理人注銷登記

    私(si)募基金管理(li)人主動(dong)申(shen)請注(zhu)銷登記需要提交的材料及特別注(zhu)意(yi)事項。

  • 五、總體(ti)情(qing)況和基金類型選擇(ze)注意事(shi)項

    《資產(chan)管理業務(wu)登記備案(an)系統--產(chan)品(pin)備案(an)和(he)補錄產(chan)品(pin)信息(xi)流程介紹(shao)》系列視頻的(de)(de)總(zong)體情(qing)況(kuang)介紹(shao)以(yi)及選擇基金類(lei)型(xing)時的(de)(de)注意事(shi)項(xiang)。例(li)如(ru): “自主發行”和(he)“顧問管理”私(si)募基金的(de)(de)區(qu)別;基金類(lei)型(xing)如(ru)何添加FOF等。

  • 六、“管理(li)人(ren)信(xin)息”填報注(zhu)意事項

    添加私募(mu)基(ji)金產品的“管理(li)人(ren)信息(xi)”,特(te)別是當(dang)私募(mu)基(ji)金由多(duo)家管理(li)人(ren)共(gong)同管理(li)時,添加管理(li)人(ren)信息(xi)的操(cao)作方(fang)法和(he)要求,以及各(ge)管理(li)人(ren)在亞(ya)博ag有保(bao)障報送(song)產品信息(xi)過程中的職(zhi)責劃(hua)分。

  • 七、“基本信息”填報注意事項(證券投資基金管(guan)理人)

    “私(si)募(mu)證券(quan)投資基金”、“私(si)募(mu)證券(quan)投資類(lei)FOF基金”基本(ben)信息頁簽(qian)的填(tian)報要(yao)求。包括獲取(qu)產(chan)品編碼、選擇業(ye)務模式、填(tian)寫(xie)投資策略(lve)、選擇成立日(ri)期等操作;介紹契(qi)約型(xing)、公(gong)司型(xing)、合伙型(xing)等各類(lei)組織形(xing)式填(tian)報基本(ben)信息頁簽(qian)時的差異化要(yao)求;FOF基金產(chan)品種類(lei)選擇。

  • 八、“基(ji)本信息”填報(bao)注意事項(非證(zheng)券投資(zi)基(ji)金管(guan)理(li)人)

    “私募(mu)股權投資基(ji)金”、“創(chuang)(chuang)業投資基(ji)金”、“其他私募(mu)投資基(ji)金”、“私募(mu)股權類(lei)FOF基(ji)金”、“創(chuang)(chuang)業投資類(lei)FOF”、“其他私募(mu)FOF”基(ji)本信(xin)息(xi)頁簽(qian)的(de)填(tian)(tian)報要(yao)求。包括獲取產品編碼、選擇(ze)業務模式、填(tian)(tian)寫投資策略、選則成(cheng)立日期等操(cao)作;介紹(shao)契約型、公司型、合伙(huo)型等各類(lei)組織形式填(tian)(tian)報基(ji)本信(xin)息(xi)頁簽(qian)時的(de)差異化要(yao)求;FOF基(ji)金產品種類(lei)選擇(ze)。

  • 九、“結構化信(xin)息(xi)(xi)”和“杠桿信(xin)息(xi)(xi)”填(tian)報注意事項(xiang)

    如何確定(ding)一(yi)只私募基(ji)(ji)金產(chan)品是否為(wei)結構(gou)化基(ji)(ji)金;結構(gou)化基(ji)(ji)金的(de)(de)份額名稱、份額類別、收益安排等字段的(de)(de)填寫(xie)規則;介紹若干常(chang)見結構(gou)化安排的(de)(de)填報方式;私募基(ji)(ji)金合同、公司章程、合伙協(xie)議(yi)中結構(gou)化信息(xi)的(de)(de)常(chang)見章節位置(zhi)。

  • 十、“募(mu)集信息”填報注意事(shi)項(xiang)

    “私(si)募證券(quan)投資(zi)基金(jin)”、“私(si)募證券(quan)投資(zi)類(lei)FOF基金(jin)”基本(ben)信息(xi)(xi)頁簽的填報要(yao)求。包括獲取產(chan)(chan)品編碼、選擇(ze)業務(wu)模式、填寫投資(zi)策略、選擇(ze)成立日(ri)期等操(cao)作;介(jie)紹契約(yue)型(xing)、公司型(xing)、合伙(huo)型(xing)等各類(lei)組織形(xing)式填報基本(ben)信息(xi)(xi)頁簽時的差異化要(yao)求;FOF基金(jin)產(chan)(chan)品種類(lei)選擇(ze)。

  • 十一、契約(yue)型基(ji)金“合同信(xin)息”填報(bao)注意事項

    結合(he)(he)(he)《私募投(tou)資基金(jin)(jin)合(he)(he)(he)同指(zhi)(zhi)引(yin)1號(契(qi)約(yue)型私募基金(jin)(jin)合(he)(he)(he)同內(nei)容(rong)與格式指(zhi)(zhi)引(yin))》介(jie)(jie)(jie)紹(shao)契(qi)約(yue)型基金(jin)(jin)“合(he)(he)(he)同信(xin)息”內(nei)容(rong)的填(tian)報(bao)(bao)要求(qiu)。重點介(jie)(jie)(jie)紹(shao)運(yun)作方式、投(tou)資標(biao)的以及各類費用信(xin)息的填(tian)報(bao)(bao)要求(qiu),并結合(he)(he)(he)合(he)(he)(he)同模板協助私募基金(jin)(jin)管理(li)人定(ding)位相關內(nei)容(rong)在基金(jin)(jin)合(he)(he)(he)同中的位置。重點介(jie)(jie)(jie)紹(shao)業績(ji)報(bao)(bao)酬的填(tian)報(bao)(bao)內(nei)容(rong),并通過常(chang)見(jian)案例介(jie)(jie)(jie)紹(shao)業績(ji)報(bao)(bao)酬信(xin)息的填(tian)報(bao)(bao)方法。

  • 十二、合伙(huo)型基金“合同信息”填報注意事(shi)項

    結合(he)《私募(mu)投資(zi)基(ji)金(jin)合(he)同指引(yin)(yin)3號(合(he)伙(huo)協議(yi)必備條款(kuan)指引(yin)(yin))》介(jie)(jie)紹(shao)合(he)伙(huo)型(xing)基(ji)金(jin)“合(he)同信息”內容的(de)(de)填報(bao)(bao)要(yao)求(qiu)(qiu)。重點介(jie)(jie)紹(shao)基(ji)金(jin)投資(zi)標的(de)(de)以及各類費(fei)用信息的(de)(de)填報(bao)(bao)要(yao)求(qiu)(qiu),介(jie)(jie)紹(shao)管理(li)人業績(ji)報(bao)(bao)酬的(de)(de)填報(bao)(bao)要(yao)求(qiu)(qiu),結合(he)“相(xiang)關上(shang)傳附件(jian)”介(jie)(jie)紹(shao)合(he)同指引(yin)(yin)中(zhong)的(de)(de)“一致性”要(yao)求(qiu)(qiu)等。

  • 十三(san)、公(gong)司型基金“合(he)同信息”填(tian)報注意(yi)事項(xiang)

    結(jie)合(he)(he)《私募投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)合(he)(he)同(tong)指引2號(公司(si)章程必備(bei)條款指引)》介紹(shao)(shao)公司(si)型基(ji)金(jin)“合(he)(he)同(tong)信(xin)息(xi)”內容(rong)的(de)填(tian)(tian)報(bao)要(yao)求(qiu)。重點介紹(shao)(shao)基(ji)金(jin)投(tou)資(zi)標的(de)以及(ji)各類費用(yong)信(xin)息(xi)的(de)填(tian)(tian)報(bao)要(yao)求(qiu),介紹(shao)(shao)公司(si)型基(ji)金(jin)管理方(fang)式,介紹(shao)(shao)管理人(ren)業績報(bao)酬的(de)填(tian)(tian)報(bao)要(yao)求(qiu),結(jie)合(he)(he)“相關上傳附件(jian)”介紹(shao)(shao)合(he)(he)同(tong)指引中(zhong)的(de)“一致(zhi)性”要(yao)求(qiu)等。

  • 十(shi)四(si)、“托管及(ji)外包服務(wu)機構信息”填報注意(yi)事項(xiang)

    基金托管人、服務機構(gou)、顧(gu)問(wen)信息的(de)填報(bao)方式和要求(qiu),以及本頁內容(rong)與其他頁簽內容(rong)的(de)勾稽校驗。

  • 十五、“投(tou)資經理(li)或投(tou)資決策人(ren)信息”填報(bao)注(zhu)意事項

    “投資(zi)經理或投資(zi)決策人(ren)信息”的填(tian)報要(yao)求。

  • 十(shi)六、“投資者信息”填報注意(yi)事項

    “投(tou)(tou)資者(zhe)信息”填報注意事項。包括介紹(shao)“模(mo)板導入”和“手動(dong)添加”等(deng)(deng)兩種私募基(ji)金投(tou)(tou)資者(zhe)信息的(de)添加方(fang)式,重(zhong)點(dian)介紹(shao)投(tou)(tou)資者(zhe)類型(xing)和證(zheng)件類型(xing)的(de)說明,特別是資管計劃類投(tou)(tou)資者(zhe)的(de)填報要求;對合伙企(qi)業等(deng)(deng)非(fei)法人主體(ti)出(chu)資的(de)“穿透”功能,展(zhan)示“投(tou)(tou)資者(zhe)信息”中設置的(de)部(bu)分“弱提示”和“強提示”。

  • 十七、“相(xiang)關上傳附件”填報(bao)注意事項(xiang)

    在“產品備(bei)案(an)環節(jie)”和(he)“補(bu)錄產品信(xin)息環節(jie)”上傳(chuan)本基金(jin)相關附(fu)件的要求(qiu)。

  • 十八、“顧問(wen)管理”產品(pin)填報注意(yi)事項

    “顧問管理(li)”產品(pin)選(xuan)擇管理(li)人信息(xi)、填(tian)寫(xie)產品(pin)編碼等操作(zuo)。

  • 一(yi)、 私募基金行業(ye)信息披露整體要求

    私(si)募基(ji)金(jin)信息披露(lu)(lu)的(de)相關(guan)背(bei)景,系統分布上(shang)線的(de)歷程(cheng)及對外公示(shi)情況,《私(si)募投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)信息披露(lu)(lu)管理辦法》及1號(hao)、2號(hao)格(ge)式(shi)指引的(de)發布及生效時間,《私(si)募投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)信息披露(lu)(lu)內(nei)(nei)容與格(ge)式(shi)指引1號(hao)-適用(yong)于私(si)募證券投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)》、《私(si)募投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)信息披露(lu)(lu)內(nei)(nei)容與格(ge)式(shi)指引2號(hao)-適用(yong)于私(si)募股權(含創業(ye))投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)》的(de)報送對象、披露(lu)(lu)、備份截止(zhi)時間等(deng)相關(guan)內(nei)(nei)容。

  • 二、 私募基(ji)金(jin)信息披露(lu)備份系統功能簡(jian)介

    針對私(si)募基金信息披(pi)露(lu)備(bei)(bei)份(fen)系統進行全(quan)面介紹演示,包括備(bei)(bei)份(fen)的業務流程(cheng)、導(dao)航條(tiao)說明、各功能模塊及條(tiao)目的展示等,以(yi)及使用過程(cheng)中的常見問題。

  • 一、平臺(tai)概況及(ji)主要功能

    從(cong)業人員管理平臺概況、用戶類型及(ji)其主要功能權(quan)限。

  • 二(er)、資格管理員職責(ze)

    從業人員管(guan)理平臺機(ji)構(gou)資(zi)格管(guan)理員的職(zhi)責、審(shen)核注意事項(xiang)。

  • 三、基本(ben)業務及流程

    從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)管理平臺中從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)注冊、無資格人(ren)(ren)員(yuan)登記(ji)、個人(ren)(ren)離職備案、高(gao)管人(ren)(ren)員(yuan)變更(geng)、投資經理變更(geng)、個人(ren)(ren)基本(ben)信息(xi)變更(geng)的主要流程。

  • 四、重點提(ti)示(shi)

    從業(ye)人(ren)員管理平臺登錄以及使用操作中的一些(xie)重點注意(yi)事(shi)項。

  • 五、主要操作流(liu)程演示

    對業人(ren)(ren)員(yuan)管(guan)理平臺(tai)系統(tong)登(deng)錄、資(zi)格管(guan)理員(yuan)信息維護、修改密(mi)碼、機構部門設置(zhi)、個人(ren)(ren)用戶的(de)賬(zhang)戶開立、從業人(ren)(ren)員(yuan)注(zhu)冊登(deng)記、證(zheng)書查詢及(ji)打印、個人(ren)(ren)基(ji)本(ben)信息及(ji)身份信息變更、離職備案等功能(neng)進行分(fen)步(bu)演示及(ji)介紹。

  • 六、常見問題及解答

    從業(ye)人員管理平(ping)臺中(zhong)的一些常見(jian)問(wen)題及解(jie)答,如賬(zhang)號開立、資格取得方式、信(xin)息填報、高管人員變更、個(ge)人離職備案等(deng)。

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