亚博ag官网

中文

守初心 練內功 優服務 加快推進基金業高質量發展——易會滿主席在基金業亞博ag有保障第三屆會員代表大會上的講話


各位行業代(dai)表,同志(zhi)們:  
  上午好!

  今天(tian),亞(ya)博(bo)(bo)ag官網召(zhao)開第三屆(jie)會(hui)(hui)(hui)員(yuan)代(dai)表(biao)(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui),我謹代(dai)表(biao)(biao)中國(guo)證監會(hui)(hui)(hui)向大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)的召(zhao)開表(biao)(biao)示熱烈祝(zhu)賀!向全(quan)體與(yu)會(hui)(hui)(hui)代(dai)表(biao)(biao)和廣大(da)(da)基(ji)金從業(ye)人員(yuan)致(zhi)以誠摯問(wen)候(hou)!進(jin)入新(xin)發展階段,貫(guan)徹新(xin)發展理念,構建新(xin)發展格局已經成為中國(guo)經濟發展的關鍵詞。當前,推動資亚博(bo)(bo)ag官网場高質(zhi)量發展各項工(gong)作正(zheng)在積(ji)極(ji)有序推進(jin),這(zhe)其中管(guan)理資產超過60萬億(yi)元的基(ji)金業(ye)高質(zhi)量發展至關重(zhong)要。借此機會(hui)(hui)(hui),我想就基(ji)金業(ye)高質(zhi)量發展的幾個(ge)重(zhong)點問(wen)題,同大(da)(da)家(jia)作個(ge)交(jiao)流。

  一、我國基金業已成為服務實體經濟和居民財富管理的重要力量

  以1998年第一批公(gong)募(mu)基金設立(li)為(wei)標志,我國(guo)公(gong)募(mu)基金行(xing)業(ye)(ye)從(cong)試點起(qi)步,快速發(fa)展壯大,作為(wei)重(zhong)要(yao)的機構投資者,在(zai)資亚博ag官网場(chang)改革發(fa)展穩定中發(fa)揮著日益重(zhong)要(yao)的作用。私募(mu)基金行(xing)業(ye)(ye)經過早(zao)期的探索(suo),到(dao)股權(quan)分置改革后的迅速發(fa)展,再到(dao)近年來的逐步規(gui)范發(fa)展,也取得了不小的成績,功能作用逐步顯(xian)現。特(te)別(bie)是(shi)最(zui)近四年多(duo)來,我國(guo)基金業(ye)(ye)在(zai)改革中成長,在(zai)開放中提高,在(zai)規(gui)范中進(jin)步,成績可圈可點。

  規模(mo)(mo)(mo)體量(liang)實現跨(kua)越(yue)式發展(zhan)。公募(mu)基金(jin)方面(mian),截至今(jin)年7月底(di),管理資產(chan)規模(mo)(mo)(mo)達到23.5萬億(yi)(yi)元,較(jiao)2016年底(di)增(zeng)長1.6倍,從全(quan)球第(di)九上升至目(mu)前的(de)全(quan)球第(di)四。其中,權(quan)益(yi)類基金(jin)產(chan)品數量(liang)和管理規模(mo)(mo)(mo)分(fen)別達5140只、7.7萬億(yi)(yi)元,分(fen)別增(zeng)長1.2倍、1.8倍,均創(chuang)歷史新高。全(quan)面(mian)放開基金(jin)公司外資股比(bi)限制,中日ETF互通、滬港ETF互通等相繼推(tui)出,基金(jin)業(ye)對(dui)外開放邁出重(zhong)要步伐。私(si)募(mu)基金(jin)方面(mian),私(si)募(mu)證券投資基金(jin)、私(si)募(mu)股權(quan)和創(chuang)投基金(jin)規模(mo)(mo)(mo)分(fen)別達5.5萬億(yi)(yi)元和12.6萬億(yi)(yi)元,較(jiao)2016年底(di)分(fen)別增(zeng)長1倍和2倍。私(si)募(mu)股權(quan)和創(chuang)投基金(jin)規模(mo)(mo)(mo)位(wei)居(ju)世界第(di)二。整個基金(jin)業(ye)從業(ye)人員規模(mo)(mo)(mo)快速發展(zhan),注(zhu)冊數量(liang)達到82萬余人。

  合規(gui)風(feng)控水(shui)平(ping)穩步(bu)(bu)提升(sheng)(sheng)。四年多來,我們持(chi)續加強公(gong)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)規(gui)范(fan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li),進(jin)一步(bu)(bu)完善了(le)以《基(ji)(ji)金(jin)法》為(wei)核(he)心的一整(zheng)套基(ji)(ji)金(jin)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)法規(gui)制度體系(xi),進(jin)一步(bu)(bu)健全了(le)以行(xing)(xing)(xing)政監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)為(wei)主、自律監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)為(wei)輔的監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)執法體系(xi),行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)機構(gou)(gou)公(gong)司治理(li)(li)(li)、合規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)、風(feng)險(xian)控制水(shui)平(ping)顯(xian)著提升(sheng)(sheng),行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)整(zheng)體抗風(feng)險(xian)能力大幅增強。公(gong)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)被公(gong)認為(wei)最(zui)透明的資產管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)。證(zheng)券期貨經(jing)營(ying)機構(gou)(gou)嚴格(ge)落(luo)實資管(guan)(guan)(guan)新規(gui)要(yao)求,規(gui)范(fan)運作水(shui)平(ping)持(chi)續提升(sheng)(sheng)。私募(mu)股(gu)權基(ji)(ji)金(jin)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)2013年納(na)入證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)會監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)以來,我們堅(jian)持(chi)一手(shou)抓(zhua)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)、一手(shou)抓(zhua)發展,在促進(jin)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)規(gui)范(fan)發展方面進(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)一系(xi)列(lie)探索實踐,取得了(le)積極成效。將私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)風(feng)險(xian)防(fang)范(fan)處置納(na)入資亚博(bo)ag官网場重點領域風(feng)險(xian)防(fang)范(fan)化解攻堅(jian)戰(zhan)統(tong)籌推進(jin),目(mu)前行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)風(feng)險(xian)總體趨(qu)于(yu)收斂。

  主動(dong)(dong)融入(ru)資亚(ya)(ya)博ag官网場(chang)改革全(quan)局(ju)成(cheng)效明(ming)顯(xian)。近年(nian)(nian)來,我們(men)啟(qi)動(dong)(dong)新(xin)一輪全(quan)面深化資亚(ya)(ya)博ag官网場(chang)改革,實施了(le)“深改12條”,在(zai)注冊制(zhi)改革、吸引(yin)中長期資金(jin)(jin)入(ru)市、促(cu)進市場(chang)穩(wen)定運(yun)行(xing)、提高上(shang)市公司質量等(deng)重(zhong)大改革中,基(ji)金(jin)(jin)業積(ji)極主動(dong)(dong)作為(wei),體現了(le)應有(you)(you)的擔當。公募基(ji)金(jin)(jin)、私募證券基(ji)金(jin)(jin)等(deng)在(zai)新(xin)股(gu)發(fa)行(xing)詢價定價以(yi)及二級市場(chang)價格發(fa)現方(fang)面,積(ji)極發(fa)揮專業機構投(tou)資者作用,有(you)(you)效提升定價效率。截至今年(nian)(nian)6月底,各類基(ji)金(jin)(jin)產(chan)品持有(you)(you)股(gu)票市值(zhi)10.8萬(wan)億(yi)元,占A股(gu)總市值(zhi)的12.5%,較2017年(nian)(nian)底提高4.3個(ge)百分點(dian),特別是2019年(nian)(nian)、2020年(nian)(nian)和2021年(nian)(nian)上(shang)半年(nian)(nian)分別提升了(le)1.2、2.7和0.6個(ge)百分點(dian),已經成(cheng)為(wei)促(cu)進市場(chang)平(ping)穩(wen)運(yun)行(xing)的重(zhong)要“壓(ya)艙石”。另(ling)外,公募基(ji)金(jin)(jin)和私募股(gu)權基(ji)金(jin)(jin)通過(guo)多種方(fang)式積(ji)極參(can)與上(shang)市公司治理,對于促(cu)進上(shang)市公司規范運(yun)作具(ju)有(you)(you)重(zhong)要意(yi)義。

  投(tou)(tou)資(zi)(zi)者信(xin)(xin)任度明顯增強(qiang)。近(jin)幾(ji)年來,我們通過(guo)改革,大幅簡化了公(gong)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)產品準入(ru)制(zhi)度,支持公(gong)司立足(zu)(zu)自身所長不斷豐富產品類(lei)型,穩步擴大基(ji)(ji)(ji)金(jin)投(tou)(tou)顧試點范圍,更好(hao)滿足(zu)(zu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者多樣化投(tou)(tou)資(zi)(zi)理財需求(qiu)。目前,公(gong)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)有效(xiao)賬戶數(shu)達11.9億(yi)個,權(quan)益(yi)類(lei)基(ji)(ji)(ji)金(jin)長期業(ye)績顯著超過(guo)大盤指數(shu),累(lei)計(ji)向(xiang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者分紅3.3萬億(yi)元,個人投(tou)(tou)資(zi)(zi)者對公(gong)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)的信(xin)(xin)賴不斷增強(qiang),通過(guo)投(tou)(tou)資(zi)(zi)公(gong)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)入(ru)市的趨勢正在形成。截至今年6月(yue)底,基(ji)(ji)(ji)金(jin)行業(ye)受托管理各類(lei)養老(lao)金(jin)規模(mo)合計(ji)約3.6萬億(yi)元,超過(guo)我國(guo)養老(lao)金(jin)委(wei)托投(tou)(tou)資(zi)(zi)運作(zuo)規模(mo)的50%,并創造了良好(hao)回報。公(gong)募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)積極參與養老(lao)第三支柱建(jian)設,為我國(guo)養老(lao)體(ti)系改革積極探索市場化、可持續的運作(zuo)機制(zhi)。這(zhe)對于有效(xiao)改善資(zi)(zi)亚博ag官网場投(tou)(tou)資(zi)(zi)者結構也具有積極意(yi)義。

  支(zhi)持創新(xin)(xin)創業(ye)(ye)和(he)(he)轉型升級的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用日益顯現。私募股(gu)權(quan)和(he)(he)創投(tou)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)對(dui)于促進(jin)創新(xin)(xin)資(zi)本形成(cheng)(cheng),支(zhi)持科技創新(xin)(xin)和(he)(he)產業(ye)(ye)結構(gou)調整(zheng),助力提(ti)升直接融資(zi)比重都具有十分重要的(de)(de)(de)(de)基(ji)礎性、戰略(lve)性作(zuo)用。截至(zhi)今年6月底,私募基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)投(tou)向(xiang)各類股(gu)權(quan)項目本金(jin)(jin)(jin)(jin)7.6萬(wan)億元(yuan),其中投(tou)向(xiang)中小企(qi)(qi)業(ye)(ye)、高新(xin)(xin)技術企(qi)(qi)業(ye)(ye)、種子期和(he)(he)起步(bu)期企(qi)(qi)業(ye)(ye)本金(jin)(jin)(jin)(jin)占比分別達28%、26%和(he)(he)33%。試(shi)點注冊制以來,超過(guo)八成(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)科創板上市(shi)公(gong)司、超過(guo)六成(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)創業(ye)(ye)板上市(shi)公(gong)司都獲(huo)得過(guo)私募股(gu)權(quan)和(he)(he)創投(tou)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)支(zhi)持。基(ji)礎設施領域公(gong)募REITs試(shi)點平(ping)穩落地,首批產品(pin)運(yun)行(xing)平(ping)穩,對(dui)于盤活存量資(zi)產、提(ti)高資(zi)本運(yun)用效(xiao)率起到了(le)積極(ji)作(zuo)用。創新(xin)(xin)科創、新(xin)(xin)三板主題(ti)等權(quan)益類基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)產品(pin),助力多層次(ci)資(zi)亚博ag官(guan)网(wang)場發展。基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)綠色(se)投(tou)資(zi)力量快速(su)成(cheng)(cheng)長(chang),投(tou)向(xiang)綠色(se)領域的(de)(de)(de)(de)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)規(gui)模超過(guo)4800億元(yuan),在支(zhi)持“雙碳”戰略(lve)方面進(jin)行(xing)了(le)積極(ji)嘗試(shi)。

  四(si)年多(duo)來,基金(jin)(jin)業(ye)亞博ag有保(bao)障(zhang)切(qie)實履行(xing)(xing)(xing)(xing)法定職責,堅守(shou)自律管理(li)服務的定位,聚(ju)焦公募、私募兩大(da)主業(ye),堅持抓規范與促(cu)發展(zhan)并重,大(da)力深化(hua)(hua)“放管服”改(gai)革,在(zai)改(gai)進(jin)優化(hua)(hua)登記備(bei)案服務、加(jia)強風險監測預警(jing)處置、強化(hua)(hua)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)自律管理(li)、推動行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)金(jin)(jin)融科技發展(zhan)、引導(dao)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)積極履行(xing)(xing)(xing)(xing)社會(hui)責任(ren)和加(jia)強文化(hua)(hua)建設、搭建監管和行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)溝(gou)通交流平(ping)臺等(deng)方面開展(zhan)了大(da)量富有成(cheng)效的工作,成(cheng)績值得充分(fen)肯(ken)定。

  二、深刻認識、科學把握新時代基金業高質量發展的內涵和要求

  黨(dang)中(zhong)(zhong)央(yang)、國(guo)務院高(gao)(gao)(gao)度(du)重視基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)的(de)(de)健(jian)康發(fa)(fa)展(zhan),“十四五(wu)”規劃綱要(yao)(yao)對基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)的(de)(de)改革發(fa)(fa)展(zhan)作(zuo)出(chu)(chu)一系列部(bu)署。提出(chu)(chu)要(yao)(yao)健(jian)全實體經濟中(zhong)(zhong)長期(qi)資金(jin)(jin)供給制度(du)安(an)排,創新直達(da)實體經濟的(de)(de)金(jin)(jin)融產(chan)品(pin)和服務;創新更多適應家(jia)庭(ting)財(cai)富管理需(xu)求的(de)(de)金(jin)(jin)融產(chan)品(pin);更好發(fa)(fa)揮(hui)創業(ye)投資引導基(ji)(ji)金(jin)(jin)和私募(mu)股權基(ji)(ji)金(jin)(jin)作(zuo)用(yong)。這次中(zhong)(zhong)央(yang)財(cai)經委第(di)十次會議明確提出(chu)(chu),要(yao)(yao)堅持以人民為中(zhong)(zhong)心的(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)思想(xiang),在(zai)高(gao)(gao)(gao)質量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)(zhong)促進共同富裕,并對下一步防范化解重大金(jin)(jin)融風險工作(zuo)作(zuo)出(chu)(chu)重要(yao)(yao)部(bu)署。這些都為基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)高(gao)(gao)(gao)質量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)指(zhi)明了(le)(le)方向、提供了(le)(le)遵循,我們(men)要(yao)(yao)深(shen)入學習領會,并結合行業(ye)實際認真抓好貫徹落實。前不久,我們(men)對資亚博ag官网場高(gao)(gao)(gao)質量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)提出(chu)(chu)了(le)(le)五(wu)個方面的(de)(de)總體要(yao)(yao)求。這里,我想(xiang)進一步就基(ji)(ji)金(jin)(jin)行業(ye)的(de)(de)高(gao)(gao)(gao)質量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)談談需(xu)要(yao)(yao)把握好的(de)(de)幾(ji)個原則(ze)。

  一是更加(jia)突出(chu)處理好規(gui)模(mo)、結(jie)(jie)構(gou)與發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)質(zhi)量(liang)的(de)(de)關系(xi)。實現(xian)量(liang)和質(zhi)的(de)(de)同步(bu)提(ti)升(sheng),是高質(zhi)量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)題中應有(you)(you)之義(yi)。這就要求我(wo)們必須堅(jian)持(chi)(chi)兩點(dian)論、辯證(zheng)法(fa),切實把握好規(gui)模(mo)與結(jie)(jie)構(gou)、速(su)度(du)與質(zhi)量(liang)、發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)與安(an)全的(de)(de)有(you)(you)機統一。從公募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)結(jie)(jie)構(gou)看(kan),經過(guo)這兩年(nian)的(de)(de)努力,權益類基(ji)(ji)(ji)金(jin)占比較快提(ti)升(sheng),對改(gai)善(shan)產品(pin)結(jie)(jie)構(gou)起到了積極作(zuo)用;固定(ding)持(chi)(chi)有(you)(you)期公募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)供給力度(du)持(chi)(chi)續加(jia)大(da),有(you)(you)效促進投(tou)資(zi)(zi)者長(chang)(chang)期投(tou)資(zi)(zi)、價值投(tou)資(zi)(zi),公募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)募(mu)集資(zi)(zi)金(jin)結(jie)(jie)構(gou)得到一定(ding)程度(du)改(gai)善(shan)。但(dan)總的(de)(de)看(kan),基(ji)(ji)(ji)金(jin)的(de)(de)資(zi)(zi)金(jin)來源、期限結(jie)(jie)構(gou)和投(tou)資(zi)(zi)行(xing)(xing)為短期化特征(zheng)還(huan)較為明顯,這方面我(wo)們還(huan)要加(jia)大(da)工作(zuo)力度(du)。從私募(mu)行(xing)(xing)業結(jie)(jie)構(gou)看(kan),前些年(nian)基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)登記數量(liang)呈井噴式(shi)增長(chang)(chang),經過(guo)清(qing)理優化,已初(chu)步(bu)實現(xian)進出(chu)有(you)(you)序。但(dan)行(xing)(xing)業仍然存在多而不(bu)精、大(da)而不(bu)強、魚龍混雜等(deng)情況,亟需正本清(qing)源,加(jia)快優化行(xing)(xing)業結(jie)(jie)構(gou)。我(wo)們認為,結(jie)(jie)構(gou)是制約(yue)當前行(xing)(xing)業高質(zhi)量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)突出(chu)問題,下一步(bu)必須以改(gai)革的(de)(de)思路(lu)和手段破解結(jie)(jie)構(gou)性難題,以結(jie)(jie)構(gou)的(de)(de)可持(chi)(chi)續實現(xian)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)可持(chi)(chi)續。

  二是(shi)更加(jia)突(tu)出(chu)抓規(gui)(gui)范(fan)、促創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)和(he)防風險(xian)的(de)(de)(de)統(tong)籌平衡。歷(li)史經驗反復(fu)證明,金(jin)融(rong)(rong)業(ye)的(de)(de)(de)健康(kang)可持(chi)(chi)續發展(zhan)必(bi)須牢(lao)牢(lao)把握防范(fan)重大風險(xian)這條(tiao)生(sheng)命線,一個(ge)金(jin)融(rong)(rong)機(ji)構只有(you)(you)(you)治(zhi)理有(you)(you)(you)效、運作規(gui)(gui)范(fan),才能(neng)具備創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)條(tiao)件(jian),才能(neng)走(zou)得更穩、走(zou)得更遠(yuan)。這些(xie)年來(lai),我們始(shi)終(zhong)注(zhu)重加(jia)強公(gong)募(mu)基金(jin)和(he)私募(mu)資(zi)(zi)管計(ji)劃的(de)(de)(de)規(gui)(gui)范(fan)監(jian)管,嚴格(ge)清理規(gui)(gui)范(fan)子公(gong)司,大力推(tui)動降杠桿、去通(tong)道、除嵌套,應該說,各項工作都走(zou)在了資(zi)(zi)管行業(ye)的(de)(de)(de)前列。要繼續嚴格(ge)落實資(zi)(zi)管新(xin)規(gui)(gui),加(jia)快推(tui)進整(zheng)改,確(que)保按期(qi)完(wan)成。當(dang)前,私募(mu)股(gu)權(quan)基金(jin)正處(chu)在轉(zhuan)型發展(zhan)的(de)(de)(de)關鍵時(shi)期(qi),能(neng)不(bu)能(neng)有(you)(you)(you)效治(zhi)理各種亂象,能(neng)不(bu)能(neng)推(tui)動行業(ye)規(gui)(gui)范(fan)水平有(you)(you)(you)一個(ge)質(zhi)的(de)(de)(de)提升,這是(shi)關系(xi)到行業(ye)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)發展(zhan)的(de)(de)(de)前提和(he)基礎。對于基金(jin)業(ye)的(de)(de)(de)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)問題(ti),我們始(shi)終(zhong)持(chi)(chi)積(ji)極包(bao)容(rong)的(de)(de)(de)態度,將進一步完(wan)善分類(lei)和(he)差(cha)異化監(jian)管,支持(chi)(chi)優質(zhi)機(ji)構通(tong)過創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)不(bu)斷(duan)做優做強。

  三(san)是(shi)(shi)更加突(tu)出(chu)行(xing)業(ye)自身(shen)發展和客(ke)(ke)戶(hu)價值增長的(de)(de)(de)同提(ti)升、共(gong)(gong)進(jin)步。貫穿(chuan)金(jin)(jin)融(rong)服(fu)(fu)務業(ye)一個共(gong)(gong)同理念就是(shi)(shi): 堅(jian)持(chi)(chi)(chi)以(yi)客(ke)(ke)戶(hu)為(wei)(wei)中(zhong)心,業(ye)務開展和服(fu)(fu)務創(chuang)(chuang)新(xin)必須優先考慮客(ke)(ke)戶(hu)需求,實(shi)(shi)現可持(chi)(chi)(chi)續(xu)的(de)(de)(de)互(hu)信(xin)共(gong)(gong)贏。總的(de)(de)(de)看,公募基(ji)金(jin)(jin)行(xing)業(ye)堅(jian)持(chi)(chi)(chi)持(chi)(chi)(chi)有(you)(you)(you)人利益(yi)優先,不斷(duan)創(chuang)(chuang)新(xin)產品和服(fu)(fu)務,在回報投(tou)資者(zhe)(zhe)、服(fu)(fu)務投(tou)資者(zhe)(zhe)方面取得了積極成(cheng)效,但仍有(you)(you)(you)較(jiao)大(da)(da)改進(jin)空間。比如,基(ji)金(jin)(jin)賺(zhuan)錢(qian)、基(ji)民不賺(zhuan)錢(qian)的(de)(de)(de)問(wen)題時有(you)(you)(you)發生(sheng),這其(qi)中(zhong)固(gu)然有(you)(you)(you)投(tou)資者(zhe)(zhe)自身(shen)的(de)(de)(de)因素(su),但也有(you)(you)(you)行(xing)業(ye)自身(shen)發展觀(guan)和經營觀(guan)的(de)(de)(de)問(wen)題,反映的(de)(de)(de)是(shi)(shi)規模情結濃厚(hou),重營銷輕持(chi)(chi)(chi)續(xu)服(fu)(fu)務;有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)代理銷售機(ji)構和從(cong)(cong)業(ye)人員背離客(ke)(ke)戶(hu)利益(yi),誘導“贖舊買(mai)新(xin)”。這些問(wen)題必須從(cong)(cong)維護投(tou)資者(zhe)(zhe)合法權益(yi)的(de)(de)(de)高度切實(shi)(shi)加以(yi)解決。希(xi)望廣大(da)(da)基(ji)金(jin)(jin)機(ji)構自覺(jue)堅(jian)持(chi)(chi)(chi)客(ke)(ke)戶(hu)利益(yi)至上,敬畏投(tou)資者(zhe)(zhe),在為(wei)(wei)客(ke)(ke)戶(hu)創(chuang)(chuang)造最大(da)(da)價值的(de)(de)(de)同時實(shi)(shi)現公司的(de)(de)(de)成(cheng)長壯大(da)(da)。

  四是(shi)更加(jia)突出回歸行業本源,堅(jian)(jian)(jian)(jian)守(shou)“真(zhen)私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu)”定位(wei)。國(guo)際經(jing)驗表(biao)明,私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu)股權(quan)和(he)創投基金(jin)(jin)主要(yao)向特定對象募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)(jin),通過為實體企(qi)業提供(gong)收益共享、風險共擔(dan)的股權(quan)資(zi)本,支(zhi)持(chi)不(bu)同發展(zhan)(zhan)階(jie)段企(qi)業發展(zhan)(zhan)壯(zhuang)大和(he)重(zhong)(zhong)組重(zhong)(zhong)建,促進產業升級和(he)經(jing)濟結構調(diao)整。但國(guo)內一些機構在(zai)發展(zhan)(zhan)中偏離了應有的定位(wei),以私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu)之名變(bian)相(xiang)(xiang)發行公募(mu)(mu)產品,隨意設立資(zi)金(jin)(jin)池,違規變(bian)相(xiang)(xiang)吸儲、放貸,甚至擅自(zi)自(zi)融自(zi)用、侵占挪用基金(jin)(jin)資(zi)產。行業發展(zhan)(zhan)在(zai)一定程度上出現了真(zhen)私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu)與偽私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu)并存(cun)(cun),優秀管理人(ren)與“偽”管理人(ren)并存(cun)(cun),接受登記管理和(he)市(shi)場無序生(sheng)長并存(cun)(cun)等亂(luan)象,損害了行業形(xing)象聲譽,影響(xiang)金(jin)(jin)融安全和(he)社(she)會穩定,這與行業高質(zhi)量發展(zhan)(zhan)是(shi)背道而馳的。我們認為,私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu)股權(quan)基金(jin)(jin)必須回歸私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu)定位(wei)和(he)支(zhi)持(chi)創業創新的根本方向,堅(jian)(jian)(jian)(jian)持(chi)私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu)姓私(si)(si)(si)(si)(si),嚴格規范募(mu)(mu)投管退(tui)全鏈條各環(huan)節運作。我們將堅(jian)(jian)(jian)(jian)持(chi)分類施策、扶優限劣,支(zhi)持(chi)真(zhen)私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu),打擊亂(luan)私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu),堅(jian)(jian)(jian)(jian)決出清偽私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)(mu),推動(dong)形(xing)成良好市(shi)場秩序和(he)行業生(sheng)態(tai)。

  五是更加突(tu)出(chu)厚植行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)化,促進健全發展(zhan)(zhan)(zhan)生態。健康良好的(de)(de)(de)文(wen)化積淀是一(yi)個行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)重(zhong)要“軟實(shi)力”,加強文(wen)化建(jian)設(she)(she)是實(shi)現行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)高質量發展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)基(ji)礎性工(gong)程。兩(liang)年前(qian),我(wo)們(men)提出(chu)要加快建(jian)設(she)(she)“合規(gui)、誠(cheng)信、專業(ye)(ye)(ye)(ye)、穩(wen)健”的(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)化,基(ji)金(jin)業(ye)(ye)(ye)(ye)積極踐行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)這一(yi)理(li)念,進行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)許多富有(you)(you)特色的(de)(de)(de)探索,有(you)(you)很(hen)多經驗(yan)值得總結(jie)。但(dan)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)快速(su)發展(zhan)(zhan)(zhan)中,也出(chu)現了(le)一(yi)些新情況新問題,有(you)(you)的(de)(de)(de)機(ji)(ji)構經營(ying)理(li)念不端正、管(guan)理(li)粗放、急功近利;有(you)(you)的(de)(de)(de)機(ji)(ji)構考核(he)機(ji)(ji)制不合理(li),旱澇(lao)保收與(yu)過(guo)度(du)激勵并存;有(you)(you)的(de)(de)(de)機(ji)(ji)構基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)過(guo)度(du)娛樂化,為(wei)博眼(yan)球(qiu)打擦邊球(qiu),等(deng)(deng)等(deng)(deng)。這些現象與(yu)我(wo)們(men)倡導的(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)化理(li)念是格格不入的(de)(de)(de),必須(xu)堅決予以糾正。同時,行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)化建(jian)設(she)(she)涉及到公司戰(zhan)略、投資研究、內(nei)控合規(gui)、社(she)會責任等(deng)(deng)方方面面,是一(yi)個系統(tong)工(gong)程,希望廣大(da)基(ji)金(jin)機(ji)(ji)構持之以恒抓好這件大(da)事,持續(xu)倡導行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)新風氣、展(zhan)(zhan)(zhan)現行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)新形象,為(wei)營(ying)造良好行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)發展(zhan)(zhan)(zhan)生態積極貢獻力量。

  三、緊扣“高(gao)質(zhi)量”的(de)主線(xian),努力開創(chuang)基金(jin)業改革發展(zhan)新局

  當前及(ji)今后一(yi)段時期(qi),推(tui)動資亚博(bo)ag官(guan)网場(chang)(chang)高質(zhi)量(liang)發(fa)展(zhan),是我們改(gai)革(ge)(ge)發(fa)展(zhan)穩(wen)定各項(xiang)工作的總(zong)方(fang)向、總(zong)要求。證監會(hui)將堅持(chi)以習(xi)近(jin)平新(xin)(xin)時代中國特色(se)社會(hui)主義思(si)想為(wei)指導,在國務院金(jin)融委的統一(yi)指揮協(xie)調(diao)下,堅持(chi)穩(wen)中求進(jin)工作總(zong)基(ji)調(diao),堅持(chi)“建制度(du)、不(bu)干預、零(ling)容忍”,堅持(chi)市場(chang)(chang)化法治化國際(ji)化,堅持(chi)“四(si)個敬畏(wei)、一(yi)個合力(li)”,全面深化資亚博(bo)ag官(guan)网場(chang)(chang)改(gai)革(ge)(ge)開(kai)放(fang),努力(li)打造一(yi)個規范、透(tou)明、開(kai)放(fang)、有活力(li)、有韌性的資亚博(bo)ag官(guan)网場(chang)(chang)。新(xin)(xin)時代推(tui)動基(ji)金(jin)業高質(zhi)量(liang)發(fa)展(zhan),是我們全行(xing)業共同的使命責任和愿景(jing)目標,我們希望廣大(da)基(ji)金(jin)機構和從業人員(yuan)守初心(xin)、練內(nei)功、優服(fu)務,一(yi)步一(yi)個腳印,扎實(shi)推(tui)動發(fa)展(zhan)方(fang)式(shi)轉型,在服(fu)務實(shi)體經(jing)濟和構建新(xin)(xin)發(fa)展(zhan)格局中彰顯基(ji)金(jin)業更大(da)的擔當作為(wei)。

  一要強(qiang)專(zhuan)業(ye),持(chi)續提(ti)(ti)升(sheng)投(tou)資(zi)(zi)管(guan)(guan)理和服(fu)(fu)務(wu)能(neng)力。專(zhuan)業(ye)是金融(rong)安身立(li)命之本,投(tou)研能(neng)力是基金業(ye)的(de)看家本領(ling)。希望(wang)行業(ye)機構(gou)要切實(shi)增(zeng)強(qiang)戰略意識、宏觀思(si)維(wei),主動把握大局大勢,加強(qiang)對產業(ye)、行業(ye)、企業(ye)的(de)深鉆細研,提(ti)(ti)升(sheng)價值(zhi)發現和投(tou)資(zi)(zi)專(zhuan)業(ye)化(hua)水平(ping)。聚焦投(tou)資(zi)(zi)主業(ye),深化(hua)投(tou)研管(guan)(guan)理體系改革,加強(qiang)科技(ji)賦能(neng),完善激(ji)勵(li)約(yue)束相容(rong)的(de)制度機制。持(chi)續優化(hua)基金投(tou)顧、銷售、托管(guan)(guan)、估值(zhi)、評價機制,進一步健(jian)全以持(chi)有人利益優先(xian)為導向(xiang)的(de)投(tou)資(zi)(zi)服(fu)(fu)務(wu)完整鏈條(tiao),努力實(shi)現管(guan)(guan)理服(fu)(fu)務(wu)能(neng)力與(yu)管(guan)(guan)理規模(mo)同提(ti)(ti)升(sheng)。加強(qiang)基金業(ye)人才隊(dui)伍建設,培養(yang)一大批(pi)更高水平(ping)的(de)投(tou)資(zi)(zi)“專(zhuan)門家”。

  二要(yao)守底(di)線,全面筑牢(lao)穩健(jian)發(fa)展(zhan)(zhan)基礎。對一(yi)家金融企業(ye)而(er)言,控(kong)制(zhi)風險的(de)(de)能力(li)決定了業(ye)務(wu)發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)能力(li),在(zai)我們證券基金行業(ye)正(zheng)反(fan)兩方面的(de)(de)案例不少,教訓(xun)也不少。合規風控(kong)能力(li)是企業(ye)穩健(jian)發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)重要(yao)保障。希望公募基金以正(zheng)在(zai)開(kai)展(zhan)(zhan)的(de)(de)健(jian)全金融機構治理(li)(li)專項(xiang)行動為(wei)契機,進(jin)一(yi)步筑牢(lao)合規風險意識,端正(zheng)經營(ying)理(li)(li)念和(he)行為(wei),嚴(yan)格落(luo)實(shi)全面風險管(guan)理(li)(li)和(he)全員合規要(yao)求。私募基金管(guan)理(li)(li)機構要(yao)全面落(luo)實(shi)“十不得”的(de)(de)監管(guan)底(di)線要(yao)求,全面梳理(li)(li)完善募投(tou)管(guan)退全流程全鏈條風險控(kong)制(zhi)體系,自覺遠離各種行業(ye)亂象。

  三要(yao)樹(shu)品(pin)牌,切實(shi)增(zeng)強核心競(jing)爭力(li)。資亚博(bo)ag官网(wang)場的高質量發(fa)展離不開高質量的基金(jin)行業(ye)(ye)機(ji)構(gou)。我們始終支持行業(ye)(ye)機(ji)構(gou)守(shou)正創(chuang)新,加快自身(shen)改革,走特色化、差異化發(fa)展之路(lu)。希望(wang)行業(ye)(ye)機(ji)構(gou)要(yao)全面、深(shen)入貫徹新發(fa)展理念,牢固樹(shu)立以誠立身(shen)、以信取人的行業(ye)(ye)品(pin)牌,做精主(zhu)業(ye)(ye)、做深(shen)專業(ye)(ye),努力(li)打造資管(guan)行業(ye)(ye)的百年老店。要(yao)適(shi)應資亚博(bo)ag官网(wang)場新一輪高水平(ping)開放的新形勢新要(yao)求,主(zhu)動(dong)與國際一流資管(guan)機(ji)構(gou)對標對表(biao),在開放中磨練內(nei)功(gong)、增(zeng)強競(jing)爭力(li)。

  四要(yao)講(jiang)情(qing)懷(huai)(huai),塑(su)造可信賴、受尊敬(jing)的(de)行(xing)(xing)業(ye)形象。“受人之托、代客理財”是基金(jin)業(ye)的(de)基本定位。履行(xing)(xing)信義義務(wu)、堅守契約精神是發(fa)展之基、立業(ye)之本。希望行(xing)(xing)業(ye)機(ji)構(gou)要(yao)自覺心系(xi)“國之大者(zhe)”,站(zhan)位全局(ju)看行(xing)(xing)業(ye)發(fa)展,切實增強使命感、責(ze)任感,在服務(wu)國家戰(zhan)略、助力(li)深化供給側結構(gou)性改(gai)革、促(cu)進共同富裕(yu)中發(fa)揮更大作用。要(yao)勇擔(dan)社會責(ze)任,牢固樹立家國情(qing)懷(huai)(huai),有(you)所為有(you)所不(bu)為,把(ba)機(ji)構(gou)發(fa)展和個人追求主動融入到時代發(fa)展的(de)大潮(chao)中,自覺維護行(xing)(xing)業(ye)聲(sheng)譽。

  作(zuo)為監管部(bu)門,我(wo)們將堅守監管的(de)(de)主責主業(ye)(ye),推動(dong)(dong)(dong)適時出臺私(si)募基(ji)(ji)金(jin)條例,持續完善(shan)基(ji)(ji)金(jin)監管制度體(ti)系,推動(dong)(dong)(dong)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)各類(lei)機構投(tou)(tou)資者,不(bu)斷(duan)壯大資亚博(bo)ag官网場(chang)長期(qi)投(tou)(tou)資力量(liang)(liang),進一步改(gai)進監管服(fu)務,堅決(jue)維護(hu)公開、公平、公正的(de)(de)市場(chang)秩序,切實保護(hu)投(tou)(tou)資者合法權益(yi)。加強與有關方面的(de)(de)信息共享和政策協同,主動(dong)(dong)(dong)與市場(chang)溝通交流,著(zhu)力構建有利(li)于(yu)基(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)高(gao)質(zhi)量(liang)(liang)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)良好生態,為行業(ye)(ye)機構發(fa)(fa)(fa)展(zhan)創造良好外部(bu)環境(jing)。希(xi)望基(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)亞博(bo)ag有保障(zhang)作(zuo)為行業(ye)(ye)自律組織,充分發(fa)(fa)(fa)揮“服(fu)務、自律、橋梁、創新”的(de)(de)職(zhi)能作(zuo)用,深化私(si)募基(ji)(ji)金(jin)登(deng)記備(bei)案改(gai)革,完善(shan)登(deng)記備(bei)案標準、流程,提高(gao)透明(ming)度和服(fu)務質(zhi)量(liang)(liang),進一步便利(li)合格私(si)募基(ji)(ji)金(jin)管理人登(deng)記備(bei)案,著(zhu)力解(jie)決(jue)一批(pi)行業(ye)(ye)“急難愁盼”的(de)(de)問題,切實提升市場(chang)體(ti)驗感和滿意度;要加強自律管理,嚴肅行業(ye)(ye)紀(ji)律,積極推動(dong)(dong)(dong)基(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)實現更高(gao)水平的(de)(de)專(zhuan)業(ye)(ye)化、規范化發(fa)(fa)(fa)展(zhan)。

  同志們,今(jin)天的大會(hui)即(ji)將選舉產生亞博ag有保(bao)障新(xin)一(yi)屆理事(shi)會(hui)、監事(shi)會(hui)。希望新(xin)一(yi)屆理事(shi)會(hui)、監事(shi)會(hui)和(he)(he)全行業一(yi)道(dao),戮力同心,銳意進取(qu),為努(nu)力建(jian)設現(xian)代(dai)化資管行業、推動(dong)資亚博ag官网場高質量發展(zhan)和(he)(he)建(jian)設社(she)會(hui)主(zhu)義現(xian)代(dai)化國家作出新(xin)的更大貢獻!

  最后,預祝大(da)會圓滿成(cheng)功! 

附件下載:

相關文檔:

亚博ag官网